Nachhaltigkeitsbericht

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1 Nachhaltigkeitsbericht Daten per 30. September 2018 NUR ZUM PROFESSIONELLEN GEBRAUCH. NICHT GEGENÜBER PRIVATANLEGERN GÜLTIG. Diese Unterlagen werden herausgegeben von Dimensional Fund Advisors Ltd. ( DFAL ), Geschäftsanschrift 20 Triton Street, Regent s Place, London, NW1 3BF, zugelassen und beaufsichtigt von der britischen Finanzsaufsichtsbehörde (Financial Conduct Authority, FCA ). DFAL verfügt über eine Erlaubnis, ihre Dienstleistungen auf Grundlage eine EU-Passports grenzüberschreitend in Deutschland unter der Aufsicht der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) zu erbringen - BaFin-Registrierungsnummer Dieses Dokument richtet sich ausschließlich an Empfänger, die gemäß der Definition der FCA professionelle Kunden oder professionelle Kunden im Sinne der MiFID (2014/65/EU) sind. Die Informationen in diesem Dokument werden nach Treu und Glauben und ohne die Übernahme einer Garantie oder Gewähr der Richtigkeit und Vollständigkeit zur Verfügung gestellt; sie sind allein für den Gebrauch beim Empfänger und als Hintergrundinformation gedacht. In diesen Materialien dargestellte Informationen und Meinungen stammen aus von DFAL als zuverlässig erachteten Quellen und DFAL hat berechtigten Grund zu der Annahme, dass alle tatsächlichen Informationen in diesem Dokument zum Zeitpunkt der Erstellung des Dokuments korrekt sind. Es handelt sich nicht um eine Anlageberatung, Anlageempfehlung oder ein Angebot für Dienstleistungen oder Produkte zum Verkauf und ist nicht dazu bestimmt, eine hinreichende Grundlage für eine Investitionsentscheidung zu bieten. Es liegt in der Verantwortung jener Personen, die einen Kauf tätigen wollen, sich selbst zu informieren und alle anwendbaren Gesetze und Vorschriften zu beachten. Unberechtigtes Kopieren, Vervielfältigen, Duplizieren oder Übermitteln dieses Dokumentes ist strikt untersagt. DFAL übernimmt keine Haftung für Verluste, die sich aus der Verwendung der Informationen in diesem Dokument ergeben.

2 Megatonne CO 2 e Tonne CO 2 e/ Millionen Absatz Intelligente Nutzung fossiler Brennstoffe Emissionsbelastung, INTENSITÄT DER TREIBHAUSGASEMISSIONEN ,2% Reduzierung der Emissionen POTENZIELLE EMISSIONEN AUS RESERVEN ,1% Reduzierung der potenziellen Emissionen aus Reserven 4 Bestimmte hier enthaltene Informationen wurden zur Verfügung gestellt von MSCI ESG Research Inc. (ESG). Obwohl die Informationsanbieter von Dimensional Fund Advisors, insbesondere ESG und damit verbundene (die ESG begibt keine ausdrücklichen oder stillschweigenden Garantien jeglicher Art und lehnt ausdrücklich eine Gewährleistung für die Handelsüblichkeit oder Eignung der hier gemachten Angaben für einen bestimmten Zweck ab. Keines der der ESG Gruppe kann für Fehler oder Unterlassungen im Zusammenhang mit den hier gemachten Angaben haftbar gemacht werden. Unbeschadet der vorstehenden Regelung übernimmt die ESG Gruppe im Rahmen des gesetzlich Zulässigen keine Haftung für direkte, indirekte, fahrlässige oder sonstige Schäden jeglicher Art (einschließlich entgangenen Gewinns), selbst wenn auf die Möglichkeit eines solchen Schadens hingewiesen wurde. MSCI Daten Copyright MSCI 2018, alle Rechte vorbehalten. Man kann nicht direkt in Indizes investieren. Ihre Wertentwicklung enthält daher nicht die mit einem tatsächlichen Portfoliomanagement verbundenen Kosten. Der Index dient nur zu Marktkontextzwecken. Auf Anteile an Investmentfonds und Derivaten können möglicherweise keine Nachhaltigkeitsfilter angewendet werden. 2

