Die Zertifizierungsstelle der TÜV Informationstechnik GmbH bescheinigt hiermit dem Unternehmen Anstalt für Kommunale Datenverarbeitung in Bayern (AKDB) Hansastraße 12-16 80686 München für das Programm OK.FIS, Version 4.07 die Erfüllung der Prüfanforderungen aus den Katalogen OKKSA FÜ.B V4.03 und FW.TH V3.0 des OKKSA e. V. für die geprüften Teilbereiche, die in der Anlage zum Zertifikat zusammenfassend aufgelistet sind. Die Anlage ist Bestandteil des Zertifikats und besteht aus 5 Seiten. Dieses Zertifikat gilt nur in Verbindung mit dem zugehörigen Prüfbericht bis zum 31.03.2017. OKKSA FW.TH GFP63147.14 17 Zertifikat-Registrier-Nr.: TUVIT-GFP63147.14 Essen, 04.07.2014 Dr. Christoph Sutter Leiter Zertifizierungsstelle TÜV Informationstechnik GmbH Langemarckstraße 20 45141 Essen www.tuvit.de OKKSA e.v. Dresden www.okksa.de
Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP63147.14 Seite 1 von 5 Zertifizierungssystem Die Zertifizierungsstelle der TÜV Informationstechnik GmbH führt Zertifizierungen auf der Basis des folgenden Produktzertifizierungssystems durch: Zertifizierungsschema für TÜViT Trusted-Zertifikate der Zertifizierungsstelle TÜV Informationstechnik GmbH, Version 1.0 vom 18.05.2010, TÜV Informationstechnik GmbH Prüfbericht Prüfbericht zur Prüfung des Programms: OK.FIS Version 4.07, der Anstalt für Kommunale Datenverarbeitung in Bayern (AKDB), Bereiche Kommunales Finanzwesen, Thüringen, Kommunale Steuern und Abgaben, bundesweit, Berichtsversion 1.04 vom 20.06.2014, Dr.-Ing. Uwe Schwochert (TRUSTBIT Prüfstelle für Fachprogramme) Prüfanforderungen OKKSA FÜ.B V4.03 Anforderungskatalog für Fachprogramme in der Öffentlichen Verwaltung, Teilbereich: Fachübergreifende Programmanforderungen (Kriterien OKKSA FÜ.B), Version 4.03, Stand Dezember 2011, OKKSA e. V. 1 Hiervon sind die Programmanforderungen zu den Punkten 1 10 anwendbar, nicht jedoch die Programmanforderungen zu den Punkten 11 und 12. OKKSA FW.TH V3.0 Anforderungskatalog für Fachprogramme in der Öffentlichen Verwaltung, Teilbereich: Kamerales Finanzwesen im 1 OKKSA e. V. (Offener Katalog Kommunaler Software Anforderungen) ist ein Verein zur gemeinsamen Abstimmung von Softwareanforderungen durch Anwender und Fachspezialisten.
Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP63147.14 Seite 2 von 5 Freistaat Thüringen (Kriterien OKKSA FW.TH), Version 3.0, Stand Juli 2012, OKKSA e.v. Aus diesen Anforderungskatalogen werden nur die anwendbaren Muss-Kriterien herangezogen, eine Prüfung der Kann- Kriterien erfolgt nicht. Die in den genannten Katalogen enthaltenen Prüfanforderungen sind am Ende der Anlage zusammenfassend aufgelistet. Prüfgegenstand Der Prüfgegenstand ist das Softwareprodukt OK.FIS Version 4.07 der Anstalt für Kommunale Datenverarbeitung in Bayern (AKDB). Bei diesem Softwareprodukt handelt es sich um eine modular aufgebaute Software zur Abwicklung finanzrelevanter Vorgänge des kameralen Finanzwesens des Freistaats Thüringen zu folgenden Punkten: Haushaltsplanung Haushaltbewirtschaftung Kassenwesen Jahresabschluss Die Prüfdurchführung erfolgte für die Prüfanforderung OKKSA FÜ.B auf einem Server mit dem Betriebssystem Microsoft Windows 2003 64-Bit Version und für die Prüfanforderung OKKSA FW.TH auf einem Server mit dem Betriebssystem Microsoft Windows 2008 und mit der Datenbank von Microsoft SQL Server 2008 R2. Bei der Prüfung waren alle Module des Softwareproduktes, Version 4.07, installiert und aktiv.
Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP63147.14 Seite 3 von 5 Der Prüfgegenstand ist dokumentiert in folgenden Hauptdokumenten (weitere Dokumente sind im Prüfbericht gelistet): Produktdokumentationen: 1 Produktbeschreibung OK.FIS, Allgemeiner Teil, Version 4.074, Stand 01.07.2013 2 Produktbeschreibung OK.FIS, Kameral, Version 4.07, Stand 01.07.2013 3 Produktbeschreibung OK.FIS, Veranlagung, Version 4.07, Stand 01.07.2013 4 Installationsvorgaben AKDB-Verfahren für Windows Netzwerke, Stand 01/2014 Benutzerdokumentationen: 5 Allgemeine Dokumentation 6 OK.FIS Kameral 7 OK.FIS Veranlagung 8 OK.FIS Setup / Installation 9 OK.FIS Release Notes Prüfergebnis Der Prüfgegenstand erfüllt alle anwendbaren Muss-Kriterien der fachübergreifenden Anforderungen (FÜ.B). Der Prüfgegenstand erfüllt alle anwendbaren Muss-Kriterien der fachspezifischen Anforderungen (FW.TH). Zusammenfassung der Fachübergreifenden Programmanforderungen (FÜ.B) 1 Informationsdarstellung
Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP63147.14 Seite 4 von 5 2 Programminteraktion 3 Berechnungen im Programm 4 Allgemeiner Zugriffsschutz 5 Personendatensperrung, -auskunft und -übermittlung 6 Schutz von Stamm- und Bewegungsdaten 7 Zuverlässigkeit und Service 8 Dokumentation 9 Schnittstellen 10 Mandantenfähigkeit 11 Internetgestützte Programmnutzung 12 Komponenten zur Unterstützung der elektronischen Signatur Zusammenfassung der Anforderungen für das Kamerale Finanzwesen im Freistaat Thüringen (FW.TH) Haushaltsplanung 1 Einzelpläne 2 Gesamtplan 3 Sammelnachweise 4 Verpflichtungsermächtigungen 5 Erläuterungen 6 Zweckbindung von Einnahmen 7 Deckungsfähigkeit 8 Finanzplanung 9 Nachtragshaushalt 10 Erlass der Haushaltssatzung
Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP63147.14 Seite 5 von 5 11 Nachtragssatzung Haushaltsüberwachung 12 Mittelübersicht für den Bewirtschafter 13 Anordnungen 14 Angeordnete Mittel 15 Anordnungsarten 16 Weitere Anforderungen zu Anordnungen 17 Überwachungsfunktionen 18 Sammelnachweise 19 Zweckbindung von Einnahmen 20 Deckungsfähigkeit 21 Übertragbarkeit 22 Haushaltswirtschaftliche Sperre Kassenwesen 23 Mittelübersicht für die Kasse 24 Istbuchungen 25 Anordnungsfreie und weitere Buchungen der Kasse 26 Anordnungen durch die Kasse 27 Allgemeines zu Kassenanordnungen Jahresrechnung 28 Bestandteile der Jahresrechnung 29 Jahresabschluss