Dipl. Swiss Fund & Asset Management Officer FA / IAF

Transkript

1 Level 3: advanced / professional Version 7.0 Compliance / Operations / Business Management Trainings for und & Asset Management Professionals ipl. Swiss und & Asset Management Officer A / IA inkl. Vorbereitungen für neue Regulierung 2020 (KAG, ILEG, INIG etc.) Lehrgangsleitung : r. Rainer Landert urchführung in Zürich Nr. 32 (2019) 2019 und-academy AG, Zurich

2 aten 32. Zürcher urchführung des Swiss und & Asset Management Officer- Lehrgangs an den folgenden aten (6. Generation seit 2003 mit Erweiterungs- und Vertiefungsrichtungen) Prüfungsdatum: 5. Juli 2019 ie Prüfung findet statt von 9h 14h. Sie ist zweiteilig. ür die beiden Prüfungsteile gelten folgende maximalen Zeitvorgaben: für den ersten Teil (40 ragen; schriftliche Ausformulierung der Lösungen / Antworten) 210 Minuten, für den zweiten Teil 60 Minuten (Single Choice-ragen unter Zeitdruck). Zwischen Teil 1 und 2 ist eine 30-Minuten-Pause eingeplant. 2

3 Inhalte / Positionierung des Lehrgangs Lehrgangsinhalte - Teilnehmende erwerben vertiefte Kenntnisse und Updates u.a. auf folgenden Sachgebieten (vgl. sep. Lehrplan) : - regulatorisches Umfeld Schweiz (vertieft) und EU (Grundlagen / Übersicht) Vorbereitungen für neue Regulierung (ILEG etc.) - optional: regulatorisches Umfeld L / EU (vertieft) für das und & Asset Management-Geschäft - Compliance Management / Management of Regulation - Wesensmerkmale von onds und anderen Kollektivanlagen (Abgrenzungen u.a. zu Anlagestiftungen, Strukturierten Produkten) - Eigenheiten ondsmarkt Schweiz (spezielle Segmente wie das ET- und Immobilienfondsgeschäft) - optional: Eigenheiten ondsmarkt L (omizilfragen, Markt, Anbieter, Produkte) - Aufgaben und Pflichten von Bewilligungsträgern in der Schweiz (Bewilligungsvoraussetzungen, Aufgabenteilung und elegation): ondsleitung, SICAV, epotbank, Vermögensverwalter von KKA, Vertreter ausl. KKA, Vertriebsträger, Audit - Grundlagen Product / Market Management (Wachstum, Wettbewerb, Innovation, Lebenszyklen, Private Labeling, Kundensegmente u.a.) - steuerliche Rahmenbedingungen, Steuerfolgen bei Kollektivanlagen (und Anlagestiftungen) - Rechnungs- und Prüfungswesen Schweiz (Kollektivanlagen) - Prozess- und Operations-Management: Bewertung, Pricing, Kosten, Cloning / Pooling, Sourcing-ragen - Risk Management (Risikoanalyse, Risikodiskussion, regulatorische Grundlagen) - und & Asset Management Governance; Rechtsgrundlagen für richtiges Verhalten an der Kundenfront Nationaler Bezug (vor dem Hintergrund internationaler Entwicklungen) L optional Grundlage des Lehrgangs ist die aktuelle Produkt-/Marktpraxis Schweiz (optional: L). er Lehrgang nimmt in diversen ragen direkten Bezug sowohl auf die neuen Regulierungsbestrebungen in der Schweiz (ILEG, INIG etc.), das EU-ondsrecht (wo relevant, u.a. MiI und PRIIPs) als auch spezifisch auf die Ausgangslage in den einzelnen wichtigen omizilstaaten Luxemburg resp. Liechtenstein u.a. ür Teilnehmende aus Liechtenstein besteht optional eine 2-tägige Lehrgangs-Erweiterung vor Ort in Vaduz. ür ragen betr. «Liechtenstein» resp. «Luxemburg» wende man sich direkt an die Lehrgangsleitung. Positionierung des Lehrgangs er Lehrgang ist im Rahmen der beruflichen Weiterbildung eine B2B-Profi-Ausbildung im und & Asset Management Business Schweiz (Lehr- und Lernstufe: advanced / professional; iplom-level 3 von 4). Lehrgang und Abschluss finden in Zürich zweimal jährlich und in Genf einmal jährlich statt. rei bis fünf Jahre Berufserfahrung im Asset Management- und ondsgeschäft Schweiz (resp. im Bereich der Anlagestiftungen), lückenlose Unterrichtspräsenz und das intensive Verfolgen der Themen in der Tages- und achpresse sind zentrale Voraussetzungen, um in der relativ kurzen Zeitspanne von etwas mehr als drei Monaten (10 resp. 12 Lehrgangstage) den grossen Stoffumfang zu bewältigen und den Lehrgang erfolgreich abzuschliessen. 3