3 GLOBAL SUSTAINABILITY CORE EQUITY FUND VS. MSCI WORLD INDEX 41% 38% Im Vergleich zum Gesamtmarkt legt der Fonds eine höhere Gewichtung auf mit den stärksten oder mit überdurchschnittlichen. 19% 11% 24% 21% 13% 2% 9% Im Vergleich zum Gesamtmarkt legt der Fonds eine geringere Gewichtung auf mit den niedrigsten oder mit unterdurchschnittlichen. Der Nachhaltigkeitswert jedes s beruht auf den von Dimensional definierten Nachhaltigkeitskategorien. Diese Nachhaltigkeitskategorien basieren auf der Berechnung von Schwellenwerten. werden anhand ihres Nachhaltigkeitswertes im Zielmarkt in Kategorien eingeteilt (zum Beispiel:,,,, ). Bestimmte hier enthaltene Informationen wurden zur Verfügung gestellt von MSCI ESG Research Inc. (ESG). Obwohl die Informationsanbieter von Dimensional Fund Advisors, insbesondere ESG und damit verbundene (die ESG begibt keine ausdrücklichen oder stillschweigenden Garantien jeglicher Art und lehnt ausdrücklich eine Gewährleistung für die Handelsüblichkeit oder Eignung der hier gemachten Angaben für einen bestimmten Zweck ab. Keines der der ESG Gruppe kann für Fehler oder Unterlassungen im Zusammenhang mit den hier gemachten Angaben haftbar gemacht werden. Unbeschadet der vorstehenden Regelung übernimmt die ESG Gruppe im Rahmen des gesetzlich Zulässigen keine Haftung für direkte, indirekte, fahrlässige oder sonstige Schäden jeglicher Art (einschließlich entgangenen Gewinns), selbst wenn auf die Möglichkeit eines solchen Schadens hingewiesen wurde. MSCI Daten Copyright MSCI 2018, alle Rechte vorbehalten. Man kann nicht direkt in Indizes investieren. Ihre Wertentwicklung enthält daher nicht die mit einem tatsächlichen Portfoliomanagement verbundenen Kosten. Der Index dient nur zu Marktkontextzwecken. Auf Anteile an Investmentfonds und Derivaten können möglicherweise keinen Nachhaltigkeitsfilter angewendet werden. 3

4 ENERGIESEKTOR 27% 35% 29% 52% 8% 15% 6% 16% 3% 8% VERSORGUNGSSEKTOR 33% 42% 7% 21% 21% 21% 1% 4% Der Nachhaltigkeitswert jedes s beruht auf den von Dimensional definierten Nachhaltigkeitskategorien. Diese Nachhaltigkeitskategorien basieren auf der Berechnung von Schwellenwerten. werden anhand ihres Nachhaltigkeitswertes im Zielmarkt in Kategorien eingeteilt. Die ersten der Marktkapitalisierung mit den höchsten Nachhaltigkeitswert werden als definiert. Die folgenden werden als, die darauffolgenden als, die darauffolgenden als und die letzten als definiert. Bestimmte hier enthaltene Informationen wurden zur Verfügung gestellt von MSCI ESG Research Inc. (ESG). Obwohl die Informationsanbieter von Dimensional Fund Advisors, insbesondere ESG und damit verbundene (die ESG begibt keine ausdrücklichen oder stillschweigenden Garantien jeglicher Art und lehnt ausdrücklich eine Gewährleistung für die Handelsüblichkeit oder Eignung der hier gemachten Angaben für einen bestimmten Zweck ab. Keines der der ESG Gruppe kann für Fehler oder Unterlassungen im Zusammenhang mit den hier gemachten Angaben haftbar gemacht werden. Unbeschadet der vorstehenden Regelung übernimmt die ESG Gruppe im Rahmen des gesetzlich Zulässigen keine Haftung für direkte, indirekte, fahrlässige oder sonstige Schäden jeglicher Art (einschließlich entgangenen Gewinns), selbst wenn auf die Möglichkeit eines solchen Schadens hingewiesen wurde. MSCI Daten Copyright MSCI 2018, alle Rechte vorbehalten. Man kann nicht direkt in Indizes investieren. Ihre Wertentwicklung enthält daher nicht die mit einem tatsächlichen Portfoliomanagement verbundenen Kosten. Der Index dient nur zu Marktkontextzwecken. Auf Anteile an Investmentfonds und Derivaten können möglicherweise keinen Nachhaltigkeitsfilter angewendet werden. 4

