TÜV NORD Gruppe Geschäftsfeld Zertifizierung Referent: Kay Jürgensen IRIS Trainer und Auditor TÜV NORD CERT GmbH VDB - Informationstag am 7.6.2006 in Berlin Qualitätsstandard IRIS Die Rolle der Zertifizierungsgesellschaften Folie 1
Agenda 1. TÜV NORD Gruppe / TÜV NORD CERT 2. IRIS Zertifizierungsprozess 3. IRIS Zertifizierungsablauf Folie 2
Bundesweite Präsens und Kennzahlen Gründungen der Vereine: TÜV Nord e.v.: 1869 TÜV Hannover/Sachsen- Anhalt e.v.: 1873 RWTÜV e.v.: 1872 Gründung der TÜV NORD AG: 2005 Mitarbeiter: ca. 7.000 Umsatz: ca. 600 Mio. EURO Folie 3
Internationale Präsens: Gesellschaften, Repräsentanzen, Beteiligungen Bulgarien Brasilien China / Hong Kong Dänemark Estland Frankreich Finnland Griechenland Großbritannien Indien Indonesien Iran Italien Jugoslawien Kasachstan Korea Kroatien Lettland Litauen Malaysia Niederlande Polen Rumänien Russland Saudi Arabien Schweden Slowakei Spanien Taiwan Thailand Tschechische Republik Türkei Ukraine Ungarn UAE USA Vietnam Folie 4
Bahnspezifische Dienstleistungen TÜV NORD CERT Zertifizierungen Brandmeldeanlagen (gemäß DIN 14675) IRIS Bahntechnik Begutachtung und Prüfung: Brandschutz Werkstofftechnik Fahrzeugleittechnik RAMS Zugsteuerung und Zugsicherungstechnik Folie 5
Zertifizierungsprozess START Client request for IRIS certification Implement Corrective Actions Yes Corrective actions? No END or withdraw of certificate Invoice to Client Certificate for IRIS No Managed by IRIS Management Centre: IRIS Requirement Standard IRIS approved Certification Body Assessment Passed? Yes No Prelimary Reports / results Auditor evaluation Auditor evaluation sheet Client Approval Final Report/ Results Web-Portal for information supplier Folie 6
1. Angebots- und Auftragsphase 2. Überprüfung der Auditdokumentation 3. Auditplanung 4. Audit vor Ort 5. Auditbericht 6. Scoring Methode 7. Abweichungs- und Verbesserungsmanagement 8. Auditabschluss und Zertifikatserteilung 9. Aufrechterhaltung der Zertifizierung Folie 7
1. Angebots- und Auftragsphase Festlegung des Geltungsbereiches und des IRIS Scope Auswertung des Fragenkataloges Abstimmung des IRIS Audits mit anderen Standards ( ISO 9001, TS 16949, ISO 14001, ) Kalkulation der Audittage (jeder Standort muss auditiert werden, bei Verbundzertifizierung kein Stichprobenverfahren erlaubt, unterstützende Bereiche sind im Audit zu berücksichtigen, ) Beauftragung durch Kunden Vorplanung des Audits (Termin, Auditteam, ) Folie 8
2. Überprüfung der Auditdokumentation Überprüfung der Management Dokumentation (Management Handbuch, Qualitätspolitik, Prozessbeschreibungen, Bewertung der KO Fragen (Anhang 5) Überprüfung der erforderlichen IRIS Verfahrensbeschreibungen (Anhang 3) Überprüfung der erforderlichen IRIS Prozesse (Anhang 4) Empfehlung: Vor Durchführung eines Audits vor Ort wird eine Selbstbewertung nach IRIS empfohlen! Ziel: Überprüfung der Bereitschaft des Unternehmens für die Durchführung eines IRIS Assessments Folie 9
3. Auditplanung Inhalte des Auditplanes sind: Audit Scope Identifizierung der Bereiche und Prozesse für das Audit Zeitplanung (Bereiche, Prozesse, Ansprechpartner, Auditoren, Auditbeginn und Auditende) Empfehlungen: Der Auditplan sollte prozessorientiert aufgebaut sein! Folie 10
4. Audit vor Ort Wesentliche Anforderungen sind: Begehung vor Ort (Arbeitsplätze der Mitarbeiter) Datensammlung und Überprüfung Abstimmung der Auditoren während des Audits Zusammenstellung der positiven und negativen Auditfeststellungen Bewertung der Auditfeststellungen (Corrective Action Request CAR, Improvement Action Request IAR, Überprüfung des Scoring, Identifizierung von Stärken und Verbesserungspotentialen, Vorbereitung des Abschlussgespräches) Vorstellung der Auditergebnisse im Abschlussgespräch Folie 11
5. Auditbericht Erstellung des vorläufigen Auditberichtes mit dem IRIS Audit Tool Dokumentation der Auditfeststellungen (CAR, IAR, Stärken, Verbesserungspotentiale, ) IRIS Scoring Auditdaten wie Scope, Auditdauer, Auditoren, Übermittelung des Berichtes an IRIS WEB Portal Aktualisierung der Auditdaten im IRIS WEB Portal im Rahmen des Abweichungsmanagements durch das zertifizierte Unternehmen und die Zertifiziergesellschaft Folie 12
6. Scoring Methode Das Scoring wird mit Hilfe des IRIS Fragenkataloges durchgeführt: KO Fragen (kein Scoring!) Offen Fragen (für jede Frage wird ein Reifegrad ermittelt) Geschlossene Fragen ( Mögliche Antworten sind Ja oder Nein, Ja wird mit 2 Punkten bewertet, Nein mit 0 Punkten) Folie 13
7. Abweichungs- und Verbesserungsmanagement Abhängig von der Bewertung der Einzelfragen können Korrekturoder Verbesserungsmaßnahmen notwendig sein! Abweichungsmanagement (CAR): Wenn eine Abweichung festgestellt wurde, muss ein CAR erstellt werden. Abweichungen müssen innerhalb von 90 Tagen geschlossen werden. Verbesserungsmanagement (IAR): Zur Bearbeitung eines IAR wird ein Zeitraum von 12 Monaten empfohlen. Folie 14
8. Auditabschluß und Zertifikatserteilung Wenn alle Abweichungen (CAR s) geschlossen worden sind, wird der abschließende Auditbericht erstellt und das Scoring wird aktualisiert. Voraussetzung für die Erstellung eines IRIS Zertifikates sind: 1. Alle KO Fragen werden erfüllt 2. Alle CAR s sind geschlossen 3. Der Grenzwert (threshold) wird erreicht Folie 15
9. Aufrechterhaltung der Zertifizierung Gültigkeit der Zertifikate beträgt 3 Jahre Zur Aufrechterhaltung müssen jährliche Überwachungsaudits und nach 3 Jahren ein Wiederholungsaudit durchgeführt werden. Bei gravierenden Mängeln z.b. Kundenbeschwerden kann das IRIS Zertifikat wieder entzogen werden. Folie 16