Legal Compact Nr. 1/2013

Transkript

1 CSFA Financial Advisory - Programm 2013/2014: Aus- und Weiterbildung an der Kundenfront Wissens- und Verhaltensfragen an der Beratungs- und Vertriebsfront onnerstag (inkl. Working Lunch) Legal Compact Nr. 1/

2 Tagesablauf und Fachexperten A Input-Referate (Update): Rechtsgrundlagen und Verhaltensregeln Fondsvertrieb, Fondsberatung, Fondsmarketing 08h30-08h45 r. Rainer Landert Begrüssung und Einführung 08h45-10h00 r. Armin Kühne Rechtsfragen Fondsvertrieb / Fondsmarketing Basis: KAG, neues FINMA- Rundschreiben Vertrieb, neue SFAMA-Fachinformationen Pause 10h30 11h30 r. iana Imbach FILEG und Auswirkungen von MiFI in der Schweiz B Working Lunch in Gruppen 11h30-15h00 Working Lunch in Gruppen: Gruppenarbeiten und Vorbereitung für die Fragestunde C Präsentationen, Besprechung und iskussionsrunde zum Thema 15h00-17h00 Präsentationen, Besprechung und iskussionsrunde zum Thema; Beantwortung von Fragen Anwesende Gäste: Markus Erb (Fondsleitung, Fondsvertrieb) Markus Fuchs (SFAMA, Fondsvertrieb, Vergütungspolitik, Asset Management) Christian Koller (Vertrieb, Asset Management) Alex Rabian (Asset Management, Vermögensberatung, Vergütungspolitik) 2

3 Themen, Arbeitsgrundlagen, Lernziele, Zertifikat Themen und Arbeitsgrundlagen Übersicht und Update über die am Beratungs- und Verkaufspunkt relevanten Rechtsgrundlagen Schweiz (neues KAG, FINMA-Rundschreiben Vertrieb - Hintergrund und Zielsetzung; Reaktionen betroffener Kreise, Umsetzungsfragen), Fachinformation SFAMA, FINMA-Vertriebsbericht, FINMA-Positionspapier Vertriebsregeln, FILEG Finanzdienstleistungsgesetz: Einführung in MiFI und Konsequenzen für die Schweiz - Ziele und Verlauf von in- und ausländischen Gesetzgebungsverfahren, Umsetzungsfragen für das Schweizer Tagesgeschäft. Spezifische Themen: Kundensegmentierung, Anreiz- und Entschädigungsfragen, Anforderungen an Angemessenheits- und Eignungsprüfungen, moderne Pflichtenhefte (schweizerische, aber auch international abgestützte Informations-, okumentations-, Erkundigungs- sowie Protokollierungs-, Aufklärungs- (und Warn-) pflichten). Im Zusammenhang mit neuen (in- und ausländischen) regulatorischen Initiativen gilt es, Konsequenzen für den POS Schweiz zu beleuchten und zu besprechen sowie Folgen für das eigene Tagesgeschäft abzuschätzen: Was nehmen wir persönlich mit ins Tagesgeschäft? Was setzen wir sofort um resp. worauf muss noch mehr geachtet werden? Wo gilt es dran zu bleiben, und wie kann man sich auf dem Laufenden halten? Lernziele Teilnehmende kennen die für die tägliche Arbeit an der Kundenfront relevanten rechtlichen Bestimmungen und Verhaltensregeln und wissen, was diese im Geschäftsalltag bedeuten. Kompakte und regelmässige Informations- und Schulungsveranstaltungen finden in diesem Rahmen rund alle 3 bis 6 Monate (je nach Aktualitätsgrad) statt. Sie haben zum Zweck, den Marktteilnehmern Hilfestellung zu leisten, wenn es darum geht, mit rechtlichen Entwicklungen besser Schritt halten zu können. ieser Compact -Kurzlehrgang ermöglicht einen ausgedehnten und intensiven Wissens- und Erfahrungsaustausch; er bietet Gelegenheit, sich im Beisein verschiedener Fachexperten aus der Praxis mit den vielen anstehenden regulatorischen Veränderungen im etail auseinanderzusetzen. Ziel ist, sich in relevanten Wissens- und Verhaltensfragen an der Kundenfront fitzuhalten. Qualitäts-Zertifikat Absolventen dieses Kurzlehrgangs (100%ige Präsenz erforderlich) erhalten zum Abschluss seitens Fund Academy ein Advisory-Qualitätszertifikat zugestellt (und werden damit Mitglied im Fund Academy Quality Circle). 3

