Einführung ins Compliance Management September 2013

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1 Einführung ins Compliance Management September 2013

2 Einführung ins Compliance Management Highlights, Umfassende Einführung ins Compliance Management, Verstehen der für das Thema Compliance relevanten Zusammenhänge, Werkzeuge für die Implementierung eines Compliance Programms, Reduktion des Unternehmensrisikos und von Rechtskosten Unternehmen stehen heute nicht nur vor der Herausforderung, in einer globalisierten Wirtschaft bestehen zu müssen. Sie sind namentlich gefordert, sich rechtskonform und ethisch korrekt zu verhalten. Davon hängen die Reputation sowie das Image eines Unternehmens und damit dessen dauerhafter Geschäftserfolg wesentlich ab. Compliance Management ist längst nicht mehr nur ein Gebiet, das Finanzdienstleister beschäftigt. Es hat auch in Industrie-, Handels- und Dienstleistungsunternehmen ausserhalb des Finanzsektors an Bedeutung gewonnen. Geldwäscherei, Korruption, kartellistische Absprachen oder Insider-Delikte sind Phänomene, die für jedes Unternehmen ein Risiko darstellen. Das korrekte Verhalten der Unternehmensangehörigen muss daher im Rahmen des Compliance Management überwacht und gefördert werden. Der kompakte, fünftägige Kurs befasst sich mit den wichtigsten Aspekten des Compliance Management und bietet eine vertiefte Einführung ins Thema, anhand einer optimalen Mischung aus Theorie und Praxisbeispielen.

3 Seminar - Programm Datum Thema Inhalt Referent/in Montag Einführung Begrüssung und Einleitung, Einbettung von Compliance Governance und Compliance Compliance aus Sicht der Führung Compliance aus Sicht der Revision Prof. Dr. Heike Bruch Prof. Dr. Michèle F. Sutter-Rüdisser Compliance aus Sicht des Rechts: Gesetzliche Rahmenbedingungen in der Schweiz und in Deutschland und Prof. Dr. Martin Schulz Dienstag Ausgewählte Compliance Tatbestände Wichtigste Strafrechtstatbestände Geldwäscherei aus Sicht der Bundesanwaltschaft Prof. Dr. Daniel Jositsch Michael Lauber Kartellrechtliche Tatbestände Prof. Dr. Patrik Ducrey Datenschutz und IT-Sicherheit José Dani Romay Mittwoch Compliance Programm Compliance Prozesse, Organisation und Governance Dr. Jürg Wyser Umsetzung in einer Bank Astrid Sperber und Umsetzung und Schaffung einer Compliance Kultur in einem globalen Unternehmen David Frick Paneldiskussion Moderation: Donnerstag Kontrolle und Reporting Crime Due Diligence und moderne Instrumente der Geldwäscherei- und Korruptionsprävention Dr. Michael Alkalay und Luzius Dillier Reporting: Arten, Wege, Whistle Blowing Dr. José R. Hernandez Kartellrechtliche Compliance-Systeme in der Unternehmensrealität - Bericht aus einem betroffenen Unternehmen Dr. Boris Kasten Freitag Branchenspezifische Besonderheiten und aktuelle Herausforderungen Industry Tables (Parallel-Veranstaltungen): Pharma und Industrie Banken und Versicherungen Dr. Urs Jaisli und Lorenz Aebersold Stefan Trignani und Ulrich Marti Internationale Entwicklungen Gabe Shawn Varges Paneldiskussion: Der Regulator und die Regulierten Moderation: Wrap-up und Prüfung Änderungen vorbehalten.

4 Referenten Lorenz Aebersold Dr. Michael Alkalay Prof. Dr. Heike Bruch Luzius Dillier Prof. Dr. Patrik Ducrey David Frick Dr. José R. Hernandez Dr. Urs Jaisli Prof. Dr. Daniel Jositsch Dr. Boris Kasten Michael Lauber Ulrich Marti José Dani Romay Prof. Dr. Martin Schulz Astrid Sperber Prof. Dr. Michèle F. Sutter-Rüdisser Stefan Trignani Gabe Shawn Varges Dr. Jürg Wyser Rechtsanwalt, Senior Legal Counsel und Country Integrity Officer, ABB Schweiz Managing Director AySEC Services AG, Studienleiter für Wirtschaftskriminalistik an der Hochschule Luzern-Wirtschaft Professorin für Leadership, Direktorin des Instituts für Führung und Personalmanagement der Universität St. Gallen Global AML Compliance, UBS AG Stv. Direktor, Sekretariat Wettbewerbskommission, Titularprofessor für schweizerisches und europäisches Kartellrecht der Universität Bern Member of the Executive Board und Head of Corporate Governance, Compliance and Corporate Services, Nestlé S.A. Chartered Accountant, CEO Freeh Group Europe, guest faculty VU University Amsterdam Rechtsanwalt, Chief Compliance Officer, Roche Gruppe Rechtsanwalt, Professor für Strafrecht und Strafprozessrecht an der Universität Zürich Rechtsanwalt, Attorney-at-Law (New York), Head of Competition Law, Schindler Management AG, Hergiswil Bundesanwalt Rechtsanwalt, LL.M., General Counsel und Head of Compliance, Zurich Schweiz Dipl. Wirtschaftsinformatiker FH, MBA USQ, Certified Information Security Manager, ISO/IEC Lead Auditor, Senior Manager und Head of Forensic Technology bei KPMG AG Rechtsanwalt, LL.M. (Yale), Professor für deutsches und internationales Privat- und Unternehmensrecht sowie Akademischer Direktor des berufsbegleitenden Master- Programms LL.M. in Business Law an der German Graduate School of Management and Law (GGS), Heilbronn Dipl.-Kauffrau (Univ.), Doktorandin an der Universität St. Gallen, Risikoassessorin, Recht Steuern & Compliance, Zürcher Kantonalbank Assistenzprofessorin für Organizational Control und Governance sowie Vizedirektorin am Institut für Accounting, Controlling und Auditing der Universität St. Gallen, ständige Gastprofessorin an der School of Management der Università Commerciale Luigi Bocconi in Mailand Rechtsanwalt, Titularprofessor für Privat- und Wirtschaftsrecht und Direktor an der Executive School of Management, Technology & Law der Universität St. Gallen Chief Compliance Officer Switzerland, Managing Director, Credit Suisse Attorney-at-Law, M.A., Juris Doctor, Head of governance and Swiss qualitative assessment, FINMA Vorm. leitender Partner der Sparte Governance, Risk & Compliance im Europäischen Netzwerk von PricewaterhouseCoopers, Sachverständiger für ausländische Behörden und Berater internationaler Konzerne mit Schwerpunkt auf Korruption und Bestechung

