Patentmanagement. Dritte, vollständig überarbeitete und erweiterte Auflage
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- Roland Abel
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1 Patentmanagement Dritte, vollständig überarbeitete und erweiterte Auflage
2 Oliver Gassmann Martin A. Bader Patentmanagement Innovationen erfolgreich nutzen und schützen Dritte, vollständig überarbeitete und erweiterte Auflage 1 C
3 Professor Dr. Oliver Gassmann Universität St.Gallen Institut für Technologiemanagement Dufourstrasse 40a 9000 St. Gallen Schweiz Dr. Martin A. Bader BGW AG Management Advisory Group St. Gallen - Wien Varnbüelstrasse St. Gallen Schweiz martin.bader@bgw-sg.com ISBN e-isbn DOI / Springer Heidelberg Dordrecht London New York Die Deutsche Nationalbibliothek verzeichnet diese Publikation in der Deutschen Nationalbibliografie; detaillierte bibliografische Daten sind im Internet über abrufbar. Springer-Verlag Berlin Heidelberg 2006, 2007, 2011 Dieses Werk ist urheberrechtlich geschützt. Die dadurch begründeten Rechte, insbesondere die der Übersetzung, des Nachdrucks, des Vortrags, der Entnahme von Abbildungen und Tabellen, der Funksendung, der Mikroverfilmung oder der Vervielfältigung auf anderen Wegen und der Speicherung in Datenverarbeitungsanlagen, bleiben, auch bei nur auszugsweiser Verwertung, vorbehalten. Eine Vervielfältigung dieses Werkes oder von Teilen dieses Werkes ist auch im Einzelfall nur in den Grenzen der gesetzlichen Bestimmungen des Urheberrechtsgesetzes der Bundesrepublik Deutschland vom 9. September 1965 in der jeweils geltenden Fassung zulässig. Sie ist grundsätzlich vergütungspflichtig. Zuwiderhandlungen unterliegen den Strafbestimmungen des Urheberrechtsgesetzes. Die Wiedergabe von Gebrauchsnamen, Handelsnamen, Warenbezeichnungen usw. in diesem Werk berechtigt auch ohne besondere Kennzeichnung nicht zu der Annahme, dass solche Namen im Sinne der Warenzeichen- und Markenschutz-Gesetzgebung als frei zu betrachten wären und daher von jedermann benutzt werden dürften. Einbandentwurf: WMXDesign GmbH, Heidelberg Gedruckt auf säurefreiem Papier Springer ist Teil der Fachverlagsgruppe Springer Science+Business Media (
4 Vorwort Innovationen sind von überragender Bedeutung für das Erzielen von Wettbewerbsvorteilen. Jedoch ermöglicht nur ein wirksamer Schutz der Innovation einen nachhaltigen Unternehmenserfolg. Im globalen Innovationswettbewerb wird das Management von Intellectual Property deutlich wichtiger als das Führen von Fabriken. Patente werden wichtiger. Unter den Top 5 Ländern mit Patentanmeldungen rangieren neben den USA, Japan und Europa mittlerweile China und Korea. Neben der quantitativen Zunahme gewinnen auch Effektivität und Effizienz bei der Erstellung von schlagkräftigen, strategischen Patenten an Bedeutung. Viele Unternehmen stehen hier mit dem klassischen Service ihrer Patentabteilungen zunehmend in der Zwickmühle: Einerseits werden einschlägige Experten benötigt, die in enger Zusammenarbeit mit Forschung und Entwicklung (F&E) diese Patente anmelden und rechtlich durchsetzen sollen, andererseits nehmen die Anforderungen beim Management des Patentportfolios mit Hinblick auf die eigene Kostenstruktur und das Wettbewerbsumfeld stetig zu. Ein umfassendes, situativ an das Unternehmen angepasstes Patentmanagement wird daher zunehmend wichtiger. Obwohl die Bedeutung des Patentmanagements für die Wettbewerbsfähigkeit von Unternehmen steigt, gibt es hierzu nur wenig Literatur aus Managementperspektive. Der rasche Ausverkauf der ersten beiden Auflagen und das positive Feedback in Praxis und Presse unterstreichen dies. Die 3. Auflage ist völlig neu überarbeitet und erweitert worden. Aufgrund des Inputs unserer Projektpartner und unserer Executive MBA-Studenten haben wir ein stärkeres Gewicht auf die Bewertung, Verwertung und Kommerzialisierung von Patenten gelegt. Zudem wurden die Fallbeispiele aufgrund der hohen Dynamik in dem Gebiet stark aktualisiert, rund die Hälfte der Beispiele sind durch neue Fälle ersetzt worden. Ziel des Buches ist es, einen Überblick über gängige Konzepte und Bausteine des Patentmanagements zu geben. Diese werden anhand von neun Fallstudien aus unterschiedlichen Branchen vertieft: ABB, Alcatel- Lucent, Bayer, British Telecom, Eastman Kodak, Henkel, OC Oerlikon, Porsche und Schindler. Das Buch richtet sich an Führungskräfte in den Bereichen Innovation, F&E und Patentwesen. Wissenschaftlern und Studenten bietet das Buch