4 Teilnehmende, Nutzen, Voraussetzungen, Lernziele Lehrgangsinhalte - Teilnehmende erwerben vertiefte Kenntnisse und Updates u.a. auf folgenden Sachgebieten (vgl. sep. Lehrplan) : - regulatorisches Umfeld Schweiz (vertieft) und EU (Grundlagen / Übersicht) Vorbereitungen für neue Regulierung ab 2020 (ILEG, INIG, KAG) - Compliance Management / Management of Regulation - Wesensmerkmale von onds und anderen Kollektivanlagen (Abgrenzungen u.a. zu Anlagestiftungen) - Eigenheiten ondsmarkt Schweiz (spezielle Segmente wie das ET- und Immobilienfondsgeschäft) - Aufgaben und Pflichten von Bewilligungsträgern in der Schweiz (Bewilligungsvoraussetzungen, Aufgabenteilung und elegation): ondsleitung, SICAV, epotbank, Vermögensverwalter von KKA, Vertreter ausl. KKA, Vertriebsträger, Audit - Grundlagen Product / Market Management (Wachstum, Wettbewerb, Innovation, Lebenszyklen, Private Labeling, Kundensegmente u.a.) - steuerliche Rahmenbedingungen, Steuerfolgen bei Kollektivanlagen (und Anlagestiftungen) - Rechnungs- und Prüfungswesen Schweiz (Kollektivanlagen) - Prozess- und Operations-Management: Bewertung, Pricing, Kosten, Cloning / Pooling, Sourcing-ragen - Risk Management (Risikoanalyse, Risikodiskussion, regulatorische Grundlagen) - und & Asset Management Governance; Rechtsgrundlagen für richtiges Verhalten an der Kundenfront Nationaler Bezug (vor dem Hintergrund internationaler Entwicklungen) Grundlage des Lehrgangs ist die aktuelle Produkt-/Marktpraxis Schweiz. er Lehrgang baut auf geltendes Recht, bereitet die Teilnehmenden aber bereits jetzt schon intensiv auf alle die regulatorischen Veränderungen ab 2020 vor. ür Teilnehmende aus Liechtenstein besteht optional eine 2-tägige Lehrgangs-Erweiterung vor Ort in Vaduz. ür ragen betr. «Liechtenstein» resp. «Luxemburg» wende man sich direkt an die Lehrgangsleitung. iese Erweiterungskurse werden dann ausgeschrieben, wenn im Markt ausreichendes Interesse besteht (min Teilnehmende). Positionierung des Lehrgangs er Lehrgang ist im Rahmen der beruflichen Weiterbildung eine B2B-Profi-Ausbildung im und & Asset Management Business Schweiz (Lehr- und Lernstufe: advanced / professional; iplom-level 3 von 4). Lehrgang und Abschluss finden zweimal jährlich in Zürich und einmal jährlich in Genf statt. rei bis fünf Jahre Berufserfahrung im Asset Management- und ondsgeschäft Schweiz, lückenlose Unterrichtspräsenz und das intensive Verfolgen der Themen in der Tages- und achpresse sind zentrale Voraussetzungen, um in der relativ kurzen Zeitspanne von etwas mehr als drei Monaten (zehn Lehrgangstage) den grossen Stoffumfang zu bewältigen und den Lehrgang erfolgreich abzuschliessen. 4

