Entwurf eines Gesetzes zur Anpassung von Gesetzen auf dem Gebiet des Finanzmarktes

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1 Bundesrat Drucksache 150/ Gesetzentwurf der Bundesregierung Fz - Wi Entwurf eines Gesetzes zur Anpassung von Gesetzen auf dem Gebiet des Finanzmarktes A. Problem und Ziel Mit dem Gesetz sollen im Wesentlichen redaktionelle Änderungen im Nachgang zur Umsetzung von komplexen EU- bzw. internationalen Vorgaben am Ende der 17. Legislaturperiode vorgenommen werden. Die Umsetzung dieser Vorgaben erfolgte durch das Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2011/89/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. November 2011 zur Änderung der Richtlinien 98/78/EG, 2002/87/EG, 2006/48/EG und 2009/138/EG hinsichtlich der zusätzlichen Beaufsichtigung der Finanzunternehmen eines Finanzkonglomerats vom 27. Juni 2013, durch das Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2013/36/EU über den Zugang zur Tätigkeit von Kreditinstituten und die Beaufsichtigung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen und zur Anpassung des Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen vom 28. August 2013 (CRD IV-Umsetzungsgesetz), durch das Gesetz zur Ergänzung des Geldwäschegesetzes vom 18. Februar 2013 (GwGErgG) sowie durch das Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2011/61/EU über die Verwalter alternativer Investmentfonds vom 4. Juli 2013 (AIFM-Umsetzungsgesetz). Beispielsweise sollen Verweise und Anpassungen korrigiert, eine durch ein anderes Gesetz überschriebene Änderung erneut vorgenommen, die Terminologie an EU- Vorgaben angepasst und sprachliche Klarstellungen vorgenommen werden. Darüber hinaus werden Umsetzungen bzw. Anpassungen an EU-Vorgaben nachgeholt. Zudem werden auf europäischer Ebene neue europarechtliche Vorgaben im Bereich des Investmentwesens in Kraft treten, an die das Kapitalanlagegesetzbuch anzupassen ist. Schließlich ergibt sich aus dem Organisationserlass der Bundeskanzlerin vom 17. Dezember 2013 (BGBl. I S. 4310) Anpassungsbedarf im Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetz. Fristablauf: Besonders eilbedürftige Vorlage gemäß Artikel 76 Absatz 2 Satz 4 GG. Vertrieb: Bundesanzeiger Verlagsgesellschaft mbh, Postfach , Köln Telefon (02 21) , Fax (02 21) , ISSN

2 Drucksache 150/14-2- B. Lösung Durch das vorliegende Gesetz werden die erforderlichen redaktionellen Änderungen vorgenommen. Die Redaktionsversehen in dem Gesetz zur Umsetzung der Richtlinie 2011/89/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. November 2011 zur Änderung der Richtlinien 98/78/EG, 2002/87/EG, 2006/48/EG und 2009/138/EG hinsichtlich der zusätzlichen Beaufsichtigung der Finanzunternehmen eines Finanzkonglomerats, in dem CRD IV-Umsetzungsgesetz sowie im AIFM-Umsetzungsgesetz werden beseitigt; die nach Erlass des GwGErgG erforderliche Folgeänderungen im Geldwäschegesetz wird durchgeführt; die überschriebene Änderung einer Bestimmung im Wertpapierhandelsgesetz wird erneut vorgenommen, die Terminologie an EU-Vorgaben wird angepasst, und sprachliche Klarstellungen werden vorgenommen. Erforderliche Umsetzungen von bzw. Anpassungen an europarechtliche Vorgaben werden nachgeholt. Darüber hinaus wird das Kapitalanlagegesetzbuch an die neuen europarechtlichen Vorgaben wie folgt angepasst: Die Definition von offenen und geschlossenen Alternativen Investmentfonds (AIF) wird an den Entwurf der Delegierten Verordnung der Kommission vom 17. Dezember 2013 angepasst, deren Inkrafttreten im ersten Halbjahr 2014 erwartet wird. Die Änderungen von Artikel 33 der Richtlinie 2011/61/EU, die im Rahmen der Überarbeitung der Richtlinie 2004/39/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 21. April 2004 über Märkte für Finanzinstrumente (ABl. L 145 vom , S. 1) erfolgen, werden im Kapitalanlagegesetzbuch umgesetzt. Das Inkrafttreten der Änderungen der Richtlinie 2011/61/EU wird ebenfalls im ersten Halbjahr 2014 erwartet. Schließlich wird die auf das Bundesministerium der Justiz und für Verbraucherschutz übergegangene Zuständigkeit für den Verbraucherschutz im Finanzdienstleistungsaufsichtsgesetz bei der Bestimmung der Vertreter der Bundesregierung in Verwaltungsrat und Verbraucherbeirat der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht nachvollzogen. C. Alternativen Keine. D. Haushaltsausgaben ohne Erfüllungsaufwand Für Bund, Länder und Gemeinden sind infolge der Durchführung des Gesetzes keine zusätzlichen Haushaltsausgaben zu erwarten. E. Erfüllungsaufwand E.1 Erfüllungsaufwand für Bürgerinnen und Bürger Für Bürgerinnen und Bürger entsteht kein Erfüllungsaufwand. E.2 Erfüllungsaufwand für die Wirtschaft Davon Bürokratiekosten aus Informationspflichten Insgesamt beträgt der Erfüllungsaufwand für die Wirtschaft ca ,00 Euro. Der Aufwand entsteht durch Anzeigepflichten gegenüber der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) und der Deutschen Bundesbank, mithin durch Änderung von

3 -3- Drucksache 150/14 24 Abs. 3a Kreditwesengesetz (ca ,00 Euro), 24 Abs. 3c Kreditwesengesetz (i.v.m. 24a Absatz 1 Satz 1 ca ,00 Euro; i.v.m. 24a Abs. 3 Satz 1 ca. 434,00 Euro), 24 Absatz 2a Alternative 1 und Alternative 2 Kreditwesengesetz (jeweils ca ,00 Euro), 24a Abs. 1 Satz 1 Kreditwesengesetz (ca ,00 Euro), 24a Absatz 3 Satz 1 Kreditwesengesetz (ca ,00 Euro) sowie aus der Änderung von 2 Abs. 7, 7a Kreditwesengesetz (i.v.m. 24 Abs.1 Nr. 14a Kreditwesengesetz), aus der sich eine Entlastung in Höhe von ca. 95,00 Euro ergibt. E.3 Erfüllungsaufwand der Verwaltung Für die Verwaltung beträgt der Erfüllungsaufwand ca ,00 Euro durch Änderung von 24a Absatz 3c Kreditwesengesetz. Der Aufwand entsteht durch Anzeigepflichten der BaFin gegenüber der Aufsicht in dem Staat des Europäischen Wirtschaftsraums, in der sich ein Institut niedergelassen hat, und gegenüber dem betroffenen Institut bezüglich einer solchen Anzeige. F. Weitere Kosten Es entstehen weder sonstige Kosten für die Wirtschaft oder Kosten für soziale Sicherungssysteme noch Auswirkungen auf Einzelpreise und das Preisniveau, insbesondere auf das Verbraucherpreisniveau.

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5 Bundesrat Drucksache 150/ Gesetzentwurf der Bundesregierung Fz - Wi Entwurf eines Gesetzes zur Anpassung von Gesetzen auf dem Gebiet des Finanzmarktes Bundesrepublik Deutschland Die Bundeskanzlerin Berlin, den 11. April 2014 An den Präsidenten des Bundesrates Herrn Ministerpräsidenten Stephan Weil Sehr geehrter Herr Präsident, hiermit übersende ich gemäß Artikel 76 Absatz 2 Satz 4 des Grundgesetzes den von der Bundesregierung beschlossenen Entwurf eines Gesetzes zur Anpassung von Gesetzen auf dem Gebiet des Finanzmarktes mit Begründung und Vorblatt. Der Gesetzentwurf ist besonders eilbedürftig. Aus Gründen der Rechtssicherheit und aufgrund europarechtlicher Vorgaben sollen die Änderungen bis Juli 2014 in Kraft treten. Fristablauf: Besonders eilbedürftige Vorlage gemäß Artikel 76 Absatz 2 Satz 4 GG.

