Swiss Fund & Asset Management Officer

Transkript

1 Level 3: advanced / professional Compliance / Operations / Business Management Trainings for und & Asset Management Professionals Swiss und & Asset Management Officer SAMO Erweiterung: Swiss / Liechtenstein und & Asset Management Officer (ual egree / optional) Version 6.0 Lehrgangsleitung : r. Rainer Landert urchführung (deutsche Sprache) Nr. 30 (2018) 10 Tage in Zürich ( + 2 Tage optional in Vaduz ) 2018 und-academy AG, Zurich

2 SAMO Lehrgangs-Positionierung: Erweiterungen / Vertiefungen a) SAMO-Vertiefung: inanzdienstleistungs-compliance (7 Halbtage) (siehe sep. Programm: b) SAMO-Erweiterung: Luxemburg On-site-Training (plus 2 Tage) c) SAMO-Erweiterung: Liechtenstein On-site-Training (2 Tage an der UNI L in Vaduz / Swiss / L und & Asset Management Officer - ual egree) Swiss / Liechtenstein und & Asset Management Officer (Zürich und Vaduz) 12 Tage (10 in Zürich, plus 2 in Vaduz) ual-iplom-lehrgang auf Level 3 ual egree (siehe regulärer SAMO-Lehrplan) 2

3 aten 30. Zürcher urchführung des Swiss und & Asset Management Officer- Lehrgangs an den folgenden aten (6. Generation seit 2003 mit Erweiterungs- und Vertiefungsrichtungen) zusätzliche Tage (in Vaduz) für das ual egree (optional) Prüfungsdatum: 11. Juli 2018 ie Prüfung findet statt von 9h 14h. Sie ist zweiteilig. ür die beiden Prüfungsteile gelten folgende maximalen Zeitvorgaben: für den ersten Teil (40 ragen; schriftliche Ausformulierung der Lösungen / Antworten) 210 Minuten, für den zweiten Teil 60 Minuten (Single Choice-ragen unter Zeitdruck). Zwischen Teil 1 und 2 ist eine 30-Minuten-Pause eingeplant. 3

4 Inhalte / Positionierung des Lehrgangs Lehrgangsinhalte - Teilnehmende erwerben vertiefte Kenntnisse und Updates u.a. auf folgenden Sachgebieten: - regulatorisches Umfeld Schweiz (vertieft) und EU (Grundlagen / Übersicht) für das und & Asset Management-Geschäft - optional: regulatorisches Umfeld L / EU (vertieft) für das und & Asset Management-Geschäft - Compliance Management / Management of Regulation - Wesensmerkmale von onds und anderen Kollektivanlagen (Abgrenzungen u.a. zu Anlagestiftungen, Strukturierten Produkten) - Eigenheiten ondsmarkt Schweiz (spezielle Segmente wie das ET- und Immobilienfondsgeschäft) - optional: Eigenheiten ondsmarkt L (omizilfragen, Markt, Anbieter, Produkte) - Aufgaben und Pflichten von Bewilligungsträgern in der Schweiz (Bewilligungsvoraussetzungen, Aufgabenteilung und elegation): ondsleitung, SICAV, epotbank, Vermögensverwalter von KKA, Vertreter ausl. KKA, Vertriebsträger, Audit - Grundlagen Product / Market Management (Wachstum, Wettbewerb, Innovation, Lebenszyklen, Private Labeling, Kundensegmente u.a.) - steuerliche Rahmenbedingungen, Steuerfolgen bei Kollektivanlagen (und Anlagestiftungen) - Rechnungs- und Prüfungswesen Schweiz (Kollektivanlagen) - Prozess- und Operations-Management: Bewertung, Pricing, Kosten, Cloning / Pooling, Sourcing-ragen - Risk Management (Risikoanalyse, Risikodiskussion, regulatorische Grundlagen) - und & Asset Management Governance; Rechtsgrundlagen für richtiges Verhalten an der Kundenfront Nationaler Bezug (vor dem Hintergrund internationaler Entwicklungen) L optional Grundlage des Lehrgangs ist die aktuelle Produkt-/Marktpraxis Schweiz (optional: L). er Lehrgang nimmt hingegen in diversen ragen direkten Bezug sowohl auf das EU-ondsrecht als auch spezifisch auf die Ausgangslage in den einzelnen omizilstaaten Luxemburg resp. Liechtenstein u.a. ür Teilnehmende aus Liechtenstein besteht optional eine 2-tägige Lehrgangs-Erweiterung vor Ort in Vaduz (reguläres SAMO-iplom bei 10 Tagen oder Swiss/Liechtenstein und & Asset Management Officer als ual egree bei 12 Tagen Unterrichtspräsenz). Positionierung des Lehrgangs er Lehrgang ist im Rahmen der beruflichen Weiterbildung eine B2B-Profi-Ausbildung im und & Asset Management Business Schweiz (Lehr- und Lernstufe: advanced / professional; iplom-level 3 von 4). Lehrgang und Abschluss finden in Zürich zweimal jährlich und in Genf einmal jährlich statt. rei bis fünf Jahre Berufserfahrung im Asset Management- und ondsgeschäft Schweiz (resp. im Bereich der Anlagestiftungen), lückenlose Unterrichtspräsenz und das intensive Verfolgen der Themen in der Tages- und achpresse sind zentrale Voraussetzungen, um in der relativ kurzen Zeitspanne von etwas mehr als drei Monaten (10 resp. 12 Lehrgangstage) den grossen Stoffumfang zu bewältigen und den Lehrgang erfolgreich abzuschliessen. 4