5 BAUSTOFFE INDUSTRIE NICHT-BASISKONSUMGÜTER BASISKONSUMGÜTER Der Nachhaltigkeitswert jedes s beruht auf den von Dimensional definierten Nachhaltigkeitskategorien. Diese Nachhaltigkeitskategorien basieren auf der Berechnung von Schwellenwerten. werden anhand ihres Nachhaltigkeitswertes im Zielmarkt in Kategorien eingeteilt. Die ersten der Marktkapitalisierung mit den höchsten Nachhaltigkeitswert werden als definiert. Die folgenden werden als, die darauffolgenden als, die darauffolgenden als und die letzten als definiert. Bestimmte hier enthaltene Informationen wurden zur Verfügung gestellt von MSCI ESG Research Inc. (ESG). Obwohl die Informationsanbieter von Dimensional Fund Advisors, insbesondere ESG und damit verbundene (die ESG begibt keine ausdrücklichen oder stillschweigenden Garantien jeglicher Art und lehnt ausdrücklich eine Gewährleistung für die Handelsüblichkeit oder Eignung der hier gemachten Angaben für einen bestimmten Zweck ab. Keines der der ESG Gruppe kann für Fehler oder Unterlassungen im Zusammenhang mit den hier gemachten Angaben haftbar gemacht werden. Unbeschadet der vorstehenden Regelung übernimmt die ESG Gruppe im Rahmen des gesetzlich Zulässigen keine Haftung für direkte, indirekte, fahrlässige oder sonstige Schäden jeglicher Art (einschließlich entgangenen Gewinns), selbst wenn auf die Möglichkeit eines solchen Schadens hingewiesen wurde. MSCI Daten Copyright MSCI 2018, alle Rechte vorbehalten. Man kann nicht direkt in Indizes investieren. Ihre Wertentwicklung enthält daher nicht die mit einem tatsächlichen Portfoliomanagement verbundenen Kosten. Der Index dient nur zu Marktkontextzwecken. Auf Anteile an Investmentfonds und Derivaten können möglicherweise keinen Nachhaltigkeitsfilter angewendet werden. 5

6 GESUNDHEITSWESEN FINANZWESEN INFORMATIONSTECHNOLOGIE KOMMUNIKATION Der Nachhaltigkeitswert jedes s beruht auf den von Dimensional definierten Nachhaltigkeitskategorien. Diese Nachhaltigkeitskategorien basieren auf der Berechnung von Schwellenwerten. werden anhand ihres Nachhaltigkeitswertes im Zielmarkt in Kategorien eingeteilt. Die ersten der Marktkapitalisierung mit den höchsten Nachhaltigkeitswert werden als definiert. Die folgenden werden als, die darauffolgenden als, die darauffolgenden als und die letzten als definiert. Bestimmte hier enthaltene Informationen wurden zur Verfügung gestellt von MSCI ESG Research Inc. (ESG). Obwohl die Informationsanbieter von Dimensional Fund Advisors, insbesondere ESG und damit verbundene (die ESG begibt keine ausdrücklichen oder stillschweigenden Garantien jeglicher Art und lehnt ausdrücklich eine Gewährleistung für die Handelsüblichkeit oder Eignung der hier gemachten Angaben für einen bestimmten Zweck ab. Keines der der ESG Gruppe kann für Fehler oder Unterlassungen im Zusammenhang mit den hier gemachten Angaben haftbar gemacht werden. Unbeschadet der vorstehenden Regelung übernimmt die ESG Gruppe im Rahmen des gesetzlich Zulässigen keine Haftung für direkte, indirekte, fahrlässige oder sonstige Schäden jeglicher Art (einschließlich entgangenen Gewinns), selbst wenn auf die Möglichkeit eines solchen Schadens hingewiesen wurde. MSCI Daten Copyright MSCI 2018, alle Rechte vorbehalten. Man kann nicht direkt in Indizes investieren. Ihre Wertentwicklung enthält daher nicht die mit einem tatsächlichen Portfoliomanagement verbundenen Kosten. Der Index dient nur zu Marktkontextzwecken. Auf Anteile an Investmentfonds und Derivaten können möglicherweise keinen Nachhaltigkeitsfilter angewendet werden. 6