6 Drucksache 150/14-2- Federführend ist das Bundesministerium der Finanzen. Die Stellungnahme des Nationalen Normenkontrollrates gemäß 6 Absatz 1 NKRG ist als Anlage beigefügt. Die Stellungnahme der Bundesregierung zur Stellungnahme des Nationalen Normenkontrollrates ist als Anlage 2 beigefügt. Mit freundlichen Grüßen Dr. Angela Merkel

7 Drucksache 150/14 Entwurf eines Gesetzes zur Anpassung von Gesetzen auf dem Gebiet des Finanzmarktes Vom... Der Bundestag hat das folgende Gesetz beschlossen: Artikel 1 Änderung des Kreditwesengesetzes Das Kreditwesengesetz in der Fassung der Bekanntmachung vom 9. September 1998 (BGBl. I S. 2776), das zuletzt durch Artikel 1 und 8 des Gesetzes vom 28. August 2013 (BGBl. I S. 3395) geändert worden ist, wird wie folgt geändert: 1. 1 wird wie folgt geändert: a) In Absatz 9 werden nach Satz 1 folgende Sätze eingefügt: Für die Berechnung des Anteils der Stimmrechte gelten 21 Absatz 1 in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach Absatz 3, 22 Absatz 1 bis 3a in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach Absatz 5 und 23 des Wertpapierhandelsgesetzes sowie 94 Absatz 2 und 3 in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach Absatz 5 Nummer 1 des Kapitalanlagegesetzbuchs entsprechend. Unberücksichtigt bleiben die Stimmrechte oder Kapitalanteile, die Institute im Rahmen des Emissionsgeschäfts nach Absatz 1 Satz 2 Nummer 10 halten, vorausgesetzt, diese Rechte werden nicht ausgeübt oder anderweitig benutzt, um in die Geschäftsführung des Emittenten einzugreifen, und sie werden innerhalb eines Jahres nach dem Zeitpunkt des Erwerbs veräußert. b) In Absatz 18 wird das Wort Investmentgesetz durch das Wort Kapitalanlagegesetzbuch ersetzt. c) In Absatz 19 Nummer 2 werden die Wörter im Sinne des 104k Nr. 2 Buchstabe a des Versicherungsaufsichtsgesetzes gestrichen. d) In Absatz 31 wird Satz 2 gestrichen. 2. In 1a Absatz 1 wird die Angabe und 9e durch die Angabe und 9c ersetzt wird wie folgt geändert: a) Absatz 1 Nummer 6a wird aufgehoben. b) In Absatz 6 Nummer 8 werden die Wörter Anlage- und Abschlussvermittlung durch das Wort Anlagevermittlung ersetzt. c) In Absatz 7 werden nach der Angabe die 24a die Angabe, 25a Absatz 5, 26a eingefügt und nach den Wörtern 33 Absatz 1 Satz 1 Nummer 1 die Wörter 35 Absatz 2 Nummer 5 gestrichen.

8 Drucksache 150/ d) In Absatz 7a wird nach den Wörtern 24 Absatz 1 Nummer 4, 6, 9, 11, 14, die Angabe 14a, eingefügt, nach der Angabe die 25, wird die Angabe 25a Absatz 5, eingefügt und nach der Angabe 33 Absatz 1 Satz 1 Nummer 1, werden die Wörter 35 Absatz 2 Nummer 5, gestrichen. e) Absatz 8 wird wie folgt geändert: aa) In Nummer 1 wird nach dem Wort Anlageberater das Komma durch das Wort und ersetzt und werden die Wörter Abschlussvermittler, Betreiber multilateraler Handelssysteme und Unternehmen, die das Platzierungsgeschäft betreiben, gestrichen. bb) Nach den Wörtern 24 Absatz 1 Nummer 14, wird die Angabe 14a, eingefügt. cc) Nach der Angabe 25a Absatz 2 wird die Angabe und 5 eingefügt. dd) Nach der Angabe die 26a werden die Wörter 35 Absatz 2 Nummer 5 und gestrichen. f) In Absatz 8a werden nach den Wörtern Die Anforderungen die Wörter des 25a Absatz 5, eingefügt. g) Absatz 8b wird wie folgt geändert: aa) Nach dem Wort Finanzportfolioverwalter wird das Wort, Abschlussvermittler eingefügt. bb) Nach den Wörtern 24 Absatz 1 Nummer 14 wird die Angabe, 14a eingefügt. cc) Nach der Angabe 25a Absatz 2 wird die Angabe und 5 eingefügt. dd) Nach den Wörtern und die Artikel wird die Angabe 39, gestrichen und nach der Angabe sowie 89 bis die Angabe 91, 95 Absatz 1 und 3, eingefügt. h) Absatz 9a Satz 1 wird wie folgt gefasst: Auf Kreditinstitute, die ausschließlich über eine Erlaubnis verfügen, die Tätigkeit einer zentralen Gegenpartei im Sinne des 1 Absatz 1 Satz 2 Nummer 12 auszuüben, sind die 2c, 6b, 10, 10c bis 10i, 11, 12a bis 18, 24 Absatz 1 Nummer 6, 10, 14, 14a, 16, Absatz 1a Nummer 4 bis 8, 24a, 24c, 25 Absatz 1 Satz 2, 25a bis 25e, 26a, 32, 33, 34, 36 Absatz 3 Satz 1 und 2, 45 und 45b dieses Gesetzes sowie die Artikel 25 bis 455 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 nicht anzuwenden. i) Absatz 9e wird aufgehoben. j) In Absatz 10 Satz 1 werden die Wörter Anlage- oder Abschlussvermittlung durch das Wort Anlagevermittlung ersetzt. k) In Absatz 12 Satz 5 wird die Angabe 35 Abs. 2 Nr. 4, 5 und 6 durch die Wörter 35 Absatz 2 Nummer 4 und 6 ersetzt. 4. In 2a werden in Absatz 2 Satz 1 und in Absatz 4 Satz 1 jeweils die Wörter an eine ordnungsgemäße Geschäftsorganisation gemäß 25a Absatz 1 durch die Wörter