5 Lehrgangsleitung, ozierende (1/2) Lehrgangsleitung Rainer Landert, r.oec.publ., Gründer / Leiter und-academy AG, Zürich ozenten-, Referenten- und Moderatorenteam (analog vorangehende urchführungen / Änderungen vorbehalten) Sabine Bartenschlager-Igel MIBL, Rechtsanwältin, irector, Head Asset Management bei PwC Legal Switzerland, Zürich Markus Bormann r.iur, Head Legal & Compliance, RBC, Zürich Simon Bandi lic.oec.publ., dipl. Wirtschaftsprüfer, irector, PricewaterhouseCoopers AG, Zürich Roger all O lic.iur., dipl.steuerexperte, Partner, TaxPartner AG, Zürich Eugène el Cioppo lic.rer.pol., Mitgl. GL, Leiter Business evelopment / CRM, UBS und Management (Switzerland) AG, Basel aniel ubach lic.rer.pol., eidg. dipl. inanz- und Anlageexperte AZEK, ubach Advisory GmbH, Obfelden Marc ischer lic.oec.hsg, CAIA, irector, UBS und Management (Switzerland) AG, Basel Jan reidhof lic. oec. publ., Head Liquid Strategies Investment Structuring, LGT Capital Partners AG, Pfäffikon Martin riedli Leiter Produktmanagement onds & Vorsorge, SAP, Zürcher Kantonalbank, Zürich Oliver Heusser CIIA, Executive irector, Bank Julius Bär& Co. AG Urs Hofer lic.iur., Rechtsanwalt, LL.M., Walder Wyss Rechtsanwälte, Zürich Andreas Hogg Leiter Risk, inance & Services, Mitglied der Geschäftsleitung, Swisscanto ondsleitung AG, Zürich iana Imbach Haumüller r.iur., Rechtsanwältin, LL.M., Senior Legal Counsel, Swiss unds & Asset Management Association, Basel Allan Holmes Eidg. dipl. Pensionskassenleiter, stv. Geschäftsführer, Bâloise-Anlagestiftung für Personalvorsorge, Basel Christian Koller lic.iur., Rechtsanwalt, LL.M., Partner, Blum&Grob Rechtsanwälte AG, Zürich aniel Koller CA, RM, Head Risk Management, GAM, Zürich Alexander Kosovan CPA, Manager, Audit und inancial Risk Management, eloitte AG, Zürich Armin Kühne r.iur., Rechtsanwalt, Partner, Kellerhals Carrard, Zürich Philipp Langeheinecke Mag.oec., MBA, CA, CAIA, AZEK, SAMO, inance oc Multimanagement AG, Zürich Laurent Lattmann lic.iur., dipl.steuerexperte, Partner, TaxPartner AG, Zürich Tom Lawson lic.iur., dipl.steuerexperte, Partner, TaxPartner AG, Zürich avid-michael Lincke r.oec., CA, RM, Head Portfolio Management, Mitgl. GL, Picard Angst Asset Management, Pfäffikon / SZ 5

6 Lehrgangsleitung, ozierende (2/2) ozententeam und Teilnehmende an Workshops (analog vorangehende urchführungen / Änderungen vorbehalten) (ortsetz.) Benjamin Marti Alexander Müller Thomas Müller Stephan Müller ominik Oberholzer Kresimir Parlov Alain Picard Helmuth Rieger Isabelle Salomone Alexandra Schaller Markus Schunk ominik Seiler Peter Spinnler Thomas Stadelmann Stefano Tritella André Valente Thomas Vonaesch Christian Wehinger lic.iur., Rechtsanwalt, Senior Manager, KPMG, Zürich lic.rer.pol., dipl. Wirtschaftsprüfer, Immobilien Controlling, Swisscanto ondsleitung AG, Zürich r.iur., Rechtsanwalt, LL.M., Partner, Walder Wyss AG, Zürich Head of Legal und CEO JB Nomura Wealth Management, Bank Julius Baer & Co. Ltd., Zürich r.iur., Rechtsanwalt, LL.M., Partner, Kellerhals Carrard, Zürich Institute und Produkte Zürich, Geschäftsbereich Asset Management, INMA, Bern Executive irector, Head Product Management, SIX Swiss Exchange AG, Zürich Mag., CTO, Certified Risk Manager, eputy CEO, Synoin Risikomanagement Service AG, Vaduz irector, eputy Head, Société Générale Securities Services Switzerland, Zürich r.oec.publ., Leiterin Custody Operations, ipl. SAMO, Zürcher Kantonalbank, Zürich ipl. Wirtschaftsprüfer, CPA, Partner, KPMG AG, Zürich lic.iur., Senior Manager, BO, Zürich r.iur., Rechtsanwalt, unabh. Verwaltungsrat, Zürich und Luxemburg Institute und Produkte Zürich, Geschäftsbereich Asset Management, INMA, Bern ipl. Math., CIIA, Head Products Europe, UBS AG, Basel Managing irector, Leiter UBS und Management AG, Basel Managing irector, Head Real Estate und Management, Credit Suisse unds AG, Zürich EMBA, irector, Head Investment und Act Compliance, UBS Switzerland AG, Zürich 6