5 Teilnehmende, Nutzen, Voraussetzungen, Lernziele er Lehrgang auf Stufe «advanced / professional» ist im Rahmen der beruflichen Weiterbildung konzipiert für Mitarbeitende / angehende ührungskräfte in ondsleitungen, Vermögensverwaltungen, Anlagestiftungen, Pensionskassen, epotbanken, Vertreterorganisationen, ondshandelsabteilungen, Product Management, Compliance-Abteilungen und im Prüfwesen sowie für Vermögensberater und Anlagespezialisten in Banken und Versicherungen, welche mit und & Asset Management-Leistungen zu tun haben. Zwei Teilnehmergruppen werden mit diesem Lehrgang angesprochen: (a) zum einen Teilnehmende auf dem Weg zu mehr ührungsverantwortung im und & Asset Management-Geschäft (-> Ziel: Wissensverbreiterung) und (b) zum andern Teilnehmende, welche sich bei der beruflichen Weiterentwicklung und aufgrund allenfalls neuer behördlicher Unterstellungsverhältnisse und im Vorfeld allfälliger Bewilligungsverfahren in ihrer unktion verstärkt und vertieft mit dieser Materie auseinanderzusetzen haben (-> Ziel: Wissensvertiefung). Nutzen: er Lehrgang bietet ideale Grundlage dafür, sich in der beruflichen Weiterentwicklung gezieltes und nützliches achwissen im onds- und Asset Management-Geschäft aufzubauen. Mit der grossen Vielzahl an führenden achexperten im ozentenstab ist sichergestellt, dass die Teilnehmenden einen breiten, vielseitigen und sehr direkter Zugang zu fundiertem Wissen und zu wertvoller Erfahrung haben. er intensive und ständige Austausch mit den gegen 30 Lehrkräften alles gestandene Profis ist für den Lernerfolg zentral. Teilnehmende sind aufgefordert, an den iskussionen aktiv teilzunehmen und von der Möglichkeit Gebrauch zu machen, im Vorfeld eines jeden Moduls der Lehrgangsleitung ragen einzureichen. Bereits vorhandenes achwissen wird in den 10 resp. 12 Tagen aufdatiert, erweitert und vertieft. Grössere Zusammenhänge werden diskutiert und greifbar gemacht. as Lernprogramm bringt zum einen mehr achwissen und umfassende Updates. Es soll zum andern aber auch dazu dienen, im sachlichen und persönlichen ialog bestehende natürliche istanzen zwischen ondsleitung und epotbank, zwischen und Management und Vertrieb, zwischen ondsprofis und Anlagestiftungsverantwortlichen, zwischen ront und Abwicklung u.a. abzubauen und überbrücken zu helfen. ie Referenten stehen den Teilnehmenden auch nach dem Unterricht für die Beantwortung von ragen aus der eigenen Arbeitsumgebung zur Verfügung. Lernziele: ie Teilnehmenden haben bereits berufliche Vorkenntnisse. Im Lehrgang gilt es, das Wissen gemeinsam zu testen sowie aufzudatieren, zu verbreitern und zu vertiefen. Zielsetzung soll sein, am achwissen, aber auch an einer gemeinsamen achsprache zu arbeiten, um in verschiedenen Situationen des Berufslebens im Rahmen des onds- und Asset Management-Geschäfts kompetent mitreden zu können: ie Teilnehmenden sind in der Lage, im beruflichen Austausch mit achkollegen sich inhaltlich und sprachlich korrekt auszudrücken. abei sollen sie auch ein Verständnis für Sachbereich-übergreifende ragestellungen und für Gesamtzusammenhänge entwickeln. 5