9 - 3 - Drucksache 150/14 gemäß 25a Absatz 1 Satz 3 Nummer 1, 2 und 3 Buchstabe b und c bezüglich der Risikocontrolling-Funktion ersetzt. 5. 7b Absatz 3 wird wie folgt geändert: a) In den Nummern 3 und 4 wird jeweils das Wort und am Ende durch ein Komma ersetzt. b) In Nummer 5 wird der Punkt am Ende durch ein Komma ersetzt. c) In Nummer 7 wird dem Wort Genehmigung das Wort die vorangestellt wird wie folgt geändert: a) Absatz 3 wird wie folgt geändert: aa) In Satz 1 wird das Wort abgedeckte durch das Wort erfasste ersetzt. bb) In Satz 2 Nummer 3 werden die Wörter nach 6b Absatz 1 Satz 3 Nummer 2 durch die Wörter nach 6b Absatz 2 Satz 2 Nummer 2 ersetzt. b) Absatz 5 wird wie folgt gefasst: Die 313, 314, 489, 490, 723 bis 725, 727 und 728 des Bürgerlichens Gesetzbuchs und die 132 bis 135 des Handelsgesetzbuchs sind nicht anzuwenden, wenn Zweck einer Kapitalüberlassung die Überlassung von Eigenmitteln im Sinne des Artikels 72 der Verordnung (EU) Nummer 575/2013 ist. c) Absatz 7 Satz 1 wird wie folgt gefasst: Die Bundesanstalt kann auf die Eigenmittel nach Artikel 72 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 in der jeweils geltenden Fassung einen Korrekturposten festsetzen a Absatz 1 wird wie folgt geändert: a) In Satz 3 wird der Punkt durch ein Semikolon ersetzt und folgender Halbsatz angefügt: Institute, die nach 1a als CRR-Institute gelten, gelten hierbei als Institute im Sinne des Artikel 18 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013. b) In Satz 8 werden nach dem Wort Institutsgruppe die Wörter im Sinne dieser Vorschrift eingefügt. 8. In 10d Absatz 2 Satz 2 wird die Angabe gemäß Artikeln 107 bis 311 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 durch die Angabe gemäß den Artikeln 107 bis 311 und 325 bis 377 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 ersetzt. 9. In 10i Absatz 5 Nummer 5 wird die Angabe Buchstabe a durch die Angabe Buchstaben b bis e ersetzt. 10. In 15 Absatz 1 Satz 5 und Absatz 2 Satz 2 werden jeweils die Wörter jeweils hälftig mit Kern- und Ergänzungskapital durch die Wörter mit hartem Kernkapital nach Artikel 26 der Verordnung (EU) 575/2013 in der jeweils geltenden Fassung ersetzt wird wie folgt geändert: a) Absatz 1 wird wie folgt geändert:

10 Drucksache 150/ aa) In Nummer 1 werden die Wörter oder eines Vertreters des Geschäftsleiters gestrichen. bb) In Nummer 2 werden die Wörter, das Ausscheiden eines Vertreters des Geschäftsleiters gestrichen. cc) In Nummer 13 wird das Wort qualifizierten durch das Wort bedeutenden ersetzt. b) Absatz 1a wird wie folgt geändert: aa) In Nummer 2 wird das Wort qualifizierten durch das Wort bedeutenden ersetzt. bb) In Nummer 6 werden die Wörter 1 Absatz 2 der Instituts- Vergütungsverordnung vom 6. Oktober 2010 (BGBl. I S. 1374) durch die Wörter 17 der Institutsvergütungsverordnung vom 16. Dezember 2013 (BGBl. I S. 4270) ersetzt. c) Nach Absatz 2 wird folgender Absatz 2a eingefügt: (2a) Ein Mitglied eines Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines CRR- Instituts, einer Finanzholding-Gesellschaft oder einer gemischten Finanzholding- Gesellschaft hat der Bundesanstalt und der Deutschen Bundesbank die Aufnahme und die Beendigung einer Tätigkeit als Geschäftsleiter oder als Aufsichtsratsoder Verwaltungsratsmitglied eines anderen Unternehmens unverzüglich anzuzeigen. d) Absatz 3a Satz 5 wird wie folgt gefasst: Für eine gemischte Finanzholding-Gesellschaft gelten Satz 1 Nummer 1 und 2 hinsichtlich der Personen, die die Geschäfte tatsächlich führen sollen und Satz 1 Nummer 4 und 5 hinsichtlich der Mitglieder des Verwaltungs- und Aufsichtsorgans dieser Gesellschaft sowie die Sätze 2 bis 4 entsprechend. 12. In 24a wird nach Absatz 3b folgender Absatz 3c eingefügt: (3c) Auf ein Finanzdienstleistungsinstitut, das Factoring im Sinne des 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 9 oder Finanzierungsleasing im Sinne des 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 10 betreibt und die Absicht hat, für diese Tätigkeit eine Zweigniederlassung in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums zu errichten oder diese Tätigkeit im Wege des grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehrs in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums zu betreiben, sind die Absätze 1 bis 3 entsprechend anzuwenden, sofern die Voraussetzungen des 53b Absatz 7 Satz 1 Nummer 1 bis 7 erfüllt sind. Absatz 2 Satz 2 gilt mit der Maßgabe, dass die zuständige Stelle des Aufnahmemitgliedsstaats über die Höhe und die Zusammensetzung der Eigenmittel des Finanzdienstleistungsinstituts und die nach Artikel 92 Absätze 3 und 4 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 errechneten Gesamtrisikobeträge von dessen Mutterkreditinstitut zu unterrichten ist a wird wie folgt geändert: a) In Absatz 1 Satz 3 Nummer 6 werden die Wörter nach Maßgabe durch die Wörter unter Berücksichtigung ersetzt. b) Absatz 2 Satz 3 wird aufgehoben.

11 - 5 - Drucksache 150/14 c) In Absatz 3 Satz 1 wird nach dem Wort Artikels die Angabe 22 durch die Angabe 4 ersetzt. d) Absatz 4 wird aufgehoben. e) In Absatz 5 Satz 3 werden nach den Wörtern Teil der variablen Vergütung die Wörter in Instrumenten gezahlt wird, die eingefügt und nach dem Wort zurückbehalten wird das Wort wird durch das Wort werden ersetzt. f) Absatz 6 Satz 1 wird wie folgt geändert: aa) In Nummer 1 wird die Angabe Absatz 5 durch die Angabe Absatz 1 Satz 3 Nummer 6 ersetzt. bb) In Nummer 3 werden nach dem Wort Vergütungskontrollausschusses die Wörter und eines Vergütungsbeauftragten eingefügt c wird wie folgt geändert: a) Absatz 2 wird wie folgt geändert: aa) Satz 1 wird wie folgt geändert: aaa) bbb) ccc) In dem Satzteil vor Nummer 1 werden nach dem Wort Geschäftsleiter die Wörter eines CRR-Instituts eingefügt. In Nummer 1 wird das Semikolon am Ende durch das Wort oder ersetzt. In Nummer 2 wird das Wort weiteren gestrichen. bb) In Satz 3 werden nach den Wörtern Mandate bei die Wörter Organisationen und und nach den Wörtern Ziele verfolgen, die Wörter insbesondere Unternehmen, die der kommunalen Daseinsvorsorge dienen, eingefügt. b) In Absatz 4b Satz 1 werden die Wörter Absatz 4a gilt für durch das Wort Für und die Wörter mit der Maßgabe durch das Wort gilt ersetzt d wird wie folgt geändert: a) Absatz 3 wird wie folgt geändert: aa) Satz 1 wird wie folgt geändert: aaa) bbb) ccc) In dem Satzteil vor Nummer 1 wird das Wort Instituts durch das Wort CRR-Instituts ersetzt und werden die Wörter, im Fall einer Finanzholding-Gesellschaft oder gemischten Finanzholding- Gesellschaft nur, wenn diese nach 10a Absatz 2 Satz 2 oder Satz 3 oder 10b Absatz 3 Satz 8 als übergeordnetes Unternehmen bestimmt worden ist, gestrichen. In Nummer 3 werden die Wörter bereits, anderen und weiteren gestrichen. In Nummer 4 wird das Wort bereits gestrichen und werden die Wörter drei anderen durch das Wort vier ersetzt. bb) Nach Satz 1 wird folgender Satz eingefügt:

