Vereinfachter Verkaufsprospekt. Zelos 1 Value. ABSCHNITT IV zum Verkaufsprospekt gültig ab 30. März 2012

Transkript

1 Zelos 1 Value ABSCHNITT IV zum Verkaufsprospekt gültig ab 30. März 2012 Veröffentlichungen gemäß 18 InvFG ivm 10 KMG erfolgen ab 01. Oktober 2007 in elektronischer Form auf der Internetseite der Valartis Asset Management (Austria) Kapitalanlagegesellschaft m.b.h., Rathausstraße 20, A Wien (nachfolgend kurz KAG ) unter Die Mitteilung, dass Veröffentlichungen zu diesem Fonds künftig nur noch in elektronischer Form auf der Internetseite der KAG erfolgen, wurde im Amtsblatt zur Wiener Zeitung am 31. März 2009 geschaltet. Valartis Asset Management (Austria) Kapitalanlagegesellschaft m.b.h. Rathausstraße 20, A-1010 Wien Firmenbuch Nr. FN i Handelsgericht, Wien, UID: ATU

2 KURZDARSTELLUNG DES KAPITALANLAGEFONDS Rechtsform Miteigentumsfonds gemäß 20 Investmentfondsgesetz. Der Kapitalanlagefonds wurde von der Finanzmarktaufsicht entsprechend der Bestimmungen des österreichischen Investmentfondsgesetzes genehmigt. Kennnummern Thesaurierungsanteile ISIN AT Bloomberg ALLMDF1 AV Reuters LP Auflagedatum Der Zelos 1 Value wurde am 01. Juli 2003 aufgelegt. Verwaltung und Delegation Der Zelos 1 Value wird von der Valartis Asset Management (Austria) Kapitalanlagegesellschaft m.b.h., Rathausstraße 20, A-1010 Wien verwaltet. Die Valartis Asset Management (Austria) Kapitalanlagegesellschaft hat das Fondsmanagement an die Advisory Invest GmbH, Grüngasse 16/6, A-1050 Wien delegiert. Es fallen hierbei keine zusätzlichen Kosten an, das Entgelt für das externe Management ist bereits in der Verwaltungsgebühr enthalten. ANLAGEINFORMATIONEN Anlageziel Der Zelos 1 Value ist ein Kapitalanlagefonds der durch aktives Management über unterschiedliche Asset-Klassen langfristiges Kapitalzuwachs, nach Möglichkeit auch in einem negativen Marktumfeld, anstrebt. Anlagestrategie Für den Zelos 1 Value können bis zu 100% des Fondsvermögens Anteile anderer Kapitalanlagefonds erworben werden. Diese Kapitalanlagefonds können sowohl Aktien-, Anleihen- und Geldmarktfonds als auch Fonds mit Rohstoffbezug und sogenannte gemischte Fonds sein. Bezüglich der regionalen, als auch der branchenspezifischen Ausrichtung der verwendeten Kapitalmarktfonds gibt es keine Einschränkungen. Vorgesehen ist eine Aktienquote in einer Bandbreite von durchgerechnet 20 90%. Der Anleihenteil setzt sich aus in Euro und/oder Fremdwährungen denominierten Staats- und/oder Unternehmensanleihen in- und/oder ausländischer Emittenten mit kurzer, mittlerer oder langer Laufzeit zusammen. Bezüglich des Ratings bestehen keine Einschränkungen. Für den Kapitalanlagefonds können auch Geldmarktinstrumente bis zu 80% des Fondsvolumens erworben werden. Der Kapitalanlagefonds kann auch Sichteinlagen und kündbare Einlagen bis zu 80% des Fondsvermögens mit einer Laufzeit von höchstens 12 Monaten halten. Eine geographische Spezialisierung liegt für den Zelos 1 Value nicht vor. Der Zelos 1 Value wird aktiv gemanagt, wobei Die KAG hat weiters folgende Tätigkeiten an Dritte delegiert: -Interne Revision -Compliance -IT- Fondsrechnungswesen -IT- technischer Support -Buchhaltung -Teile des Meldewesens -Human Resources Laufzeit Der Zelos 1 Value ist als open-end Fund konzipiert und hat somit keine Laufzeitenbegrenzung. Depotbank Kathrein Privatbank Aktiengesellschaft, Wipplinger Straße 25, A-1010 Wien Abschlussprüfer Ernst & Young Wirtschaftsprüfungsgesellschaft m.b.h., Wagramer Straße 19A, A-1220 Wien Anbietende Finanzstelle Zahl-, Einreich- und Kontaktstellen in Bezug auf den Zelos 1 Value sind die Kathrein & Co. Privatgeschäftsbank