7 REITS Der Nachhaltigkeitswert jedes s beruht auf den von Dimensional definierten Nachhaltigkeitskategorien. Diese Nachhaltigkeitskategorien basieren auf der Berechnung von Schwellenwerten. werden anhand ihres Nachhaltigkeitswertes im Zielmarkt in Kategorien eingeteilt. Die ersten der Marktkapitalisierung mit den höchsten Nachhaltigkeitswert werden als definiert. Die folgenden werden als, die darauffolgenden als, die darauffolgenden als und die letzten als definiert. Bestimmte hier enthaltene Informationen wurden zur Verfügung gestellt von MSCI ESG Research Inc. (ESG). Obwohl die Informationsanbieter von Dimensional Fund Advisors, insbesondere ESG und damit verbundene (die ESG begibt keine ausdrücklichen oder stillschweigenden Garantien jeglicher Art und lehnt ausdrücklich eine Gewährleistung für die Handelsüblichkeit oder Eignung der hier gemachten Angaben für einen bestimmten Zweck ab. Keines der der ESG Gruppe kann für Fehler oder Unterlassungen im Zusammenhang mit den hier gemachten Angaben haftbar gemacht werden. Unbeschadet der vorstehenden Regelung übernimmt die ESG Gruppe im Rahmen des gesetzlich Zulässigen keine Haftung für direkte, indirekte, fahrlässige oder sonstige Schäden jeglicher Art (einschließlich entgangenen Gewinns), selbst wenn auf die Möglichkeit eines solchen Schadens hingewiesen wurde. MSCI Daten Copyright MSCI 2018, alle Rechte vorbehalten. Man kann nicht direkt in Indizes investieren. Ihre Wertentwicklung enthält daher nicht die mit einem tatsächlichen Portfoliomanagement verbundenen Kosten. Der Index dient nur zu Marktkontextzwecken. Auf Anteile an Investmentfonds und Derivaten können möglicherweise keinen Nachhaltigkeitsfilter angewendet werden. 7

8 Rechtliche Informationen NUR ZUM PROFESSIONELLEN GEBRAUCH. NICHT GEGENÜBER PRIVATANLEGERN GÜLTIG. Diese Unterlagen werden herausgegeben von Dimensional Fund Advisors Ltd. (DFAL), Geschäftsanschrift 20 Triton Street, Regent s Place, London, NW1 3BF, zugelassen und beaufsichtigt von der britischen Finanzsaufsichtsbehörde (Financial Conduct Authority, FCA). DFAL verfügt über eine Erlaubnis, ihre Dienstleistungen auf Grundlage eine EU-Passports grenzüberschreitend in Deutschland unter der Aufsicht der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) zu erbringen - BaFin-Registrierungsnummer Dieses Dokument richtet sich ausschließlich an Empfänger, die gemäß der Definition der FCA professionelle Kunden oder professionelle Kunden im Sinne der MiFID (2014/65/EU) sind. Die Informationen in diesem Dokument werden nach Treu und Glauben und ohne die Übernahme einer Garantie oder Gewähr der Richtigkeit und Vollständigkeit zur Verfügung gestellt; sie sind allein für den Gebrauch beim Empfänger und als Hintergrundinformation gedacht. In diesen Materialien dargestellte Informationen und Meinungen stammen aus von DFAL als zuverlässig erachteten Quellen und DFAL hat berechtigten Grund zu der Annahme, dass alle tatsächlichen Informationen in diesem Dokument zum Zeitpunkt der Erstellung des Dokuments korrekt sind. Es handelt sich nicht um eine Anlageberatung, Anlageempfehlung oder ein Angebot für Dienstleistungen oder Produkte zum Verkauf und ist nicht dazu bestimmt, eine hinreichende Grundlage für eine Investitionsentscheidung zu bieten. Es liegt in der Verantwortung jener Personen, die einen Kauf tätigen wollen, sich selbst zu informieren und alle anwendbaren Gesetze und Vorschriften zu beachten. Unberechtigtes Kopieren, Vervielfältigen, Duplizieren oder Übermitteln dieses Dokumentes ist strikt untersagt. DFAL übernimmt keine Haftung für Verluste, die sich aus der Verwendung der Informationen in diesem Dokument ergeben. DFAL gibt Informationen und Unterlagen in Englisch heraus und kann die Informationen und Unterlagen zusätzlich auch in anderen Sprachen herausgeben. Die fortlaufende Akzeptanz von Informationen und Unterlagen durch den Empfänger von DFAL konstituiert das Einverständnis des Empfängers, dass ihm die Informationen und Unterlagen, und sofern relevant in mehr als einer Sprache, zur Verfügung gestellt werden. Aktuelle Daten zur Wertentwicklung zum letzten Monatsende finden Sie auf unserer Webseite dimensional.com. Die durchschnittliche Gesamtjahresrendite umfasst Renditen aus Reinvestition von Dividenden und von sonstigen Erträgen. Dimensional bezieht sich auf die Gesellschaften aus der Dimensional- sgruppe im Allgemeinen und nicht auf eine bestimmte Dimensional- Gesellschaft. Zu den Gesellschaften der Dimensional-sgruppe gehören Dimensional Fund Advisors LP, Dimensional Fund Advisors Ltd., DFA Australia Limited, Dimensional Fund Advisors Canada ULC, Dimensional Fund Advisors Pte. Ltd., Dimensional Japan Ltd. und Dimensional Hong Kong Limited. Dimensional Hong Kong Limited ist zugelassen von der Securities und Futures Commission und berechtigt, ausschließlich regulierte Aktivitäten des Typ 1 (Handel mit Wertpapieren) zu betreiben; Vermögensverwaltungsdienstleistungen werden nicht angeboten. Der ist ein Teilfonds des Dimensional Funds Plc (die "Dimensional Fonds"), der als Dachfonds strukturiert ist mit getrennter Haftung zwischen den einzelnen Teilfonds, aufgesetzt als offenes Investmentvermögen mit veränderlichem Kapital und beschränkter Haftung unter Irischem Recht mit der Registrierungsnummer Dimensional Funds Plc ist als Organismus für gemeinsame Anlagen in Wertpapiere (OGAW) von der Central Bank of Ireland zugelassen. Dimensional Fonds werden ausschließlich gemäß den Bedingungen des jeweiligen Fondsprospektes und der entsprechenden wesentlichen Anlegerinformation (Key Investor Information Document, KIID) angeboten. Vor einem Investment empfehlen wir Ihnen, sich ausführlich mit den Zielen, Risiken, Gebühren und Kosten der Dimensional Fonds zu befassen. Für diese und weitere Informationen über Dimensional Fonds lesen Sie bitte den Prospekt und die wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) sorgfältig durch, bevor Sie ein Investment tätigen. Sie erhalten die aktuellste Version des jeweiligen Prospekts (in Englisch erhältlich) und die entsprechenden KIIDs (in Englisch und der jeweiligen Landessprache erhältlich) unter dimensional.com oder indem Sie unseren Fondsadministrator bzw. Investmentmanager unter +44 (0) kontaktieren. Die Implementation und Verwaltung des ist durch die US-amerikanische Patentnummern 7,596,525 B1, 7,599,874 B1 und 8,438,092 B2 geschützt. 8

