Die Zertifizierungsstelle der TÜV Informationstechnik GmbH bescheinigt hiermit dem Unternehmen H&H Datenverarbeitungs- und Beratungsgesellschaft mbh Storkower Straße 99/1 10407 Berlin für das Programm H&H ProDoppik, Version 4.0 die Erfüllung der Prüfanforderungen aus dem Katalog OKKSA FÜ.B V4.03 des OKKSA e. V. für die geprüften Teilbereiche, die in der Anlage zum Zertifikat zusammenfassend aufgelistet sind. Zusätzlich wurden bei der Prüfung die in der Anlage genannten Checklisten der TUIV-AG für das Bundesland Brandenburg berücksichtigt. Die Anlage ist Bestandteil des Zertifikats und besteht aus 6 Seiten. Dieses Zertifikat gilt nur in Verbindung mit dem zugehörigen Prüfbericht bis zum 30.11.2016. OKKSA GFP63130.13 16 Zertifikat-Registrier-Nr.: TUVIT-GFP63130.13 Essen, 26.11.2013 Dr. Christoph Sutter Leiter Zertifizierungsstelle TÜV Informationstechnik GmbH Langemarckstraße 20 45141 Essen www.tuvit.de OKKSA e.v. Dresden www.okksa.de
Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP63130.13 Seite 1 von 6 Zertifizierungssystem Die Zertifizierungsstelle der TÜV Informationstechnik GmbH führt Zertifizierungen auf der Basis des folgenden Produktzertifizierungssystems durch: Zertifizierungsschema für TÜViT Trusted-Zertifikate der Zertifizierungsstelle TÜV Informationstechnik GmbH, Version 1.0 vom 18.05.2010, TÜV Informationstechnik GmbH Prüfbericht Prüfbericht zur Prüfung des Programms: H&H ProDoppik in der Version 4.0 der H&H Datenverarbeitungs- und Beratungsgesellschaft mbh, Ergänzungsprüfung, Berichtsversion 1.1 vom 19.11.2013, Roland Wolf (SqpÖV Softwarequalität und prüfung in der Öffentlichen Verwaltung) Ergänzung Brandenburg zum Prüfbericht zur Prüfung des Programms H&H ProDoppik in der Version 4.0 der H&H Datenverarbeitungs- und Beratungsgesellschaft mbh, Ergänzungsprüfung, CL-ADV BB V2008, Berichtsversion 1.1 vom 19.11.2013, Roland Wolf (SqpÖV Softwarequalität und prüfung in der Öffentlichen Verwaltung) Prüfanforderungen OKKSA FÜ.B V4.03 Anforderungskatalog für Fachprogramme in der Öffentlichen Verwaltung, Teilbereich: Fachübergreifende Programmanforderungen (Kriterien OKKSA FÜ.B), Version 4.03, Stand Dezember 2011, OKKSA e. V. 1 1 OKKSA e. V. (Offener Katalog Kommunaler Software Anforderungen) ist ein Verein zur gemeinsamen Abstimmung von Softwareanforderungen durch Anwender und Fachspezialisten.
Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP63130.13 Seite 2 von 6 Hiervon sind die Programmanforderungen zu den Punkten 1 10 und 12 anwendbar, nicht jedoch die Programmanforderungen zu dem Punkt 11. Die in den genannten Katalogen enthaltenen Prüfanforderungen sind am Ende der Anlage zusammenfassend aufgelistet. Prüfgegenstand Der Prüfgegenstand ist das Softwareprodukt H&H ProDoppik, Version 4.0 der H&H Datenverarbeitungs- und Beratungsgesellschaft mbh. Bei diesem Softwareprodukt handelt es sich um eine modular aufgebaute Software zur Abwicklung aller finanzrelevanten Vorgänge bei Körperschaften des öffentlichen Rechts in den Bundesländern. Die Prüfdurchführung erfolgte in einer Microsoft Windows XP Professional SP3 Umgebung mit der Datenbank Progress OpenEdge, Version 10.1. Überprüft wurden die Softwareleistungen zur Umsetzung einer rechts- und funktionssicheren Abwicklung von Vorgängen des doppischen Finanzwesens im Bundesland Brandenburg. Das Softwareprodukt besteht aus den folgenden Modulen, die beim Zeitpunkt der Prüfung vollständig installiert waren: 1 Rechnungswesen 2 Automatische IST-Zuordnung 3 Barkasse 4 Vollstreckung 5 Anlagenbuchhaltung inkl. Inventurunterstützung 6 Verwaltung von Krediten und Darlehen
Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP63130.13 Seite 3 von 6 7 Kosten- und Leistungsrechnung 8 Verbrauchsabrechnung 9 Abfallgebührenabrechnung 10 Rechnungsworkflow/ Rechnungseingangsbuch 11 Anordnungsworkflow 12 WEB-Auskunft Der Prüfgegenstand ist dokumentiert in folgenden Dokumenten: Produktdokumentation: 1 H&H Leistungsbeschreibung Doppischer Kommunalhaushalt, Stand 02/2009 Benutzerdokumentationen: 2 H&H prodoppik Handbuch Allgemeines, Stand 07/2010 3 H&H prodoppik Handbuch Rechnungswesen, Stand 01/2013 4 H&H prodoppik Handbuch Vermögensverwaltung, Stand 10/2012 5 H&H prodoppik Handbuch Wirtschaftlichkeit (KLR), Stand 01/2013 6 H&H prodoppik Handbuch Fakturierung, Stand 07/2010 7 H&H prodoppik Dokumentation XML Schnittstelle externe Vollstreckung, Stand 11/2008 Prüfergebnis Der Prüfgegenstand erfüllt alle anwendbaren Muss-Kriterien der fachübergreifenden Anforderungen (FÜ.B).
Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP63130.13 Seite 4 von 6 Der Prüfgegenstand erfüllt alle MUSS-Kriterien der Checklisten zur Prüfung der Programme für das kommunale doppische Haushalts- und Rechnungswesen im Land Brandenburg vom 20.06.2008 der TUIV-AG 2 Brandenburg. Den MUSS-Kriterien hieraus wurden die entsprechenden Anforderungen aus OKKSA FÜ.B V4.03 und OKKSA DP.xx 3 V7.00 zugeordnet. Zusammenfassung der Fachübergreifenden Programmanforderungen (FÜ.B) 1 Informationsdarstellung 2 Programminteraktion 3 Berechnungen im Programm 4 Allgemeiner Zugriffsschutz 5 Personendatensperrung, -auskunft und -übermittlung 6 Schutz von Stamm- und Bewegungsdaten 7 Zuverlässigkeit und Service 8 Dokumentation 9 Schnittstellen 10 Mandantenfähigkeit 11 Internetgestützte Programmnutzung 12 Komponenten zur Unterstützung der elektronischen Signatur 2 Kommunale Arbeitsgemeinschaft Technikunterstützte Informationsverarbeitung im Land Brandenburg 3 Anforderungskatalog für Fachprogramme in der Öffentlichen Verwaltung, Teilbereich: Doppisches Finanzwesen (Kriterien DP.xx), Version 7.00, Stand Mai 2012, OKKSA e. V.
Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP63130.13 Seite 5 von 6 Zusammenfassung der Anforderungen für das Doppisches Finanzwesen (DP.XX) Programmanforderungen Finanzwesen: Haushaltsplanung 1 Haushaltssystematik 2 Planerstellung 3 Plandokumente 4 Nachtragsplanung Finanzwesen: Bewirtschaftung 5 Elemente der Bewirtschaftung 6 Mittelübersicht und -überwachung 7 Besondere Haushaltssituationen 8 Anordnungen Finanzwesen: Buchhaltung 9 Überwachungsmöglichkeiten für die Buchhaltung 10 Buchungen im Hauptbuch 11 Buchungen in Nebenbüchern 12 Buchungsübersichten und Auswertungen 13 Zahlungsabwicklung 14 Tagesabstimmung 15 Forderungsverfolgung 16 Stundung 17 Niederschlagung und Erlass, Aussetzung der Vollziehung Finanzwesen: Jahresabschluss 18 Vorarbeiten
Anlage zum Zertifikat TUVIT-GFP63130.13 Seite 6 von 6 19 Ergebnisrechnung 20 Bilanz 21 Finanzrechnung 22 Teilrechnungen 23 Anlagen zum Jahresabschluss 24 Gesamtabschluss (Konsolidierung) Anlagenbuchhaltung 25 Speicherung des Anlagevermögens, Anlagenachweis 26 Bewertung der Immobilien und Anlagen 27 Abschreibung der Anlagen 28 Sonderposten 29 Inventur Checklisten für das Doppische Finanzwesen Brandenburg 1 Anforderungen an die ordnungsgemäßen DV-Buchführung (GoB) 2 Checkliste Haushaltsplanung / und -überwachung 3 Checkliste Buchführung 4 Checkliste Jahresabschluss