Aktiengesellschaft sowie weitere Vertriebsstellen im Inland. insbesondere auch Futures zu Absicherungszwecken eingesetzt werden können. Auch der nicht in Wertpapieren angelegte Teil des Fondsvermögens dient im Rahmen von Umschichtungen des Fondsportfolios und zeitweilig höherer Kassenhaltung zur Minderung des Einflusses von möglichen Kursrückgängen bei den Wertpapieranlagen dieser anlagepolitischen Zielsetzung. Trotz Einhaltung aller gesetzlichen Regeln betreffend die Risikostreuung kann es zu einer gewissen Risikokonzentration bei bestimmten Anlageklassen, Branchen und geographischen Gebieten kommen. Risikoprofil Die Wertentwicklung der Anteilscheine ist von der Anlagepolitik sowie von der Marktentwicklung der einzelnen Vermögensbestandteile des Kapitalanlagefonds abhängig und kann im Vorhinein nicht festgelegt werden. Die Kurse der Wertpapiere eines Kapitalanlagefonds können gegenüber dem Einstandspreis steigen oder fallen. Dies hat zur Folge, dass der Anleger unter Umständen weniger Geld zurückbekommt, als er investiert hat. Da der Kapitalanlagefonds sowohl in Aktien als auch in Anleihen investieren darf, können sich insbesondere das Kursrisiko und das Marktrisiko als auch das Zinsänderungsrisiko und das Bonitätsrisiko negativ auf den Anteilswert auswirken. Daneben können aber auch weitere Risiken wie z.b. das Währungsrisiko und das Liquiditätsrisiko in Erscheinung treten. Eine ausführliche Beschreibung der einzelnen Risikoarten finden Sie im Verkaufsprospekt. Zelos 1 Value März

3 Da derivative Instrumente nicht nur zur Ertragssicherung verwendet werden können, besteht die Möglichkeit, dass sich das Verlustrisiko bezogen auf sich im Fonds befindliche Vermögenswerte zumindest zeitweise erhöht. Wertentwicklung Bisherige Wertentwicklung des Kapitalanlagefonds Durchschnittlicher Ertrag 3 Jahre 5 Jahre 0,78 % - 2,57 % n/a Warnhinweis 10 Jahre Die Wertentwicklung der Vergangenheit lässt keine verlässlichen Rückschlüsse auf die zukünftige Wertentwicklung eines Kapitalanlagefonds zu. Profil des typischen Anlegers Empfohlene Mindestbehaltedauer 1 Jahr 15 Jahre Erfahr ung des Anlegers Hinweis: Ausgabespesen sind in der Performanceberechnung nicht berücksichtigt; Rücknahmespesen werden nicht verrechnet. Performanceberechnung nach OEKB-Methode. unerfahren erfahren Risikotoleranz des Anlegers gering hoch WIRTSCHAFTLICHE INFORMATIONEN Geltende Steuervorschriften Der Fonds selbst unterliegt keinen Steuern vom Vermögen und Ertrag. Ausgeschüttete (inkl. Zwischenausschüttungen),ausschüttungsgleiche ordentliche Erträge (Zinserträge, Dividenden) und bestimmte ausschüttungsgleiche außerordentliche Erträge (realisierte Kursgewinne aus der Veräußerungen von Wertpapieren und derivativen Instrumenten) unterliegen beim privaten Anleger der 25% Kapitalertragsteuer und sind endbesteuert. Für vor dem angeschaffte Fondsanteile gilt die einjährige Spekulationsfrist. Ab dem angeschaffte Fondsanteile unterliegen bei Anteilsveräußerung einer Besteuerung der realisierten Wertsteigerung. Bei Veräußerung ab dem 1. Oktober 2011 erfolgt die Besteuerung durch die depotführenden Stellen, welche die Differenz zwischen dem steuerlich fortgeschriebenen Anschaffungswert und dem Verkaufserlös der Fondsanteile einer 25%igen KESt- Endbesteuerung unterwerfen. Werden die ab angeschafften Anteile vor dem veräußert, gilt weiterhin die einjährige Spekulationsfrist. Die steuerliche Behandlung der Fondserträge (bei Steuerausländern) richtet sich nach der jeweiligen nationalen Steuergesetzgebung. Wir empfehlen die Beiziehung eines Steuerexperten. Kosten Ausgabeaufschlag (einmalig): bis zu 5 % TER (Total Expense Ratio) 2,54 %* Die TER beinhaltet alle Kosten, die dem Fonds angelastet werden, mit Ausnahme der Transaktionskosten und diesen vergleichbaren Kosten. Die TER wird anhand der Zahlen des letzten geprüften Rechenschaftsberichtes berechnet. Diese setzt sich zusammen aus: Kosten, die mit einem bestimmten Prozentsatz im Verhältnis zum Wert des Fondsvermögens verrechnet werden: 0,93% Kosten, die betragsmäßig dem Fondsvermögen angelastet werden: 0,02% Performance Fee 0,00 % Fee-Sharing Agreements: die Verwaltungsgebühr deckt neben der Managementgebühr auch etwaige Vertriebskosten und Fremdmanagerleistungen ab. PTR (Portfolio Turnover Ratio) 156,32* Die Portfolio Turnover Ratio gibt an, wie viele Transaktionen auf Basis einer jährlichen Berechnung (mit Stichtag Ende des Rechnungsjahres) im Fondsvermögen vorgenommen wurden. Berechnungszeitraum für TER und 31. Mai 2011 PTR: 01. Juni 2010 bis * Die historischen TER sowie PTR Werte können auf der Internetseite abgerufen werden. Zelos 1 Value März

4 DEN HANDEL BETREFFENDE INFORMATIONEN Art und Weise des Erwerbs der Anteile Die Anzahl der ausgegebenen Anteile und der entsprechenden Anteilscheine ist grundsätzlich nicht beschränkt. Die Anteile können bei der oben angeführten Zahl- und Einreichstelle oder den Vertriebsstellen erworben werden. Die Kapitalanlagegesellschaft behält sich vor, die Ausgabe von Anteilen vorübergehend oder vollständig einzustellen. Art und Weise der Veräußerung der Anteile Die Anteilinhaber können jederzeit die Rücknahme der Anteile durch Vorlage der Anteilscheine oder durch Erteilung eines Rücknahmeauftrages bei der Depotbank verlangen. Die Kapitalanlagegesellschaft ist verpflichtet, die Anteile zum jeweils geltenden Rücknahmepreis, der dem Wert eines Anteiles, abgerundet auf 1 Cent entspricht, für Rechnung des Fonds zurückzunehmen. Hinsichtlich der Ermittlung des Fondsrechenwertes sowie Bewertung der Vermögensgegenstände siehe Vollständiger Verkaufsprospekt (Punkt 16). Häufigkeit und Ort sowie Art und Weise der Veröffentlichung bzw. Zurverfügungstellung der Anteilpreise Der Ausgabe- und Rücknahmepreis wird börsetäglich von der Depotbank ermittelt und auf der Internetseite veröffentlicht. ZUSÄTZLICHE INFORMATIONEN Zuständige Aufsichtsbehörde Finanzmarktaufsicht, Otto-Wagner-Platz 5, A-1090 Wien Veröffentlichungsdatum des Verkaufsprospektes 29. März 2012 Informationsmaterial Der vereinfachte Prospekt enthält in zusammengefasster Form die wichtigsten Informationen über den Kapitalanlagefonds. Nähere Informationen beinhaltet der Verkaufsprospekt. Dem interessierten Anleger ist der vereinfachte Prospekt in der jeweils geltenden Fassung vor Vertragsabschluss kostenlos anzubieten. Nach Vertragsabschluss wird er ihm kostenlos zur Verfügung gestellt. Zudem wird dem interessierten Anleger der zurzeit gültige Verkaufsprospekt (Stand 29. März 2012) und die Allgemeinen Fondsbestimmungen in Verbindung mit den Besonderen Fondsbestimmungen vor und nach Vertragsabschluss kostenlos zur Verfügung gestellt. Der Verkaufsprospekt wird ergänzt durch den jeweils letzten Rechenschaftsbericht. Wenn der Stichtag des Rechenschaftsberichts länger als acht Monate zurückliegt, ist dem interessierten Anleger auch der Halbjahresbericht kostenlos zur Verfügung zu stellen. Kontaktstelle für weitere Auskünfte Valartis Asset Management (Austria) Kapitalanlagegesellschaft m.b.h., Rathausstraße 20, A-1010 Wien, Tel.: +43 (0) , Fax: +43 (0) kag@valartis.at, Internet: DISCLAIMER für Vertrieb von Non-US-Fonds an US-Kunden Verkaufsbeschränkung Die ausgegebenen Anteile dieses Sondervermögens dürfen nur in