Akademie Compliance- Management

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1 Akademie Compliance- Management 4½ Tage zum Compliance-Officer Kompakt, praxisnah & effizient Mag. Sartor, MBL Director Compliance KPMG Dr. Wohlschlägl-Aschberger RA Dr. Egermann Barnert Egermann Illigasch Mag. Dolleschall RA Mag. Marko, LL.M. Wolf Theiss Rechtsanwälte RA Dr. Hartung, LL.M. RA Dr. Feiler, SSCP, CIPP/E Baker & McKenzie Mag. Tautscher, LL.M., EMBA Mag. Leschanz A1 Telekom Austria RA Mag. Eckel, LL.M. Dr. Eberl AGRANA Beteiligungs-AG Mag. Iglhauser, CISA, CISM Mag. Ecker Bank- und Börsenexpertin ANDRITZ AG Barnert Egermann Illigasch Borealis AG Partner Taylor Wessing CEE KPMG Umdosch AG / DOKA GmbH 13. März 24. April 2017, Wien Juni 2017, Wien 19. September 24. Oktober 2017, Wien Jeder Tag einzeln buchbar begrenzte Teilnehmerzahl! Von den Besten lernen.

2 4½ Tage zum Compliance-Officer Die Compliance-Management-Akademie Compliance eine Managementaufgabe von höchster Priorität Regeln, Gesetze und interne Standards sowie der Wunsch nach mehr Transparenz legen die Messlatte für ein Unternehmen immer höher. Komplexer werdende Geschäftsprozesse erfordern zunehmend, dass wirtschaftliches Handeln gesetzeskonform verantwortet werden kann, um negativer Publicity zu entgehen. Steigern Sie das Compliance-Bewusstsein in Ihrem Unternehmen! Rüsten Sie sich im Rahmen unserer Compliance-Akademie für die verantwortungsvollen Aufgaben im Bereich Compliance. Der strukturierte sowie praxis- und lösungsorientierte Aufbau garantiert Ihnen eine umfassende Einführung und eine kompakte Ausbildung. Wir empfehlen Ihnen die im Programm vorgegebene Abfolge der Themen, gerne können Sie aber die Module auch einzeln buchen. Kompakte Akademie Sie erhalten an nur 4½ Tagen eine strukturierte Übersicht über die wichtigsten Compliance-Bereiche. Nutzen Sie die Chance, mit KollegInnen und ReferentInnen in angenehmer Atmosphäre in Kontakt zu treten und durch Praxisbeispiele Situationen in Ihrer Organisation gut zu meistern! ARS Compliance Plus Abschlussprüfung & Zertifikat Sie haben die Möglichkeit, im Rahmen der Akademie eine freiwillige Abschlussprüfung zu absolvieren. Ihr 5 Vorteil! Sehr fachkundiges ReferentInnen-Team ExpertInnen aus Unternehmen und Beratung Kombi-Angebot: Akademie & Jahrestagung Compliance 2017 zum vergünstigten Preis! Umfassendes Know-how in 4½ Tagen kompakt & effi zient Freiwillige Abschlussprüfung & Zertifikat Frühbucherbonus 140,- bis 13. Februar 2017 bei Buchung der gesamten Akademie Teilnehmerkreis Compliance-Offi cer Vorstands- & Aufsichtsratsmitglieder, LeiterInnen & MA der Aufsichtsbehörden Führungskräfte und MitarbeiterInnen von Industrie, Gewerbe / börsennotierten Unternehmen / Aufsichtsbehörden Universitäten, Forschungszentren / Dienstleistungsunternehmen / IT-Unternehmen LeiterInnen und MitarbeiterInnen von Rechtsabt. / Finanzen, Controlling / Beteiligungen Unternehmensstrategie / Risikomanagement Human Resources / IKS, Interne Revision & Interne Kommunikation / Portfoliomanagement und Produktentwicklung Forschungs- und Entwicklungsabteilungen / Back und Front Offi ce WirtschaftstreuhänderInnen, RechtsanwältInnen u. a. / einschlägige BeraterInnen 2