7 Ort, Kosten, Anmeldung, Auskünfte Ort / auer Stiftung z. Glockenhaus, Sihlstr. 33, 8001 Zürich (10 Tage); optional für das ual egree: UNI Liechtenstein, Vaduz (2 Tag) Kosten (exkl. MWSt.) Lehrgang: - Regulärer Swiss und & AM Officer (SAMO): CH (10 Tage) - ual egree Swiss / Liechtenstein und & AM Officer: CH (12 Tage; Mindestanzahl Teilnehmende für urchführung: 8-10 Pers.) iplomprüfung: - regulärer SAMO-Lehrgang: CH ual egree-prüfung (in Zürich): CH Anmeldungen Anmeldeschluss Lehrgang und Prüfung: Bei Annullierungen nach Anmeldeschluss bleibt die Hälfte der Lehrgangs- resp. Prüfungsgebühr geschuldet. Prüfung und Zertifizierung ie Prüfung findet von 9h-14h statt. Sie ist zweiteilig: ür die beiden Prüfungsteile gelten folgende maximalen Zeitvorgaben: für den ersten Teil (40 reitext-ragen; schriftliche Ausformulierung der Lösungen / Antworten) 210 Minuten, für den zweiten Teil 60 Minuten (40 Multiple / Single Choice-ragen). Zwischen Teil 1 und 2 ist eine 30-Minuten-Pause eingeplant. ie Prüfung findet in Zürich zweimal jährlich und in Genf einmal jährlich statt. ür weitere Informationen zu Prüfung und Abschluss: vgl. Prüfungsrichtlinien Auskünfte: / r. Rainer Landert:

8 Anmeldung (vgl. sep. Lehrplan betr. aten und Inhalten) Persönliche Angaben: Name / Vorname: irma/arbeitgeber: Anmeldeschluss Lehrgang und Prüfung: (bitte ankreuzen) Geschäftsadresse: Swiss und & Asset Management Officer-Lehrgang A/IA 32 inkl. Prüfung (10 Tage in Zürich) Business phone: Swiss / L und & Asset Management Officer- Lehrgang 32 (ual egree), inkl. Prüfung (12 Tage; 10 in Zürich, 2 in Vaduz) Einsenden an: info@fund-academy.com und-academy AG Sihlstrasse Zürich atum u. Unterschrift: (Teilnehmende/r) atum u. Unterschrift: (Vorgesetzte/r) oder per ax an:

9 Aus- und Weiterbildungslehrgänge und Academy lernen, verstehen, verarbeiten, vertiefen, Stellung beziehen! Language / trainings: Language / exams: E Level 4: IAMO International und & Asset Management Officer Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Strategic Management E Level 3 Swiss Board Level: irectors & Executives Training Legal, Compliance, Risk Management, Governance und Academy, Zurich / Geneva n/a n/a Level 3 Update Level: SAMO Alumni Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Operations und Academy, Zurich / Geneva Level 3: SAMO Swiss und & Asset Management Officer Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Operations und Academy, Zurich / Geneva Level 2: und Compliance & Operations Management Legal, Compliance, Operations Prep training SWISS UN & AM OICER; Zurich / Geneva Level 1: Know the UNamentals und Academy, Zurich / Geneva inanzdienstleistungs-compliance (modular) / SAMO-Vertiefung Produkte-, Vertriebs-Compliance und Academy, Zurich *) Prüfungsfragen werden in d oder f Sprache unterbreitet; Antworten in englischer Sprache möglich. 9