Ländern öffentlich angeboten oder verkauft werden, in denen ein solches öffentliches Angebot oder ein solcher Verkauf zulässig ist. Sofern nicht von der KAG oder einem von ihr beauftragten Dritten eine Anzeige bei den örtlichen Aufsichtsbehörden eingereicht bzw. eine Erlaubnis von den örtlichen Aufsichtsbehörden erlangt wurde und soweit eine solche Anzeige oder Genehmigung nicht vorliegt, handelt es sich daher nicht um ein Angebot zum Erwerb von Investmentanteilen. Die Anteile wurden und werden nicht nach dem United States Securities Act aus dem Jahr 1933 in seiner jeweils geltenden Fassung (nachfolgend als Gesetz von 1933 bezeichnet) oder nach den Wertpapiergesetzen eines Bundesstaates oder einer Gebietskörperschaft der Vereinigten Staaten von Amerika oder ihrer Territorien, Besitzungen oder sonstiger Gebiete registriert, die ihrer Rechtshoheit unterstehen, einschließlich des Commonwealth von Puerto Rico (nachfolgend als Vereinigten Staaten bezeichnet). Die Anteile dürfen nicht in den Vereinigten Staaten öffentlich angeboten, verkauft oder anderweitig übertragen werden. Die Anteile werden auf Grundlage einer Befreiung von den Registrierungsvorschriften des Gesetzes von 1933 gemäß Regulation S zu diesem Gesetz angeboten und verkauft. Die KAG bzw. das Sondervermögen wurde und wird weder nach dem United States Investment Company Act aus dem Jahr 1940 in seiner geltenden Fassung noch nach sonstigen US-Bundesgesetzen registriert. Dementsprechend werden Anteile weder in den Vereinigten Staaten noch an oder für Rechnung von US-Personen (im Sinne der Definitionen für die Zwecke der US-Bundesgesetze über Wertpapiere, Waren und Steuern, einschließlich Regulation S zum United States Securities Act von 1933) (nachfolgend zusammen als US-Personen bezeichnet), öffentlich angeboten oder verkauft. Spätere Übertragungen von Anteilen in den Vereinigten Staaten bzw. an US-Personen sind unzulässig. Die Anteile wurden von der US-Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde, der Securities and Exchange Commission (nachfolgend als SEC bezeichnet) oder einer sonstigen Aufsichtsbehörde in den Vereinigten Staaten weder zugelassen, noch wurde eine solche Zulassung verweigert; darüber hinaus hat weder die SEC noch eine andere Aufsichtsbehörde in den Vereinigten Staaten über die Richtigkeit und Angemessenheit dieses Verkaufsprospekts bzw. die Vorteile der Anteile entschieden. Die United States Commodity Futures Trading Commission (US- Warenterminhandelsaufsichtsbehörde) hat weder dieses Dokument noch sonstige Verkaufsunterlagen für die KAG bzw. das Sondervermögen geprüft oder genehmigt. Niemand ist zur Abgabe von Erklärungen oder Zusicherungen befugt, die nicht im Verkaufsprospekt bzw. in den Unterlagen enthalten sind, auf die im Verkaufsprospekt verwiesen wird. Diese Unterlagen sind am Sitz der KAG öffentlich zugänglich. Dieser Prospekt darf nicht in den Vereinigten Staaten in Umlauf gebracht werden. Anleger, die als Restricted Persons im Sinne der US-Regelung No der National Association of Securities Dealers (NASD 2790) anzusehen sind, haben ihre Anlagen in dem Sondervermögen der KAG unverzüglich anzuzeigen. Zelos 1 Value März

5 Hinweis: Die Kapitalanlagegesellschaft weist in Abstimmung mit der FMA darauf hin, dass mit das Investmentfondsgesetz (InvFG) 2011 in Kraft tritt. Die in den Fondsbestimmungen und Verkaufsprospekten genannten gesetzlichen Verweise beziehen sich auf das InvFG 1993, sofern nicht explizit auf das InvFG 2011 hingewiesen wird, da die Fondsbestimmungen auf Basis der im Zulassungszeitpunkt geltenden Rechtslage genehmigt wurden. Zelos 1 Value März