3 Programm Compliance in der Praxis Mag. Sartor, MBL, Mag. Iglhauser, Mag. Ecker» Compliance auf den Punkt gebracht Praxisbezug von der ersten Minute an Wesentliche Ansätze und Konzepte IDW PS 980, ISO 19600, ISO was steht dahinter? Vermittlung von Compliance was in der Praxis zählt Typische Compliance Verstöße prominente & aktuelle Beispiele» Compliance Kultur Ungreifbares greifbar gemacht Tone from the top? Wie entwickelt sich eine positive Compliance Kultur? Welche Rolle spielt Mitarbeitersensibilisierung und Sanktionierung?» Compliance Risikoanalyse die Basis für alles weitere Welche Risiken gibt es? Wie werden die essentiellen Risiken für ein Unternehmen bestimmt? Risikoanalyse was dabei wichtig ist» Das Compliance Management System Was muss es können? One size fi ts all? Wie wird es implementiert?» Risikofelder im Scheinwerferlicht Dilemmafälle mit DigiVoting Geschenkannahme, Einladungen, Sponsoring, Spenden, Interessenskonfl ikt, Kartellrecht & Co. Wo beginnt der Compliance Verstoß?» Ernstfall Compliance Verstoß eine Garantie gibt es nie Was ist im Ernstfall zu tun?» Brandneu aktuelle Themen und Trends» Erfahrungsbericht aus der Praxis wie wir es gemacht haben 13. März 2017, Wien 12. Juni 2017, Wien 19. September 2017, Wien Uhr Praxisbericht: Uhr 3 Arbeitswelt und Compliance Mag. Sartor, MBL, RA Dr. Egermann» Der Begriff Compliance ein praktischer Start Einführung & Implementierung, Beispiele» Betriebsvereinbarung Betriebliche Disziplinarordnung Qualifi zierte Personalfragebögen u. v. m.» Code of Ethics / Code of Conduct» E-Learning und Schulungen Kommunikation und Training Vor- und Nachteile» Verbot der Geschenkannahme Treuepfl icht Strafrecht UWG» Verschwiegenheit Medienkontakte» Whistleblowing Whistleblowing-Hotlines Behandlung von Anzeigen Nutzen und Risken» Kontrolle am Arbeitsplatz» Sanktionen bei Regelverstößen Disziplinarmaßnahmen Versetzung Kündigung 14. März 2017, Wien 13. Juni 2017, Wien 20. September 2017, Wien Uhr

4 Haftung im Compliance-Bereich / Kartellrechts-Regeln in der Praxis Dr. Eberl, RA Mag. Eckel, LL.M. ( Uhr)» Haftungsrisiken und deren Vermeidung aus Sicht von Unternehmen und Rechtsanwälten Einleitung Begriffsbestimmung der Haftung Wer haftet wie? Natürliche Personen/Unternehmen und Verbände Haftung von Management, Führungskräften und Mitarbeitern Unternehmenshaftung/Verbandsverantwortlichkeitsgesetz Verwaltung, Verwaltungsstrafrecht Abgaben- und Steuerrecht Sozialversicherungsrecht Strafrecht Kapitalmarktrecht / Emittenten Compliance Wie können D&O-Versicherungen schützen Ausgewählte Rechtsprechung in Österreich und Deutschland Mag. Tautscher, LL.M., EMBA (Insead), RA Dr. Hartung, LL.M. ( Uhr)» Kartellrechts-Regeln in der Praxis Vom Umgang mit Wettbewerbern, Kunden, Lieferanten & Kartellbehörden Kartellrecht Was ist erlaubt? Was ist verboten? Fallbeispiele Tipps für den Umgang mit Behörden Welche Behörde ist wofür zuständig? Dos & Don'ts bei Ermittlungen, insb. Hausdurchsuchungen Kronzeugenregel: Pros & Cons Umsetzung Kartellrechts-Compliance in einem Unternehmen wie z. B. Borealis 27. März 2017, Wien 19. Juni 2017, Wien 02. Oktober 2017, Wien Uhr Datenschutz & IT-Compliance RA Mag. Marko, LL.M., RA Dr. Feiler, SSCP, CIPP/E, Mag. Leschanz» IT-Compliance und IT-Governance Grundlagen IT-Compliance in einem internationalen Konzern 28. März 2017, Wien 20. Juni 2017, Wien 03. Oktober 2017, Wien Uhr» Datenschutz und IT-Security Grundlagen Meldepfl ichten für Datenanwendungen Genehmigungspfl ichten bei internat. Datenverkehr Änderungen durch neue EU-Datenschutz- GVO Datensicherheit Data Breach Notifi cation Umsetzung / Einführung eines Datenschutzmanagementsystems Interne Datenschutzrichtlinien Voraussetzungen für Werbezusendungen gem. TKG» IT-Trends IT-Outsourcing Cloud Computing Big Data» IT-Arbeitsrecht Mitbestimmungsrechte des Betriebsrates Bring Your Own Device 4