12 Drucksache 150/ Satz 1 gilt jeweils auch für Mitglieder der Verwaltungs- oder Aufsichtsorgane einer Finanzholding-Gesellschaft oder gemischten Finanzholding- Gesellschaft, wenn diese nach 10a Absatz 2 Satz 2 oder Satz 3 oder 10b Absatz 3 Satz 8 als übergeordnetes Unternehmen bestimmt worden ist und ihr ein CRR-Institut nachgeordnet ist. cc) In dem neuen Satz 3 werden die Wörter Mehrere Mandate gelten durch die Wörter Dabei gelten im Sinne von Satz 1 Nummer 3 und 4 mehrere Mandate ersetzt. dd) In dem neuen Satz 3 werden nach den Wörtern Mandate bei die Wörter Organisationen und eingefügt und die Wörter überwiegend nicht gewerblich ausgerichtet sind durch die Wörter nicht überwiegend gewerbliche Ziele verfolgen ersetzt. ee) In dem neuen Satz 4 werden nach den Wörtern oder der gemischten Finanzholding-Gesellschaft die Wörter über die Anzahl der nach Satz 1 Nummern 3 und 4 höchstens zulässigen Mandate hinaus eingefügt und die Wörter als nach Satz 1 Nummer 3 und 4 erlaubt gestrichen. b) Nach Absatz 3 wird folgender Absatz 3a eingefügt: (3a) Mitglied des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans eines Instituts, das kein CRR-Institut ist, oder einer Finanzholding-Gesellschaft, kann nicht sein: a) wer in dem betreffenden Unternehmen Geschäftsleiter war, wenn bereits zwei ehemalige Geschäftsleiter des Unternehmens Mitglied des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans sind oder b) wer in mehr als fünf Unternehmen, die unter der Aufsicht der Bundesanstalt stehen, Mitglied des Mitglied des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans ist, es sei denn, diese Unternehmen gehören demselben institutsbezogenen Sicherungssystem an. c) Absatz 8 Satz 4 wird wie folgt gefasst: Soweit dies nicht der Fall ist, verlangt der Risikoausschuss von der Geschäftsleitung Vorschläge, wie die Konditionen im Kundengeschäft in Übereinstimmung mit dem Geschäftsmodell und der Risikostruktur überwacht werden können, und überwacht deren Umsetzung. 16. In 25i Absatz 1 Satz 1 in dem Satzteil vor Nummer 1 wird die Angabe 25j durch die Angabe 25l ersetzt. 17. In 25k Absatz 5 Satz 3 wird die Angabe 25k Absatz 1 durch die Angabe 25l Absatz 1 ersetzt l wird wie folgt geändert: a) In Absatz 1 Satz 1 werden jeweils die Wörter 25g Absatz 1,3 und 4 durch die Wörter 25h Absatz 1, 3 und 4 und wird die Angabe 25h und 25j durch die Angabe 25i und 25k ersetzt. b) In Absatz 2 wird die Angabe 10a Abs. 3 Satz 6 oder Satz 7 oder 10a Absatz 3a Satz 6 oder Satz 7 durch die Angabe 10a ersetzt. 19. In 25n Absatz 4 und 5 wird jeweils die Angabe 25g Absatz 1 durch die Angabe 25h Absatz 1 ersetzt.

13 - 7 - Drucksache 150/ In 26a Absatz 1 Satz 2 werden die Wörter als Anhang zum Jahresabschluss im Sinne von 26 Absatz 1 Satz 2 offenzulegen und von einem Abschlussprüfer nach Maßgabe des 340k des Handelsgesetzbuchs prüfen zu lassen: durch die Wörter in eine Anlage zum Jahresabschluss im Sinne des 26 Absatz 1 Satz 2 aufzunehmen, von einem Abschlussprüfer nach Maßgabe des 340k des Handelsgesetzbuchs prüfen zu lassen und offenzulegen: ersetzt Absatz 1 Satz 2 Nummer 2 wird wie folgt geändert: a) In Buchstabe a werden nach den Wörtern nach den 25b, die Wörter 25c Absatz 2 bis 4b, 25d Absatz 3 bis 12, eingefügt und nach den Wörtern jeweils auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach 22 werden die Wörter, nach 51a Absatz 1 auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach 51a Absatz 1, nach 51b Absatz 1 auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach 51b Absatz 2 und nach 51c Absatz 1 eingefügt. b) In Buchstabe b wird nach der Angabe 17, 20, 23 die Angabe, 25 eingefügt. 22. In 31 Absatz 2 wird nach Satz 1 folgender Satz eingefügt: Sie kann ferner Unternehmen, die ausschließlich Finanzdienstleistungen nach 1 Absatz 1a Satz 2 Nummer 9 oder Nummer 10 erbringen, von den Verpflichtungen nach 25a Absatz 1 Satz 3 Nummer 3 Buchstabe c freistellen, wenn dies aus besonderen Gründen, insbesondere aufgrund der Institutsgröße, angezeigt ist Absatz 1 wird wie folgt geändert: a) Satz 1 wird wie folgt geändert: aa) Nach Nummer 4a wird folgende Nummer 4b eingefügt: 4b. Tatsachen vorliegen, aus denen sich ergibt, dass ein Geschäftsleiter gegen die Anforderungen des 25 c Absatz 2 verstößt;. bb) Die bisherige Nummer 4b wird Nummer 4c. b) In Satz 2 wird nach dem Wort Anlageberater das Komma durch das Wort oder ersetzt und werden die Wörter oder Abschlussvermittler gestrichen Absatz 2 wird wie folgt geändert: a) Die Nummern 5 und 7 werden aufgehoben. b) In Nummer 8 werden die Wörter oder die in Artikel 104 und 105 der Richtlinie 2013/36/EU gestrichen wird wie folgt geändert: a) In Absatz 2 wird das Wort Investmentgesetzes durch das Wort Kapitalanlagebuchs ersetzt. b) Absatz 3 Satz 1 wird wie folgt geändert: aa) In dem Satzteil vor Nummer 1 wird nach der Angabe 25d Absatz 3 Satz 1 jeweils die Angabe und 2 sowie 25d Absatz 3a Satz 1 eingefügt und wird das Wort oder durch das Wort und ersetzt.

14 Drucksache 150/ bb) In den Nummern 6 und 7 werden nach dem Wort die jeweils die Wörter nach 25d Absatz 3 Satz 1 oder Satz 2 bezeichnete eingefügt. cc) In Nummer 8 werden die Wörter die Person durch die Wörter die nach 25d Absatz 3 Satz 1 oder Satz 2 bezeichnete Person ersetzt und wird das Wort oder am Ende durch ein Komma ersetzt dd) In Nummer 9 werden die Wörter die Person durch die Wörter die nach 25d Absatz 3 Satz 1 oder Satz 2 bezeichnete Person ersetzt und wird der Punkt am Ende durch das Wort oder ersetzt. ee) Folgende Nummer 10 wird angefügt: 10. die nach 25d Absatz 3a Satz 1 bezeichnete Person mehr als fünf Kontrollmandate bei unter der Aufsicht der Bundesanstalt stehenden Unternehmen ausübt wird wie folgt geändert: a) In Absatz 1 Satz 2 Nummer 1 und 2 werden jeweils das Wort Gesamtkennziffer durch das Wort Gesamtkapitalquote ersetzt und das Wort anrechenbaren gestrichen. b) Absatz 2 Satz 1 wird wie folgt geändert: aa) In Nummer 3 wird das Wort gewinnabhängige durch das Wort gewinnabhängigen ersetzt. bb) In Nummer 6 wird am Ende das Komma durch ein Semikolon ersetzt. cc) In Nummer 7 wird nach den Wörtern Maßnahmen zu berichten ist ein Komma eingefügt b Absatz 1 wird wie folgt geändert: a) In Satz 1 in dem Satzteil vor Nummer 1 werden die Wörter auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach 25a Absatz 5 Satz 1 und 2, durch die Wörter auch in Verbindung mit einer Rechtsverordnung nach 25a Absatz 6 ersetzt. b) Satz 2 wird wie folgt gefasst: Die Bundesanstalt ist berechtigt, Maßnahmen nach Satz 1 zusätzlich zu einer Festsetzung erhöhter Eigenmittelanforderungen nach 10 Absatz 3 Satz 2 Nummer 10 sowie zusammen oder zusätzlich zu einer Festsetzung erhöhter Eigenmittelanforderungen nach 51a Absatz 2 Nummer 4 anzuordnen c Absatz 2 wird wie folgt geändert: a) In Nummer 3 werden die Wörter 36 Absatz 3 Nummer 1 bis 9 durch die Wörter 36 Absatz 3 Satz 1 Nummer 1 bis 9 ersetzt. b) In Nummer 5 wird das Wort Investmentgesetzes durch das Wort Kapitalanlagebuchs ersetzt Absatz 2 Satz 7 wird wie folgt gefasst: Die Vorschriften der Insolvenzordnung zum Schutz von Zahlungs- sowie Wertpapierliefer- und Abrechnungssystemen einschließlich interoperabler Systeme sowie