6 Lehrgangsleitung, ozierende (1/2) Lehrgangsleitung: Lernbegleitung: Rainer Landert, r.oec.publ., Gründer / Leiter und-academy AG, Zürich Claudio Harder, Coach BSO & SAAP und Academy-Lernbegleitung und -Gruppen-Coach, Zürich ozenten-, Referenten- und Moderatorenteam (analog vorangehende urchführungen / Änderungen vorbehalten) Markus Bormann Simon Bandi Roger all O Eugène el Cioppo aniel ubach Helen ischer Christophe Hefti Oliver Heusser iana Imbach Haumüller Allan Holmes Christian Koller aniel Koller Alexander Kosovan Armin Kühne Laurent Lattmann Tom Lawson avid-michael Lincke Benjamin Marti Tobias Meyer Alexander Müller Thomas Müller ominik Oberholzer r.iur, Head Legal & Compliance, RBC, Zürich lic.oec.publ., dipl. Wirtschaftsprüfer, irector, PricewaterhouseCoopers AG, Zürich lic.iur., dipl.steuerexperte, Partner, TaxPartner AG, Zürich lic.rer.pol., Mitgl. GL, Leiter Business evelopment / CRM, UBS und Management (Switzerland) AG, Basel lic.rer.pol., eidg. dipl. inanz- und Anlageexperte AZEK, ubach Advisory GmbH, Obfelden lic.iur., Rechtsanwalt, Zürcher Kantonalbank, Zürich lic.rer.pol., CEO ondcenter AG, UBS Asset Management, Zürich CIIA, Executive irector, Bank Julius Bär& Co. AG r.iur., Rechtsanwältin, LL.M., Senior Legal Counsel, Swiss unds & Asset Management Association, Basel Eidg. dipl. Pensionskassenleiter, stv. Geschäftsführer, Bâloise-Anlagestiftung für Personalvorsorge, Basel lic.iur., Rechtsanwalt, LL.M., Partner, Blum&Grob Rechtsanwälte AG, Zürich CA, RM, Head Risk Management, GAM, Zürich CPA, Manager, Audit und inancial Risk Management, eloitte AG, Zürich r.iur., Rechtsanwalt, Partner, Kellerhals Carrard, Zürich lic.iur., dipl.steuerexperte, Partner, TaxPartner AG, Zürich lic.iur., dipl.steuerexperte, Partner, TaxPartner AG, Zürich r.oec., CA, RM, Head Portfolio Management, Mitgl. GL, Picard Angst Asset Management, Pfäffikon / SZ lic.iur., Rechtsanwalt, Kellerhals Carrard, Zürich Geschäftsführer UBS Anlagestiftungen, UBS Asset Management, Basel lic.rer.pol., dipl. Wirtschaftsprüfer, Immobilien Controlling, Swisscanto ondsleitung AG, Zürich r.iur., Rechtsanwalt, LL.M., Partner, Walder Wyss AG, Zürich r.iur., Rechtsanwalt, LL.M., Partner, Kellerhals Carrard, Zürich 6

7 Lehrgangsleitung, ozierende (2/2) ozententeam und Teilnehmende an Workshops (analog vorangehende urchführungen / Änderungen vorbehalten) (ortsetz. von S. 6) Kresimir Parlov Alain Picard Helmuth Rieger Philippe Rothlin Markus Schunk ominik Seiler Peter Spinnler Thomas Stadelmann André Valente Thomas Vonaesch Thomas Zimmerli Institute und Produkte Zürich, Geschäftsbereich Asset Management, INMA, Bern Executive irector, Head Product Management, SIX Swiss Exchange AG, Zürich Mag., CTO, Certified Risk Manager, eputy CEO, Synoin Risikomanagement Service AG, Vaduz lic.iur. HSG, lic.oec. HSG, MBA ESAE, Head epositary Bank Control, Credit Suisse (Schweiz) AG, Zürich ipl. Wirtschaftsprüfer, CPA, Partner, KPMG AG, Zürich lic.iur., Senior Manager, BO, Zürich r.iur., Rechtsanwalt, unabh. Verwaltungsrat, Zürich und Luxemburg Institute und Produkte Zürich, Geschäftsbereich Asset Management, INMA, Bern Managing irector, Leiter UBS und Management AG, Basel Managing irector, Head Real Estate und Management, Credit Suisse unds AG, Zürich lic.iur., Rechtsanwalt, Mitgl. GL, stv. CEO, Swiss unds & Asset Management Association, Basel ozierende Liechtenstein Martin Alge Alex Boss avid Gamper Marcel Lötscher Kornelia Vallaster Pierre-André Wirth r.iur., Leiter Group Legal, Liechtensteinische Landesbank Aktiengesellschaft, Vaduz CEO Ahead Wealth Solutions AG und Präsident LAV, Vaduz Mag., Geschäftsführer, LAV, Vaduz r.iur., Leiter Bereich Wertpapiere, Mitglied der Geschäftsleitung, MA, Vaduz r.iur., Stabsstelle für Internationale inanzplatzagenden / Office forinternational inancial Affairs, Vaduz lic. iur. HSG, MAS PB & WM, Head Legal & Compliance, Mitglied der Geschäftsleitung, LGT Capital Partners, Vaduz 7