5 Governance & Finanz-Compliance Dr. Wohlschlägl-Aschberger ( Uhr)» AML Compliance Grundlagen Gesetzliche Rahmenbedingungen Trends & Forecast» Know-Your-Customer Grundsatz einer jeden Geschäftsbeziehung KYC-Prinzip KYCC-Prinzip Identifi zierungs- & Sorgfaltspfl ichten» Risiko- und Gefährdungsanalyse das Herzstück einer modernen Compliance Hintergrund und gesetzliche Grundlagen 24. April 2017, Wien 28. Juni 2017, Wien 24. Oktober 2017, Wien Uhr Mag. Dolleschall ( Uhr)» Compliance im Finanzbereich Compliance-Regeln: Erfahrungen aus börsennotierten Unternehmen Maßnahmen der Sicherstellung von Compliance im Finanzbereich (interne Regelungen und Richtlinien) Rolle des Internen Kontrollsystems Rolle des Rechnungswesens bei der Entdeckung compliancerelevanter Sachverhalte Freiwillige Abschlussprüfung (bei Absolvierung der gesamten Akademie) Mag. Sartor, MBL ( und , ab Uhr)» Nähere Details zum Gruppen-Prüfungsgespräch erhalten Sie am 1. Tag der Compliance-Management Akademie von Herrn Mag. Sartor. Von den Besten lernen. mit den Experten aus Unternehmen Mag. Roman Sartor, MBL (Fachlicher Leiter) Seit Oktober 2014 Director Compliance bei KPMG; Fachautor und internationale Vortragstätigkeit; Gründungsmitglied und erster Vorsitzender des ÖCOV; Herausgeber Praxisleitfaden Compliance 278 Fragen und Antworten. Mag. Eva-Maria Ecker Seit Jänner 2013 Konzernjuristin und Compliance Offi cer bei der Umdasch AG / Doka GmbH in Amstetten; davor selbständige Rechtsanwältin in einer Wirtschaftskanzlei in Linz. Mag. Raphael Iglhauser, CISA, CISM Manager bei KPMG Österreich, als CCP für die Prüfung und Implementierung von Compliance- u. Risiko-Management-Systemen verantwortlich; Vortrags- & Publikationstätigkeit sowie Entwicklung systemgestützter Compliance-Lösungen. Mag. Andrea Dolleschall Seit Oktober 2014 Interimsmanager for legal, commerical and fi nancial in der ANDRITZ Gruppe unterstützt das lokale Management an unterschiedlichen Standorten; war davor u. a. als kaufmänn. Leiterin bei der imagotag GmbH tätig. Dr. Charlotte Eberl Director Corporate Compliance der AGRANA Beteiligungs-AG, u. a. zuständig für die Leitung des Compliance-Offi ce, davor Head Compliance Offi ce & Senior Legal Counsel bei Austrian Airlines AG, davor 10 Jahre Anwaltspraxis. Mag. Katja Tautscher, LL.M., EMBA (Insead) Vice President und General Legal Counsel bei Borealis AG; berät seit 2008 den Vorstand und das Senior Management in sämtlichen rechtlichen Angelegenheiten; davor u. a. European Legal Counsel bei Scientifi c Games. Mag. Judith Leschanz Seit 1997 bei der A1 Telekom Austria (bzw. davor bei mobilkom austria) in diversen Führungspositionen im In- und Ausland tätig; seit 2013 Abteilungsleiterin National Data Privacy; Vorsitzende des Datenschutzbeirates. mit den Experten aus der Beratung RA Dr. Clemens Egermann Barnert Egermann Illigasch Rechtsanwälte GmbH; Tätigkeitsschwerpunkte: Arbeitsund Gesellschaftsrecht sowie streitige Rechtsdurchsetzung; Fachautor und umfassende Vortragstätigkeit. RA Dr. Lukas Feiler, SSCP, CIPP/E Rechtsanwalt in der Kanzlei Baker & McKenzie; zertifi zierter Systems Security Certifi ed Practitioner mit mehrjähriger Berufserfahrung als Systemadministrator bei Unternehmen in Wien, Leeds und New York; Fachautor. RA Dr. Isabella Hartung, LL.M. Barnert Egermann Illigasch Rechtsanwälte; Beratungsschwerpunkt Kartellrecht und Fusionskontrolle; einschlägige Vortrags- und Publikationstätigkeit, u. a. Mitautorin des Praktiker-Handbuchs Das österreichische Kartellrecht (Linde Verlag). RA Mag. Roland Marko, LL.M. Partner bei Wolf Theiss Rechtsanwälte mit Beratungsschwerpunkt im IT-Recht und im gewerblichen Rechtschutz; seit 2006 Lehrbeauftragter für Medien- und Kommunikationsrecht an der FH St. Pölten & Autor zahlreicher Publikationen zum IT- und Medienrecht; Co-Autor des Buches Rechtsfragen des Cloud Computing (Medien und Recht, 2011). RA Mag. Martin Eckel, LL.M. Head of Compliance sowie Head of Competition, EU & Trade bei Taylor Wessing CEE; unterstützt Unternehmen von der Konzeption von Compliance-Programmen über deren Implementierung bis hin zu Audits; Fachautor & Vortragender. Dr. Doris Wohlschlägl-Aschberger International tätige Bank- und Börsenexpertin; Schwerpunkte: Compliance (AML und MiFID), Corporate Governance und Risikomanagement, öffentliche Aufsicht über Finanzmärkte, Wertpapierrecht und Marktmechanismen, öffentliche Aufsicht über Wertpapierfi rmen und Finanzinstitutionen u. v. m.; Fachautorin; Lehrtätigkeit. 5