5 Statements Die grossen Unternehmensrisiken der letzten Jahre waren fast ausnahmslos Compliance-Risiken: Korruption, Verstösse gegen kartellrechtliche Regeln oder die Missachtung steuerrechtlicher Vorschriften haben Unternehmen in grösste Schwierigkeiten gebracht. Dabei ist nicht nur messbarer Schaden in Form von Verlusten, Bussgeldzahlungen und Schadenersatzleistungen entstanden. Viel schwerer wog jeweils der Reputationsverlust, den Unternehmen hinzunehmen hatten, weil einzelne ihrer Mitarbeiter Rechtsnormen verletzten. Diesem Risiko der non-compliance mit rechtlichen und ethischen Vorgaben für die Unternehmensaktivitäten kann nur mit einem gut funktionierenden Compliance-Management begegnet werden. Die Verantwortung dafür liegt bei den Verwaltungsräten und beim Management! Die kartellrechtliche Compliance hat angesichts der Bussenpraxis der Wettbewerbskommission in den letzten Jahren auch in der Schweiz stark an Bedeutung gewonnen. Prof. Dr. Patrik Ducrey Wenn Sie denken, Compliance ist teuer, dann versuchen Sie es ohne. Dr. Jürg Wyser Administration Zielgruppe Angesprochen werden Verwaltungsräte, Geschäftsleitungsmitglieder, Risk Officers, Crime Risk Controller, Rechtskonsulenten in kleinen Rechtsabteilungen mit Verantwortung für Compliance, Rechtsanwälte, interne Revisoren, etc. Lernziele Die Teilnehmenden erhalten einen umfassenden Überblick über alle Compliance-relevanten Themen. Sie lernen den Nutzen von Compliance kennen. Der Kurs will für Compliance-spezifische Risiken sensibilisieren und befähigt die Teilnehmenden, im Unternehmen ein Compliance Programm zu implementieren und die betreffenden Risiken zu überwachen. Referenten Die Referentinnen und Referenten sind Professoren verschiedener Universitäten, qualifizierte Praktiker und Behördenmitglieder. Veranstaltungsort Weiterbildungszentrum Holzweid der Universität St. Gallen ( Kosten CHF bzw. CHF für Mitglieder der Kooperations partner. Reise-, Übernachtungs- und Verpflegungskosten gehen zu Lasten der Teilnehmenden. Anmeldung Die Anmeldefrist läuft bis 15. Juli Die Teilnehmerzahl ist beschränkt. Anmeldungen werden nach Eingangsdatum berücksichtigt. Annullationsbedingungen Bei Abmeldungen vor dem 15. Juli 2013 werden CHF 300.-, bei Abmeldungen nach dem 15. Juli 2013 wird die gesamte Seminargebühr fällig. Studienleitung Susanne Keller, RA, lic. iur., EMBA HSG susanne.keller@unisg.ch Informationen und Anmeldung Rahel Schöni, Programm Managerin Tel. +41 (0) rahel.schoeni@unisg.ch

6 Anmeldung Angaben zur Person hellblau Name Vorname Titel Funktion Strasse/Nr. PLZ/Ort Tel./Mobile Angaben zum Unternehmen Firma Strasse / Nr. PLZ/Ort Tel. Homepage Ich bin Mitglied beim: SACO SVIR Hiermit melde ich mich für das Seminar Einführung ins Compliance Management an: Ort/Datum Unterschrift Bitte senden Sie das ausgefüllte Formular an: Universität St. Gallen Executive School (ES-HSG) Rahel Schöni Holzstrasse 15 CH-9010 St. Gallen Fax: +41 (0) rahel.schoeni@unisg.ch