Die Zertifizierungsstelle der TÜV Informationstechnik GmbH bescheinigt hiermit dem Unternehmen H&H Datenverarbeitungs- und Beratungsgesellschaft mbh Storkower Straße 99/1 10407 Berlin für das Programm H&H prodoppik, V4.0 die Erfüllung der Prüfanforderungen aus den Katalogen OKKSA FÜ.B V3.1 und FW.TH V2.1 des OKKSA e. V. für die geprüften Teilbereiche, die in der Anlage zum Zertifikat zusammenfassend aufgelistet sind. Die Anlage ist Bestandteil des Zertifikats und besteht aus 6 Seiten. Dieses Zertifikat gilt nur in Verbindung mit dem zugehörigen Prüfbericht und ist bis zum 30.11.2013 gültig. OKKSA FW.TH GFP6371.10 13 Zertifikat-Registrier-Nr.: TUVIT-GFP6371.10 Essen, 29.11.2010 Dr. Christoph Sutter Leiter Zertifizierungsstelle TÜV Informationstechnik GmbH Langemarckstraße 20 45141 Essen www.certuvit.de OKKSA e.v. Dresden www.okksa.de
Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP6371.10 Seite 1 von 6 Zertifizierungssystem Die Zertifizierungsstelle der TÜV Informationstechnik GmbH (TÜViT) führt Zertifizierungen auf der Basis des folgenden Produkt-Zertifizierungssystems durch: Zertifizierungsschema für TÜViT Trusted-Zertifikate der Zertifizierungsstelle TÜV Informationstechnik GmbH, Version 1.0 vom 18.05.2010, TÜViT GmbH Prüfbericht Prüfbericht zur Prüfung des Programms: H&H prodoppik, Version 4.0 der H&H Datenverarbeitungs- und Beratungsgesellschaft mbh, Kamerales Finanzwesen Freistaat Thüringen (FW.TH), Wiederholungsprüfung, Berichtsversion 1.1 vom 13.10.2010, Roland Wolf (SqpÖV Softwarequalität und prüfung in der Öffentlichen Verwaltung) Prüfanforderungen OKKSA FÜ.B V3.1 Anforderungskatalog für Fachprogramme in der Öffentlichen Verwaltung, Teilbereich Fachübergreifende Programmanforderungen (Kriterien FÜ.B), Version 3.1, Stand September 2006, OKKSA e. V. 1 Hiervon sind nur die Anforderungen zu den Punkten 1 10 anwendbar, nicht jedoch die Anforderungen zu den Punkten 11 und 12. 1 OKKSA e. V. (Offener Katalog Kommunaler Software Anforderungen) ist ein Verein zur gemeinsamen Abstimmung von Softwareanforderungen durch Anwender und Fachspezialisten.
Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP6371.10 Seite 2 von 6 OKKSA FW.TH V2.1 Anforderungskatalog für Fachprogramme in der Öffentlichen Verwaltung, Teilbereich Kamerales Finanzwesen im Freistaat Thüringen (FW.TH), Version 2.1, Stand Dezember 2008, OKKSA e.v. Die in den genannten Katalogen enthaltenen Prüfanforderungen sind am Ende der Anlage zusammenfassend aufgelistet. Prüfgegenstand Der Prüfgegenstand ist das Software-Produkt H&H prodoppik in der Version 4.0 der H&H Datenverarbeitungs- und Beratungsgesellschaft mbh. Das Produkt besteht aus den von H&H entwickelten Laufzeitbibliotheken und Modulen der Anwendung, dem Progress -Run-Time-System sowie Windows-Komponenten und arbeitet mit den Datenbanken Progress, Oracle und MicroSoft Sql-Server in den von Progress jeweils unterstützten Betriebssystemumgebungen zusammen. Überprüft wurden die Softwareleistungen zur Umsetzung der Vorgänge gemäß des kameralen Finanzwesens in der öffentlichen Verwaltung des Freistaats Thüringen. Die Prüfdurchführung erfolgte unter Verwendung von H&H prodoppik in der Version 4.0 in einer Microsoft Windows XP Professional SP3 Umgebung mit der Progress -Datenbank und den folgenden Programmmodulen: 1 Haushaltsplanung (kameral / doppisch) 2 Geschäftsbuchhaltung 3 Haushaltsüberwachung 4 Finanzbuchhaltung
Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP6371.10 Seite 3 von 6 5 Kasse 6 Steuern, Abgaben und Gebühren 7 Vermögensverwaltung 8 Kosten- und Leistungsrechnung Diese Programmmodule waren bei der Prüfung vollständig installiert und wurden bei Bedarf genutzt. Der Prüfgegenstand ist dokumentiert in folgenden Dokumenten: Programmdokumentationen: 1 Anwenderhandbuch Systemverwaltung H&H prodoppik, 2 Anwenderhandbuch Allgemeine Nutzungshinweise H&H prodoppik, 3 Anwenderhandbuch Personen H&H prodoppik, 4 Anwenderhandbuch Kameralistik H&H prodoppik, Stand 07/2009 5 Anwenderhandbuch Haushaltsüberwachung H&H prodoppik, 6 Anwenderhandbuch Kassenwesen H&H prodoppik, 7 Anwenderhandbuch Jahresabschluss Kameralistik H&H prodoppik, 8 Anwenderhandbuch DMS-Connector H&H prodoppik, Stand 09/2008 9 Anwenderhandbuch Integration H&H prodoppik,
Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP6371.10 Seite 4 von 6 Prüfergebnis Der Prüfgegenstand erfüllt alle anwendbaren Muss-Kriterien der fachübergreifenden Anforderungen (FÜ.B). Der Prüfgegenstand erfüllt alle anwendbaren Muss-Kriterien der fachspezifischen Anforderungen (FW.TH). Zusammenfassung der Fachübergreifenden Programmanforderungen (FÜ.B) 1 Informationsdarstellung 2 Programminteraktion 3 Berechnungen im Programm 4 Allgemeiner Zugriffsschutz 5 Personendatensperrung, -auskunft und -übermittlung 6 Schutz von Stamm- und Bewegungsdaten 7 Unterstützung der Datensicherung, Ablaufsicherheit, Schutz vor Datenverlust 8 Dokumentation 9 Schnittstellen 10 Mandantenfähigkeit 11 Internet- / Intranetgestützte Vorgangsbearbeitung, Internet- Auskunft 12 Komponenten zur Unterstützung der elektronischen Signatur
Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP6371.10 Seite 5 von 6 Zusammenfassung der Anforderungen für das Kamerale Finanzwesen im Freistaat Thüringen (FW.TH) Haushaltsplanung 1 Einzelpläne 2 Gesamtplan 3 Sammelnachweise 4 Verpflichtungsermächtigungen 5 Erläuterungen 6 Zweckbindung von Einnahmen 7 Deckungsfähigkeit 8 Finanzplanung 9 Nachtragshaushalt 10 Erlass der Haushaltssatzung 11 Nachtragssatzung Haushaltsüberwachung 12 Mittelübersicht für den Bewirtschafter 13 Anordnungen 14 Angeordnete Mittel 15 Anordnungsarten 16 Weitere Anforderungen zu Anordnungen 17 Überwachungsfunktionen 18 Sammelnachweise 19 Zweckbindung von Einnahmen 20 Deckungsfähigkeit 21 Übertragbarkeit
Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP6371.10 Seite 6 von 6 22 Haushaltswirtschaftliche Sperre Kassenwesen 23 Mittelübersicht für die Kasse 24 Istbuchungen 25 Anordnungsfreie und weitere Buchungen der Kasse 26 Anordnungen durch die Kasse 27 Allgemeines zu Kassenanordnungen Jahresrechnung 28 Bestandteile der Jahresrechnung 29 Jahresabschluss