15 - 9 - Drucksache 150/14 von dinglichen Sicherheiten der Zentralbanken und von Finanzsicherheiten sind bei Anordnung einer Maßnahme nach Absatz 1 Satz 2 Nummer 4 bis 6 entsprechend anzuwenden b wird wie folgt geändert: a) In Absatz 1 Satz 2 Nummer 2 werden nach den Wörtern erforderlichen Eigenmittel die Wörter erforderlichen Eigenmittel gestrichen. b) Absatz 2 Satz 2 wird wie folgt geändert: aa) Die Nummern 5 bis 8 werden wie folgt gefasst: 5. die Verhältnisse auf den Finanzmärkten, insbesondere die von den Marktteilnehmern erwarteten Folgen eines Zusammenbruchs des Instituts auf andere Unternehmen des Finanzsektors, auf den Finanzmarkt, das Vertrauen der Einleger und Marktteilnehmer in die Funktionsfähigkeit des Finanzmarktes und der Realwirtschaft, 6. die Ersetzbarkeit der von dem Institut angebotenen Dienstleistungen und technischen Systeme, 7. die Komplexität der vom Institut mit anderen Marktteilnehmern abgeschlossenen Geschäfte, 8. die Art, der Umfang und die Komplexität der vom Institut grenzüberschreitend abgeschlossenen Geschäfte sowie die Ersetzbarkeit der grenzüberschreitend angebotenen Dienstleistungen und technischen Systeme." bb) Nummer 9 wird aufgehoben. 31. In 48t Absatz 5 wird in den Nummern 1, 2 und 3 jeweils das Wort Prozentpunkte durch das Wort Prozent ersetzt. 32. In 49 wird nach der Angabe des 13c Abs. 3 Satz 4 die Angabe, des 25c Absatz 4c eingefügt. 33. In 51a Absatz 6 Satz 2 Nummer 4 wird das Wort Wohungsunternehmen durch das Wort Wohnungsunternehmen ersetzt c wird wie folgt geändert: a) Nach Absatz 2 wird folgender Absatz 3 angefügt: (3) 25c Absatz 4a Nummer 3 Buchstabe d, e und g gilt mit der Maßgabe, dass die Berichtserstattung in angemessenen Abständen, mindestens jedoch jährlich, erfolgt. b) Der bisherige Absatz 3 wird Absatz 4. c) Der bisherige Absatz 4 wird Absatz In 53 Absatz 2 Nummer 4 Satz 3 wird die Angabe Satz 1 durch die Angabe Satz 2 ersetzt. 36. In 53b Absatz 10 Satz 1 wird das Wort EU-Mutter-Finanzholding-Gesellschaft durch das Wort EU-Mutterfinanzholding-Gesellschaft ersetzt.

16 Drucksache 150/ In 53d Absatz 3 werden nach den Wörtern von Absatz 1 die Wörter und 15 Absatz 2 des Finanzkonglomerate-Aufsichtsgesetzes eingefügt. 38. In 53l Absatz 1 Satz 2 wird die Angabe und 34 durch die Angabe bis 35 ersetzt. 39. In 56 Absatz 2 Nummer 1 Buchstabe f wird nach der Angabe Nummer 4, 6, 8, 9, 12, die Angabe 13, gestrichen b wird wie folgt gefasst: 60b Bekanntmachung von Maßnahmen (1) Die Bundesanstalt soll jede gegen ein ihrer Aufsicht unterstehendes Institut oder Unternehmen oder gegen einen Geschäftsleiter eines Instituts oder Unternehmens verhängte und bestandskräftig gewordene Maßnahme, die sie wegen eines Verstoßes gegen dieses Gesetz, den dazu erlassenen Rechtsverordnungen oder den Bestimmungen der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 verhängt hat, und jede unanfechtbar gewordene Bußgeldentscheidung nach Maßgabe der Absätze 2 bis 4 unverzüglich auf ihren Internetseiten öffentlich bekannt machen und dabei auch Informationen zu Art und Charakter des Verstoßes mitteilen. Die Rechte der Bundesanstalt nach 37 Absatz 1 Satz 3 bleiben unberührt. (2) Die Bekanntmachung einer unanfechtbar gewordenen Bußgeldentscheidung nach 56 Absatz 4c darf keine personenbezogenen Daten enthalten. (3) Eine unanfechtbar gewordene Bußgeldentscheidung nach 56 Absatz 4c darf nicht nach Absatz 1 bekannt gemacht werden, wenn eine solche Bekanntmachung die Stabilität der Finanzmärkte der Bundesrepublik Deutschland oder eines oder mehrerer Vertragsstaaten des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum erheblich gefährden oder eine solche Bekanntmachung den Beteiligten einen unverhältnismäßig großen Schaden zufügen würde. (4) Die Bundesanstalt hat eine bestandskräftig gewordene Maßnahme oder eine unanfechtbar gewordene Bußgeldentscheidung mit Ausnahme von Bußgeldentscheidungen nach 56 Absatz 4c auf anonymer Basis bekannt zu machen, wenn eine Bekanntmachung nach Absatz 1 1. das Persönlichkeitsrecht natürlicher Personen verletzt oder eine Bekanntmachung personenbezogener Daten aus sonstigen Gründen unverhältnismäßig wäre, 2. die Stabilität der Finanzmärkte der Bundesrepublik Deutschland oder eines oder mehrerer Mitgliedstaaten des Europäischen Wirtschaftsraums oder den Fortgang einer strafrechtlichen Ermittlung erheblich gefährden würde oder 3. den beteiligten Instituten oder natürlichen Personen einen unverhältnismäßig großen Schaden zufügen würde. Abweichend von Satz 1 kann die Bundesanstalt in den Fällen von Satz 1 Nummer 2 und 3 so lange von der Bekanntmachung nach Absatz 1 absehen, bis die Gründe für eine Bekanntmachung auf anonymer Basis weggefallen sind. (5) Die Maßnahmen und Bußgeldentscheidungen im Sinne des Absatzes 1 mit Ausnahme der Bußgeldentscheidungen nach 56 Absatz 4c sollen mindestens für

17 Drucksache 150/14 fünf Jahre ab Bestandskraft der Maßnahme oder ab Unanfechtbarkeit der Bußgeldentscheidung auf den Internetseiten der Bundesanstalt veröffentlicht bleiben r wird wie folgt geändert: a) Absatz 10 wird wie folgt geändert: aa) In Nummer 1 wird das Wort Vom durch das Wort vom ersetzt und wird der Punkt am Ende durch ein Semikolon ersetzt. bb) Nummer 2 wird wie folgt geändert: aaa) bbb) In Satz 1 in dem Satzteil vor Buchstabe a wird das Wort Vom durch das Wort vom ersetzt. Satz 2 wird aufgehoben. cc) Folgender Satz wird angefügt: Die Deutsche Bundesbank kann ab dem 1. Januar 2015 von den am Millionenkreditmeldeverfahren beteiligten Unternehmen diejenigen Stammdateninformationen verlangen, die notwendig sind, um die mit Ablauf der Übergangsfristen nach Satz 1 Nummer 1 und 2 neu zu meldenden Millionenkreditnehmer zu erfassen. b) In Absatz 13 Satz 1 und Absatz 14 Satz 1 werden jeweils nach dem Wort für die Wörter Mandate als Geschäftsleiter und für eingefügt. Artikel 2 Änderung des Kapitalanlagegesetzbuchs Das Kapitalanlagegesetzbuch vom 4. Juli 2013 (BGBl. I S. 1981), das zuletzt durch Artikel 6 des Gesetzes vom 20. September 2013 (BGBl. I S. 3642) geändert worden ist, wird wie folgt geändert: 1. Die Inhaltsübersicht wird wie folgt geändert: a) Nach der Angabe zu 89 wird folgende Angabe eingefügt: 89a Vergütung, Aufwendungsersatz. b) In der Angabe zu Kapitel 4 Abschnitt 3 Unterabschnitt 3 wird das Wort Vertragsstaaten durch die Wörter in anderen Vertragsstaaten ersetzt. c) In den Angaben zu 331, 332, 333 und 334 werden jeweils die Wörter in Vertragsstaaten durch die Wörter in anderen Vertragsstaaten ersetzt. d) In der Angabe zu 344 werden nach dem Wort Verwaltungsgesellschaften die Wörter und für andere Vertragsstaaten des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum angefügt. e) Nach der Angabe zur Überschrift zu Kapitel 7 Abschnitt 2 Unterabschnitt 3 wird folgende Angabe eingefügt:

18 Drucksache 150/ a Definition von geschlossenen AIF im Sinne von wird wie folgt geändert: a) Absatz 4 Nummer 2 wird wie folgt gefasst: 2. AIF, die die Voraussetzungen von Artikel 1 Absatz 2 der Delegierten Verordnung (EU) Nr. [ ]/2014 der Kommission vom 17. Dezember 2013 zur Ergänzung der Richtlinie 2011/61/EU des Europäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards zur Bestimmung der Arten von Verwaltern alternativer Investmentfonds (ABl. L [ ] vom [ ], S. [ ]) erfüllen.. b) Absatz 19 wird wie folgt geändert: aa) In Nummer 4 Buchstabe a werden nach dem Wort verwaltet die Wörter oder Dienstleistungen- und Nebendienstleistungen nach Artikel 6 Absatz 4 der Richtlinie 2011/61/EU erbringt eingefügt. bb) In Nummer 16 werden jeweils nach dem Wort Union die Wörter oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum eingefügt. cc) In Nummer 17 werden nach dem Wort Union die Wörter oder der Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum eingefügt. dd) Nummer 18 wird wie folgt geändert: aaa) bbb) In Buchstabe a werden nach dem Wort Union die Wörter oder der Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum und nach den Wörtern Registrierung der Mitgliedstaat die Wörter oder der Vertragsstaat eingefügt. In Buchstabe b werden nach den Wörtern in keinem Mitgliedstaat der Europäischen Union die Wörter oder keinem Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum und nach den Wörtern der Mitgliedstaat der Europäischen Union die Wörter oder der Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum eingefügt. ee) In den Nummern 19 und 20 Buchstabe a werden jeweils nach dem Wort Union die Wörter oder der Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum eingefügt. ff) In Nummer 27 werden nach dem Wort Union die Wörter oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum eingefügt. gg) In Nummer 38 werden nach den Wörtern anderen Mitgliedstaat die Wörter der Europäischen Union, einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum eingefügt und nach den Wörtern demselben Mitgliedstaat die Wörter oder Vertragsstaat eingefügt wird wie folgt geändert:

19 Drucksache 150/14 a) In Absatz 1 Nummer 1 Buchstabe b Doppelbuchstabe aa werden nach dem Wort Union die Wörter oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum eingefügt. b) Absatz 4b Satz 1 wird wie folgt geändert: aa) Nummer 1 wird wie folgt gefasst: 1. der von ihr verwaltete inländische Publikums-AIF in der Rechtsform der Genossenschaft aufgelegt ist, auf die die 53 bis 64c des Genossenschaftsgesetzes anzuwenden sind und in deren Satzung a) eine Nachschusspflicht ausgeschlossen ist und b) eine mindestens einjährige Kündigungsfrist bestimmt wird, bb) In Nummer 2 wird das Wort geschlossenen gestrichen. cc) In Nummer 3 wird das Wort geschlossene gestrichen. c) Absatz 6 Satz 1 wird wie folgt geändert: aa) In Nummer 1 wird die Angabe Artikel 13 durch die Angabe Artikel 14 ersetzt. bb) In Nummer 2 wird die Angabe Absatz 3 durch die Angabe Absatz 2 ersetzt. d) Absatz 7 Satz 1 wird wie folgt geändert: aa) In Nummer 1 wird die Angabe Artikel 14 durch die Angabe Artikel 15 ersetzt. bb) In Nummer 2 wird die Angabe Absatz 3 durch die Angabe Absatz 2 ersetzt. 4. In 5 Absatz 4 wird das Wort und durch ein Komma ersetzt und nach der Angabe 27 die Wörter, des 51 Absatz 8, des 54 Absatz 4 Satz 1 in Verbindung mit 28 Absatz 1 Satz 4 und des 66 Absatz 4 Satz 1 in Verbindung mit 28 Absatz 1 Satz 4 eingefügt. 5. In 7 Absatz 2 werden die Wörter, 329 Absatz 4 und die Wörter geeignete und erforderliche gestrichen und die Wörter oder 326 Absatz 3 durch die Wörter, 326 Absatz 3 oder 329 Absatz 4 ersetzt. 6. In 9 Absatz 9 werden nach dem Wort Mitgliedstaates die Wörter der Europäischen Union oder des Vertragsstaates des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum eingefügt wird wie folgt geändert: a) In Absatz 4 Satz 1 Nummer 3 werden nach dem Wort Mitgliedstaat die Wörter der Europäischen Union oder Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum eingefügt. b) In Absatz 10 Nummer 1 werden nach dem Wort Union die Wörter oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum eingefügt.

20 Drucksache 150/ In 12 Absatz 3 Nummer 3, 4 und 6 werden jeweils nach dem Wort Union die Wörter oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum eingefügt wird wie folgt geändert: a) Absatz 6 wird aufgehoben. b) Die Absätze 7 und 8 werden die Absätze 6 und 7 und in dem neuen Absatz 7 Satz 1 wird die Angabe Absatz 7 durch die Angabe Absatz 6 ersetzt. 10. In 20 Absatz 1 Satz 2 wird das Wort inländischen gestrichen. 11. In 22 Absatz 1 Nummer 10 Buchstabe c werden nach dem Wort Mitgliedstaaten die Wörter der Europäischen Union, Vertragsstaaten des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum eingefügt. 12. In 25 Absatz 1 Nummer 1 Buchstabe b werden die Wörter mit einem Anfangskapital von gestrichen wird wie folgt geändert: a) Dem Absatz 1 wird folgender Satz angefügt: Die 24c und 25h bis 25m des Kreditwesengesetzes sowie 93 Absatz 7 und 8 in Verbindung mit 93b der Abgabenordnung gelten entsprechend. b) In Absatz 2 Satz 2 werden nach der Angabe Halbsatz 1 die Wörter und Satz 1 Nummer 2 eingefügt Absatz 1 Nummer 7 wird wie folgt geändert: a) In Buchstabe b werden die Wörter Gesellschaft mit beschränkter Haftung durch die Wörter Aktiengesellschaft, eine Gesellschaft mit beschränkter Haftung oder eine Kommanditgesellschaft ist, bei der persönlich haftender Gesellschafter ausschließlich eine Gesellschaft mit beschränkter Haftung ersetzt. b) Die folgende Sätze werden angefügt: Wird der AIF im Fall von 2 Absatz 4 als offener AIF in der Rechtsform der Investmentaktiengesellschaft mit veränderlichem Kapital oder der offenen Investmentkommanditgesellschaft aufgelegt, gelten die 108 bis 123 oder die 124 bis 138. Wird der AIF im Fall von 2 Absatz 4 als geschlossener AIF in der Rechtsform der Investmentaktiengesellschaft mit fixem Kapital oder als geschlossene Investmentkommanditgesellschaft aufgelegt, gelten die 140 bis 148 oder die 149 bis 161. Wird der AIF im Fall von 2 Absatz 4a oder Absatz 5 in der Rechtsform der Investmentaktiengesellschaft mit fixem Kapital oder der geschlossenen Investmentkommanditgesellschaft aufgelegt, gelten die 140 bis 148 oder die 149 bis Absatz 4 wird wie folgt geändert: a) In Satz 1 werden die Wörter 294 Absatz 1, die 297, 302, 304, 312 und 313 durch die Wörter 293, 294 Absatz 1, 295 Absatz 1 bis 5 und 8, 297, 301 bis 306, 312 und 313 ersetzt. b) In Satz 2 werden die Wörter, soweit es sich um den Vertrieb von Anteilen an fremden OGAW handelt, gestrichen.