4 Teilnehmende, Quality Circle, Mitwirkende Teilnehmende er Lehrgang richtet sich an Anlageberater und Vermögensverwalter in Banken und Versicherungen, an unabhängige Anlageberater und Asset Manager sowie an Finanzberater, Finanzplaner und an Mitarbeitende in Fondsmarketing, Fondshandel und Fondsvertrieb. Auch Verwaltungsrats- und Geschäftsleitungsmitgliedern sowie Mitarbeitende in Legal- und Compliance-Abteilungen von Bewilligungsträgern (gemäss KAG) ist der Update von grossem Nutzen und zu empfehlen. Angesprochen werden nebst Anlageberatern und Vermögensverwaltern die eigentliche Kunden- und Beratungsfront - auch Personen mit Führungsfunktion, welche das Wissen im Rahmen des aily Business (u.a. im Product Management) an Mitarbeitende weitertragen müssen. Fund Academy Quality Circle Wer im Besitz des vorgenannten Fund Academy (FA) Advisory-Qualitätszertifikat ist, ist automatisch Mitglied in der geplanten Fachgemeinschaft «Fund Academy Quality Circle» und profitiert von weitreichenden Vergünstigungen im Lehrgangsangebot von Fund Academy. Gestandene «Swiss Fund Officers» resp. (ab 2014) «Swiss Fund & Asset Management Officers» sind automatisch Mitglied des Quality Circle der Fund Academy. ozierende, Fachexperten Markus Erb, lic. iur., Rechtsanwalt, Head Legal & Compliance, Mitglied der irektion, Swisscanto Gruppe, Zürich Markus Fuchs, lic. oec. publ. und EMBA IM, Geschäftsführer, SFAMA, Basel iana Imbach Haumüller, r. iur., Rechtsanwältin, LL.M., Staatssekretariat für internationale Finanzfragen (im EF), Bern Christian Koller, lic.iur., Rechtsanwalt, LL.M., Partner, Gloor & Sieger Rechtsanwälte, Zürich Armin Kühne, r. iur., Rechtsanwalt, Zürich Alexander Rabian, lic. iur., Rechtsanwalt, Partner, Streichenberg Rechtsanwälte, Zürich 4

5 atum, Ort, Kosten aten onnerstag, 21. November 2013; Start: 8h30 Ort Glockenhof Stiftung (neben gleichnamigem Hotel Eingang 20m rechts), Sihlstrasse 33, 8001 Zürich Saal: London Kosten (exkl. MWSt.) Lehrgangsgebühren: CHF 675 (inkl. Pausengetränke und Lunch) - SFAMA-Mitglieder erhalten einen Rabatt von 25%. - Absolventen (und Studierende) des Swiss Fund Officer-Lehrgangs bezahlen eine reduzierte Zutrittsgebühr von CHF 300. Anmeldungen Anmeldeschluss ist der 15. November 2013 Auskünfte / Lehrgangsleitung und Moderation Rainer Landert, r. oec. publ., Leiter Fund Academy AG, Zürich 5

6 Anmeldung Persönliche Angaben: Anmeldeschluss: Legal Compact Nr. 1/2013: Kundenfront Name / Vorname: Firma / Arbeitgeber: Geschäftsadresse: onnerstag (inkl. Working Lunch) Mitglied*: SFAMA, VAS, VSV, LAFV, SVSP Einsenden an: Fund-Academy AG Sihlstrasse Zürich Geschäftsnummer: oder per Fax an: atum / Unterschrift: *) Rabattstufe 2 6

7 Lehrgangsübersicht Lehrgangssprachen: E Fund Officer-Konzept / Level 4: ipl. International Fund Officer FA (Strategic Management Excellence) english; Fund Academy, Zurich or Geneva, Luxembourg, Frankfurt, Brussels Prüfungssprachen: F E Fund Officer-Konzept / Level 3: ipl. Swiss Fund Officer FA (Operations Management Excellence) deutsch / franz. / Fund Academy, Zurich / Geneva F F E F Fund Officer-Konzept / Level 2: ipl. Fund Operations Specialist FA (Basic Level Operations) Vorbereitung SWISS FUN OFFICER; Zurich / Geneva F E F Fund Officer-Konzept / Level 1: Einstiegskurs Kollektivanlagen (Praxislehrgang) in Zürich und Genf (Grundlagen) F E Beratung, Verkauf, Vertrieb (Geschäft): ipl. FBE Fund Business Expert FA / IAF, Zürich (10 Tage) Beratung, Verkauf, Vertrieb (Regulatorisches): Cert. Swiss Financial Advisory-Lehrgang (CSFA am POS), Zürich 7