9 Rechtliche Informationen RISIKEN Kapitalanlagen beinhalten Risiken. Der angelegte Kapitalwert sowie die daraus erzielte Kapitalrendite unterliegen Schwankungen, sodass der Wert der Anteile eines Investors bei Rückgabe über oder unter dem Erwerbskurs liegen kann. Es gibt keine Garantie dafür, dass Strategien erfolgreich sind. Wertentwicklungsdaten zeigen die Wertentwicklung in der Vergangenheit. Die Wertentwicklung in der Vergangenheit stellt keine Garantie für zukünftige Entwicklungen dar und die aktuelle Wertentwicklung kann über oder unter der gezeigten Wertentwicklung liegen. Renditen können aufgrund von Währungsschwankungen steigen oder fallen. Die Hauptrisiken bei einer Investition in einen Dimensional Fonds können aus einem oder mehreren der folgenden Risiken bestehen: Marktrisiko, Risiko von Kleinunternehmen, Konzentrationsrisiko im Immobiliensektor, das mit Wertpapieren in ausländischen Währungen verbundene Risiko, Liquiditätsrisiko, politisches Risiko, Steuerrisiko, Abwicklungsrisiko, das mit der Verfügbarkeit von Marktinformationen verbundene Risiko, Schwellenländerrisiko, Konzentrationsrisiken im Bankensektor, Zinsänderungsrisiko, Risiko der Anlage zum Inflationsschutz, Risiko aus Anleihen und/oder Dachfondsrisiko. Um die mit einer Fondsanlage verbundenen Risiken vollständig zu verstehen, sollten Anleger den Verkaufsprospekt jedes Fonds und die entsprechenden KIID aufmerksam lesen. Umwelt- und sozialpolitische Prüfverfahren, können die Anlagemöglichkeiten im Hinblick auf den Fonds einschränken. 9