21 Drucksache 150/14 c) In Satz 3 werden die Wörter 294 Absatz 1, die 297, 302, 304, 312 und 313 durch die Wörter 293, 294 Absatz 1, 295 Absatz 1 bis 5 und 8, 297, 301 bis 306, 312 und 313 ersetzt. 16. In 52 Absatz 5 werden die Wörter 294 Absatz 1, 297, 302, 304, 312 und 313 durch die Wörter 293, 294 Absatz 1, 301 bis 306, 312 und 313 ersetzt wird wie folgt geändert: a) Absatz 1 wird wie folgt geändert: aa) Im Satzteil vor der Nummer 1 und in Nummer 1 werden jeweils nach den Wörtern zu verwalten die Wörter oder Dienst- und Nebendienstleistungen nach 20 Absatz 3 Nummer 2 bis 5 zu erbringen eingefügt. bb) In Nummer 2 werden nach den Wörtern zu verwalten die Wörter oder welche Dienst- und Nebendienstleistungen sie zu erbringen eingefügt. b) In Absatz 3 werden nach den Wörtern die Verwaltung des EU-AIF durch die AIF- Kapitalverwaltungsgesellschaft die Wörter oder die Erbringung von Dienst- und Nebendienstleistungen nach 20 Absatz 3 Nummer 2 bis 5 eingefügt. c) In Absatz 4 Satz 2 werden nach den Wörtern Verwaltung von EU-AIF die Wörter oder der Erbringung von Dienst- und Nebendienstleistungen eingefügt. d) In Absatz 6 und 7 werden jeweils die Wörter oder die Verwaltung des EU-AIF durch die Wörter, die Verwaltung des EU-AIF oder die Erbringung der Dienstund Nebendienstleistungen ersetzt wird wie folgt geändert: a) Absatz 1 wird wie folgt geändert: aa) Im Satzteil vor der Nummer 1 werden nach den Wörtern inländischen Spezial-AIF die Wörter oder die Erbringung von Dienst- und Nebendienstleistungen nach Artikel 6 Absatz 4 der Richtlinie 2011/61/EU eingefügt. bb) In Nummer 2 werden nach den Wörtern zu verwalten die Wörter oder Dienst- und Nebendienstleistungen nach Artikel 6 Absatz 4 der Richtlinie 2011/61/EU zu erbringen eingefügt. cc) In Nummer 3 werden nach den Wörtern zu verwalten die Wörter und welche Dienst- und Nebendienstleistungen nach Artikel 6 Absatz 4 der Richtlinie 2011/61/EU sie zu erbringen eingefügt. b) In Absatz 3 werden nach den Wörtern inländischen Spezial-AIF die Wörter oder der Erbringung von Dienst-und Nebendienstleistungen nach Artikel 6 Absatz 4 der Richtlinie 2011/61/EU eingefügt. c) Absatz 4 wird wie folgt geändert: aa) In Satz 1 werden nach den Wörtern 27 Absatz 1 bis 4, die Wörter 28 Absatz 1 Satz 4, eingefügt und die Wörter 295 Absatz 5 und 7, 307 und 308 durch die Wörter 293, 294 Absatz 1, 295 Absatz 1 bis 5 und 8, 297, 302 bis 308 ersetzt. bb) Nach Satz 1 wird folgender Satz eingefügt:

22 Drucksache 150/ Soweit diese Zweigniederlassungen Dienst- und Nebendienstleistungen im Sinne des Artikels 6 Absatz 4 der Richtlinie 2011/61/EU erbringen, sind darüber hinaus 31 Absatz 1 bis 9 und 11 sowie die 31a, 31b, 31d, 33a, 34, 34a Absatz 3 und 36 des Wertpapierhandelsgesetzes sowie 18 des Gesetzes über die Deutsche Bundesbank mit der Maßgabe entsprechend anzuwenden, dass mehrere Niederlassungen derselben EU-AIF- Verwaltungsgesellschaft als eine Zweigniederlassung gelten. cc) In dem neuen Satz 3 werden die Wörter 295 Absatz 5 und 7, 307 und 308 durch die Wörter 294 Absatz 1, 295 Absatz 1 bis 5 und 8, 297, 302 bis 308 ersetzt. 19. In 66 Absatz 4 Satz 1 werden nach den Wörtern 27 Absatz 1 bis 4, die Wörter 28 Absatz 1 Satz 4, eingefügt. 20. In 67 Absatz 1 Satz 1 und 68 Absatz 2 werden jeweils nach dem Wort Union die Wörter oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum eingefügt wird wie folgt geändert: a) Absatz 2 wird wie folgt geändert: aa) In den Nummern 1 und 2 werden jeweils nach dem Wort Union die Wörter oder in einem anderen Vertragsstaat des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum eingefügt. bb) In Nummer 3 werden nach dem Wort Mitgliedstaaten die Wörter der Europäischen Union oder den anderen Vertragsstaaten des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum eingefügt. b) Absatz 8 wird wie folgt geändert: aa) Satz 1 wird wie folgt geändert: aaa) bbb) In Nummer 1 werden nach dem Wort Mitgliedstaates die Wörter der Europäischen Union oder des anderen Vertragsstaates des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum eingefügt. In Nummer 4 werden nach dem Wort Mitgliedstaaten die Wörter der Europäischen Union oder die anderen Vertragsstaates des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum eingefügt. bb) In Satz 2 werden nach dem Wort Mitgliedstaates die Wörter der Europäischen Union oder eines anderen Vertragsstaates des Abkommens über den Europäischen Wirtschaftsraum eingefügt. 22. In 82 Absatz 3 Satz 2 wird die Angabe Absatz 2 durch die Angabe Absatz 3 ersetzt. 23. Nach 89 wird folgender 89a eingefügt:

23 Drucksache 150/14 89a Vergütung, Aufwendungsersatz (1) Die Verwahrstelle darf der AIF-Verwaltungsgesellschaft aus den zu einem inländischen AIF gehörenden Konten nur die für die Verwaltung des inländischen AIF zustehende Vergütung und den ihr zustehenden Ersatz von Aufwendungen auszahlen. Werden die Konten bei einer anderen Stelle nach 83 Absatz 6 Satz 2 geführt, bedarf die Auszahlung der der AIF-Verwaltungsgesellschaft für die Verwaltung des inländischen AIF zustehenden Vergütung und des ihr zustehenden Ersatzes von Aufwendungen der Zustimmung der Verwahrstelle. (2) Die Verwahrstelle darf die Vergütung, die ihr für die Verwahrung des inländischen AIF und die Wahrnehmung der Aufgaben nach Maßgabe dieses Gesetzes zusteht, nur mit Zustimmung der AIF-Verwaltungsgesellschaft entnehmen. Entsprechendes gilt, wenn die zu einem inländischen AIF gehörenden Konten bei einer anderen Stelle nach 83 Absatz 6 Satz 2 geführt werden Absatz 2 wird wie folgt geändert: a) In Satz 3 werden das Wort Publikumssondervermögen durch das Wort Publikumsteilsondervermögen ersetzt und die Wörter eines Teilsondervermögens gestrichen. b) In Satz 4 werden das Wort Spezialsondervermögen durch das Wort Spezialteilsondervermögen ersetzt und die Wörter eines Teilsondervermögens gestrichen Absatz 1 wird wie folgt geändert: a) In Satz 1 werden nach dem Wort kann die Wörter mindestens zweimal im Monat eingefügt. b) In Satz 2 werden die Wörter, jedoch mindestens einmal im Jahr gestrichen. 26. In 107 Absatz 2 werden nach dem Wort Abwicklungsbericht die Wörter eines Publikumssondervermögens eingefügt Absatz 2 Satz 2 wird wie folgt gefasst: Die Satzung hat vorzusehen, dass die Aktionäre ein Recht zur Rückgabe ihrer Aktien nach den Vorgaben dieses Gesetzes haben. 28. In 116 Absatz 2 Satz 1 werden nach dem Wort wird die Wörter ; bei einer Publikumsinvestmentaktiengesellschaft besteht dieses Recht mindestens zweimal im Monat eingefügt Absatz 5 wird wie folgt geändert: a) In Satz 2 wird das Wort Publikumsinvestmentaktiengesellschaften durch das Wort Publikumsteilgesellschaftsvermögen ersetzt. b) In Satz 4 werden das Wort Spezialinvestmentaktiengesellschaften durch das Wort Spezialteilgesellschaftsvermögen ersetzt und die Wörter der Teilgesellschaftsvermögen gestrichen. 30. In 125 Absatz 2 Satz 2 und in 133 Absatz 1 Satz 1 werden jeweils die Wörter mindestens einmal pro Jahr gestrichen.

24 Drucksache 150/ In 154 Absatz 2 Nummer 1 wird das Wort offene durch das Wort geschlossene ersetzt wird wie folgt geändert: a) Der folgende Absatz 1 wird eingefügt: (1) Das Recht zur ordentlichen Kündigung besteht bei der geschlossenen Investmentkommanditgesellschaft nicht. b) Die bisherigen Absätze 1 bis 3 werden die Absätze 2 bis Absatz 2 wird wie folgt geändert: a) In Nummer 8 wird das Wort Rechte durch das Wort Ausstattungsmerkmale ersetzt. b) In Nummer 9 wird das Wort Rechten durch das Wort Ausgestaltungsmerkmalen ersetzt Absatz 2 Nummer 39 wird wie folgt gefasst: 39. bei Investmentvermögen mit mindestens einem Teilinvestmentvermögen, dessen Anteile oder Aktien im Geltungsbereich dieses Gesetzes an eine, mehrere oder alle Anlegergruppen im Sinne des 1 Absatz 19 Nummer 31 bis 33 vertrieben werden dürfen, und mit weiteren Teilinvestmentvermögen desselben Investmentvermögens, die im Geltungsbereich dieses Gesetzes nicht oder nur an eine oder mehrere andere Anlegergruppen vertrieben werden dürfen, den drucktechnisch an hervorgehobener Stelle herausgestellten Hinweis, dass die Anteile oder Aktien der weiteren Teilinvestmentvermögen im Geltungsbereich dieses Gesetzes nicht vertrieben werden dürfen oder, sofern sie an einzelne Anlegergruppen vertrieben werden dürfen, an welche Anlegergruppe im Sinne des 1 Absatz 19 Nummer 31 bis 33 sie nicht vertrieben werden dürfen; diese weiteren Teilinvestmentvermögen sind namentlich zu bezeichnen wird wie folgt geändert: a) In Absatz 6 Satz 4 werden die Wörter in den Verkaufsprospekt durch die Wörter im Verkaufsprospekt ersetzt. b) In Absatz 8 Satz 1 werden nach der Angabe 2010/43/EU die Wörter oder der Artikel 38 bis 56 der Verordnung (EU) Nr. 231/2013 eingefügt. 36. In 174 Absatz 1 Satz 2 wird die Angabe 167 durch die Angabe 171 ersetzt Absatz 1 wird wie folgt geändert: a) In Satz 2 in dem Satzteil vor Nummer 1 werden die Wörter ausländischen offenen Investmentvermögen, die keine Anteile an EU-OGAW sind, durch die Wörter offenen EU-AIF und ausländischen offenen AIF ersetzt. b) Satz 3 wird wie folgt gefasst: Anteile an inländischen Sondervermögen, an Investmentaktiengesellschaften mit veränderlichem Kapital, an EU-OGAW, an offenen EU-AIF und an ausländischen offenen AIF dürfen nur erworben werden, wenn nach den Anlagebedingungen oder der Satzung der Kapitalverwaltungsgesellschaft, der Investmentaktiengesellschaft mit veränderlichem Kapital, des EU-Investmentvermögens, der EU-

25 Drucksache 150/14 Verwaltungsgesellschaft, des ausländischen AIF oder der ausländischen AIF- Verwaltungsgesellschaft insgesamt höchstens 10 Prozent des Wertes ihres Vermögens in Anteilen an anderen inländischen Sondervermögen, Investmentaktiengesellschaften mit veränderlichem Kapital, offenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen offenen AIF angelegt werden dürfen. 38. In 223 Absatz 1 Satz 1 und Absatz 2 Satz 1 sowie 224 Absatz 1 Nummer 5 und 6 werden jeweils nach der Angabe 98 Absatz 1 die Wörter oder 116 Absatz 2 Satz 1 eingefügt. 39. In 227 Absatz 1 werden nach der Angabe 98 die Wörter Absatz 1 oder 116 Absatz 2 Satz 1 eingefügt. 40. In 228 Absatz 1 Nummer 6 werden die Wörter nicht jederzeit durch die Wörter oder 116 Absatz 2 Satz 1 nicht mindestens zweimal im Monat ersetzt. 41. In 231 Absatz 4 wird die Angabe 6 und 7 durch die Angabe 5 und 6 ersetzt. 42. In 249 Absatz 1 Nummer 1 werden die Wörter sowie des 234 durch die Wörter Satz 1 Nummer 1 bis 6 ersetzt wird wie folgt geändert: a) In Absatz 1 Nummer 1 werden nach der Angabe Absatz 1 die Wörter Satz 1 Nummer 1 bis 6 eingefügt. b) In Absatz 2 Satz 1 werden die Wörter Immobilien-Sondervermögen durch die Wörter Vermögensgegenständen im Sinne des 231 Absatz 1 Satz 1 Nummer 1 bis 6 ersetzt. 44. In 263 wird wie folgt geändert: a) Absatz 1 wird wie folgt geändert: aa) Die Wörter Wertes des geschlossenen Publikums-AIF werden durch die Wörter Verkehrswertes der im geschlossenen Publikums-AIF befindlichen Vermögensgegenstände ersetzt. bb) Folgender Satz wird angefügt: Die von Gesellschaften im Sinne des 261 Absatz 1 Nummer 3 aufgenommenen Kredite sind bei der Berechnung der in Satz 1 genannten Grenze entsprechend der Beteiligungshöhe des geschlossenen Publikums-AIF zu berücksichtigen. b) In Absatz 3 werden die Wörter im Sinne des 261 Absatz 1 Nummer 1 gestrichen wird wie folgt geändert: a) In Absatz 2 Satz 1 Nummer 5 Satz 3 werden die Wörter in den Verkaufsprospekt durch die Wörter im Verkaufsprospekt ersetzt. b) In Absatz 3 werden die Wörter bis 40 der Richtlinie 2010/43/EU durch die Wörter bis 56 der Verordnung (EU) Nr. 231/2013 ersetzt. 46. In 277 werden nach den Wörtern zu vereinbaren die Wörter oder aufgrund der konstituierenden Dokumente des AIF sicherzustellen eingefügt.