5 vi Vorwort anwendungsorientierte Impulse zu den Ausprägungen des Patentmanagements von innovativen Unternehmen im hoch kompetitiven Umfeld. In das Buch sind unsere Arbeiten am Institut für Technologiemanagement der Universität St.Gallen über und mit Unternehmen aus West- und Ost- Europa, USA, Japan, China und Taiwan eingeflossen: Globale Benchmarking-Studie zu strategischem Technologiemanagement, bei der weltweit 61 technologieintensive Unternehmen untersucht und die fünf führenden Unternehmen in Europa und USA vor Ort vertieft analysiert wurden. KTI-Forschungsprojekt zu Verwertung von Patenten mit vier Pharmabeziehungsweise Chemieunternehmen aus der Schweiz. Studien zur Patentgenerierung, -bewertung und -verwertung mit PwC, Dennemeyer, unserem Spin-Off BGW sowie dem IGE und der WIPO. Projektbezogene Studien zu Lizenzierungspotenzialen auf Basis von Intellectual Property im Service- und Chemiesektor. Achtmonatige Arbeitskreise mit multinationalen Unternehmen sowie mit KMUs zu Patentmanagement. Zahlreiche bilaterale Industrieprojekte im Innovations- und Patentmanagement über und mit Unternehmen aus West- und Ost-Europa, USA, Indien, Japan, China und Taiwan. Über 300 Interviews mit Intellectual Property Experten in Europa, USA, Indien, Japan, Taiwan und China. Mehrjährige eigene Führungs- und Beratungserfahrung der Autoren im Management von Innovation und Intellectual Property. Dank gebührt Felix Addor, Jörg Baur, Angela Beckenbauer, Beda Bischof, André Escher, Andreas Gaussmann, Fabian Glässer, Peter Homberg, Bernhard Hostettler, Florian Kirschenhofer, Michael Kucher, Stephanie Krüger, Leo Longauer, Ivan Mijatovic, Isabell Peters, Nicolas Rohner, Martin Sperrle, Harald Ulrich, Hendrik Vogel und Beat Weibel. Besonderer Dank gebührt Frauke Rüther und Nicole Ziegler, welche die Überarbeitung der 3. Auflage und die Erweiterung der Kapitel Bewertung und Verwertung stark vorangetrieben haben. Bedanken möchten wir uns auch bei unseren Projektpartnern, den Interviewpartnern und den Studenten der Universität St.Gallen, die mit ihrem Engagement einen wichtigen Beitrag zu diesem Buch geliefert haben. St. Gallen September 2010 Oliver Gassmann Martin A. Bader
6 Inhaltsverzeichnis Vorwort... v I. Grundlagen von gewerblichen Schutzrechten... 1 Schutz von Innovationen in der Wirtschaft... 1 Ursprünge des gewerblichen Rechtsschutzes... 6 Arten von Schutzrechten... 9 Einfluss von Patenten auf den Unternehmenserfolg II. Generierung von Patenten Patentstrategien Offensive und defensive Patentstrategien Kerndimensionen der Patentstrategie Patententwicklungsprozess Kosten von Patenten Geltungsbereich von Patenten Handlungsfreiheit ohne Patente III. Bewertung von Patenten Evaluierung von Patenten Valuierung von Patenten Management des Patentportfolios IV. Verwertung von Patenten Motive der Patentverwertung Formen der Patentverwertung Verwertungszeitpunkt und -umfang Vermarktungskanal für Patente Herausforderungen der Patentverwertung V. Organisation des Patentmanagements Wertschöpfung in Organisationsformen Spannungsfelder in der Organisation des Patentmanagements Erfinderkultur als Katalysator
7 viii Inhaltsverzeichnis Patent- und Markenabteilung als Dienstleister Kosten und Nutzen einer Patentabteilung Auslagerung von Intellectual Property Aktivitäten VI. Branchenspezifisches Patentmanagement Pharma und Chemie Biotechnologie Elektrotechnik und Telekommunikation Automobil- und Maschinenbau Nanotechnologie Software Finanzdienstleistungen Transport und Logistik Handlungsbedarf bei KMU VII. Länderspezifika bei Patenten USA Europa: Europäisches Patentübereinkommen Frankreich Großbritannien Russische Föderation / Eurasische Patentorganisation Brasilien Indien Japan Korea China VIII. Patentmanagement in der Open Innovation Ära Wachstum und Sättigung Patentmanagement in Kooperationen Patente in Kooperationsverträgen Forschungskooperationen mit Hochschulen IX. Successful Practice Unternehmen ABB Alcatel-Lucent Bayer British Telecom Eastman Kodak Henkel OC Oerlikon
8 Inhaltsverzeichnis ix Porsche Schindler X. Anhang Fakten und Trends Aufbau einer Offenlegungsschrift Aufbau von Patentschriften Schriftenartencodes bei Patentdokumenten Patentklassifikation Hinweise zum Recherchieren Webkataloge und Glossare im Internet Gebühren für Schutzrechte Patentanmeldungen in Europa Mitgliedsstaaten der Europäischen Patentorganisation Deutschland: Regionale Verteilung der Patentanmelder Vergleich Europa, USA, Japan, Korea Lebenszeiten von Patenten Literaturverzeichnis Abkürzungsverzeichnis Stichwortverzeichnis Firmenverzeichnis Autoren
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