6 Frühbucher Bonus 4½ Tage zum Compliance-Officer im Überblick 140, bis Akademie Compliance-Management Frühjahr 2017 Sommer 2017 Herbst 2017 Uhrzeit Investition exkl. USt Gesamt (5 Module) , * Nutzen Sie den Frühbucherbonus bei Buchung der gesamten Akademie! 1. Tag Compliance in der Praxis , 2. Tag Arbeitswelt und Compliance , 3. Tag Haftung im Compliance-Bereich / Kartellrechts-Regeln , 4. Tag Datenschutz & IT-Compliance , 5. Tag Governance & Finanz-Compliance , Freiwillige Abschlussprüfung ab Uhr 0, Kombi-Angebot: Akademie & Jahrestagung Compliance 2017 zum vergünstigten Preis von 2.240,! (Frühbucherbonus bei diesem Angebot nicht gültig) Ich bestelle die Seminarunterlage(n) zu 40 % des Seminarbeitrags folgender Module da ich an der Teilnahme verhindert bin. *Begrenzte Teilnehmerzahl! DVR Nr.: ARS ist ÖCERT-Qualitätsanbieter! Gleich anmelden! per offi ce@ars.at oder TEILNEHMER/IN KonzipientIn BerufsanwärterIn Name / Vorname / Titel Aufgabenbereich / Abteilung / Tel. / Mobil 2. TEILNEHMER/IN KonzipientIn BerufsanwärterIn Name / Vorname / Titel Aufgabenbereich / Abteilung / Tel. / Mobil FIRMA Branche/ Firma für Rechnungsversand Adresse Tel./Fax Datum Unterschrift Ich bin einverstanden, dass meine Daten elektronisch ge speichert werden und ich per über weitere Veranstaltungen informiert werde. Als Gerichtsstand wird Wien vereinbart. Veranstaltungsort Wien ARS Seminarzentrum, Schallautzerstraße 2 4, 1010 Wien Ihre Investition/Ermäßigungen Gesamt: 1.980, exkl. USt (Bei Buchung der gesamten Akademie) xx xxx Frühbucher: 140, exkl. USt (Bei Buchung der gesamten Akademie) 30 % (per TN) ab 10 TeilnehmerInnen eines Unternehmens 10 % (per TN) ab 3 TeilnehmerInnen eines Unternehmens 20 %* für RA-KonzipientInnen, WT-Berufsanw., NO-KandidatInnen *Ermäßigungen nur gegen Vorlage von Legitimation/Bescheid. Ermäßigungen, Rabatte, Frühbucherbonus etc. sind nicht addierbar! xx xxx xxxx Gebühren verstehen sich inkl. Seminarunterlagen, Betreuung der Projektarbeit, Prüfung, ARS-Akademie-Zertifi kat, Rahmenprogramm. An jedem Seminartag Begrüßungskaffee, Erfrischungsgetränke, Mittagessen. Exkl. 20 % USt. Anmeldungen werden in der Reihenfolge des Eintreffens und nach Maßgabe freier Plätze berücksichtigt. Wir ersuchen Sie, nach Erhalt der Rechnung die Teilnahmegebühr bis zum Seminartermin zu überweisen. Die Rechnung wird per versendet. Seminarunterlagen können nicht retourniert werden! Wir haben Verständnis, wenn sich Ihre Pläne ändern. Storno: Bei Stornierungen ab 14 Tage vor Seminarbeginn werden 50 % des Seminar betrages, bei Stornierungen oder Nicht erscheinen am Veranstaltungstag wird die volle Gebühr in Rechnung gestellt. Bei jeder Stornierung beträgt die Bearbeitungsgebühr 40,. Bei einer Um buchung auf einen Folgetermin bleibt die ursprüngliche Rechnung inkl. der Fälligkeit gültig. Zusätzlich wird eine Gebühr von 20, exkl. USt. (ausgenommen am Seminartag: 15 % Aufschlag) in Rechnung gestellt. Stornierungen können ausschließlich schriftlich entgegen ge nommen werden! Selbst ver ständlich können Sie jedoch gerne eine Ersatzperson nominieren. Die Veranstalter behalten sich vor, Seminare aus wichtigen Gründen zu verschieben sowie Programmänderungen vorzunehmen. Irrtümer und Preisänderungen vorbehalten. ARS-Team Inhalt / Konzeption: Jeannine Fasching Projektorganisation: Christina Weiß office@ars.at xxx