8 Ort, Kosten, Anmeldung, Auskünfte Ort / auer Stiftung z. Glockenhaus, Sihlstr. 33, 8001 Zürich (10 Tage); optional für das ual egree: UNI Liechtenstein, Vaduz (2 Tag) Kosten (exkl. MWSt.) Lehrgang: - Regulärer Swiss und & AM Officer (SAMO): CH (10 Tage) - ual egree Swiss / Liechtenstein und & AM Officer: CH (12 Tage; Mindestanzahl Teilnehmende für urchführung: 8 Pers.) iplomprüfung: - regulärer SAMO-Lehrgang: CH ual egree-prüfung (in Zürich): CH Anmeldungen Anmeldeschluss Lehrgang und Prüfung: Bei Annullierungen nach Anmeldeschluss bleibt die Hälfte der Lehrgangs- resp. Prüfungsgebühr geschuldet. Prüfung und Zertifizierung ie Prüfung findet am statt (von 9h-14h). Sie ist zweiteilig: ür die beiden Prüfungsteile gelten folgende maximalen Zeitvorgaben: für den ersten Teil (40 reitext-ragen; schriftliche Ausformulierung der Lösungen / Antworten) 210 Minuten, für den zweiten Teil 60 Minuten (40 Multiple / Single Choice-ragen). Zwischen Teil 1 und 2 ist eine 30-Minuten-Pause eingeplant. ie Prüfung findet in Zürich zweimal jährlich und in Genf einmal jährlich statt. er Prüfungsumfang (inkl. Zeit und Ort) für das ual egree ist mit der regulären SAMO-Prüfung identisch (ual-egree-kandidaten erhalten aber spezifische ragestellungen auch zu den Liechtensteiner Rahmen- und Marktbedingungen). ür weitere Informationen zu Prüfung und Abschluss: vgl. Prüfungsordnung, Prüfungswegleitung, Anhänge 1 bis 3 Auskünfte: / r. Rainer Landert:

9 Anmeldung Persönliche Angaben: Name / Vorname: irma/arbeitgeber: Anmeldeschluss Lehrgang und Prüfung: (bitte ankreuzen) Geschäftsadresse: Swiss und & Asset Management Officer-Lehrgang A/IA 30 inkl. Prüfung (10 Tage in Zürich) Business phone: Swiss / L und & Asset Management Officer- Lehrgang 30 (ual egree), inkl. Prüfung (12 Tage; 10 in Zürich, 2 in Vaduz) Einsenden an: info@fund-academy.com und-academy AG Sihlstrasse Zürich atum u. Unterschrift: (Teilnehmende/r) atum u. Unterschrift: (Vorgesetzte/r) oder per ax an:

10 Aus- und Weiterbildungslehrgänge und Academy lernen, verstehen, verarbeiten, vertiefen, Stellung beziehen! Language / trainings: Language / exams: E Level 4: IAMO International und & Asset Management Officer Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Strategic Management E Level 3 Swiss Board Level: irectors & Executives Training Legal, Compliance, Risk Management, Governance und Academy, Zurich / Geneva n/a n/a Level 3 Update Level: SAMO Alumni Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Operations und Academy, Zurich / Geneva Level 3: SAMO Swiss und & Asset Management Officer Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Operations und Academy, Zurich / Geneva Level 2: und Compliance & Operations Management Legal, Compliance, Operations Prep training SWISS UN & AM OICER; Zurich / Geneva Level 1: Know the UNamentals und Academy, Zurich / Geneva inanzdienstleistungs-compliance (modular) / SAMO-Vertiefung Produkte-, Vertriebs-Compliance und Academy, Zurich *) Prüfungsfragen werden in d oder f Sprache unterbreitet; Antworten in englischer Sprache möglich. 10