Konto-/Depotvollmacht

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1 Ich/Wir bevollmächtige(n) hiermit den nachstehend genannten Deutsche Steuer-ID Ausfertigung für die Bank. Umfang der Vollmacht Online-Banking) durch den setzt voraus, dass 207 Bank-Verlag Köln (2/7) Hinweis für den : Die Bank ist gesetzlich verpflichtet,,,, sowie Deutsche Steuer-ID und

2 Vermerke der Bank Erteilung der Vollmacht Die Vollmachtgebers wurde in meiner Gegenwart vollzogen. Der Vollmachtgeber hat die zuvor geleistete Unterschrift mir gegenüber anerkannt. Dem Vollmachtgeber wurde der Empfang der Vollmacht durch Einschreibebrief mit Rückschein (eigenhändig) mit PostIdent-Verfahren bestätigt. Rückschein eingegangen am: Datum, Sachbearbeiters Die Unterschrift wurde geprüft. Datum, Sachbearbeiters (2/7) 2

3 Legitimation des Form der Verifizierung 2 Art der Verifizierung dokumentenbasiert: durch eigene Mitarbeiter Ausführung durch geeignete Dritte im Inland3 Ausführung durch geeignete Dritte im Ausland4 Fernidentifizierung über dokumentenbasiertes Identifizierungsmittel aus e-idas-vo-notifiziertem Identifizierungssystem Video-Ident nach BaFin RS 3/207 rein digital: Fernidentifizierung nach QES nach e-idas-vo Aufgrund der Art der Verifizierung zudem erfasst Ausweiskopie/-scan5 Art des Dokuments Dokumentennummer ausstellende Behörde Ausweiskopie/-scan5 Art des Dokuments Dokumentennummer ausstellende Behörde Speicherung des Identifikationsprozessvideos (Video- und Audio) 6 Validierungsdaten der QES, zudem Referenzüberweisung erhalten vom Konto innerhalb des EWR bzw. Drittstaat mit vergleichbarem AML/CFT Standard 7 Ausfertigung für die Bank Fernidentifizierung nach eid8 Fernidentifizierung über nicht dokumentenbasiertes Identifizierungsmittel aus e-idas-vo-notifiziertem Identifizierungssystem) anderweitig: Nr.:_ am_ dienste- und kartenspezifische Kennzeichen Aufzeichnung entsprechend dem notifizierten Identifizierungssystem nach der e-idas-vo dessen Identifizierungsmittel verwendet wurde, nämlich: anderweitig: Klärung PEP-Status 9 Vertragspartner: Wirtschaftl. Berechtigter: ist erfolgt ist erfolgt erfolgt vor erster Verfügung erfolgt vor erster Verfügung Raum für etwaige Aktualisierung der erhobenen Daten Bankmitarbeiters Bankmitarbeiters Neueröffnung Änderung Kündigungsfrist bei Spareinlagen: Zusätzliche Bearbeitungshinweise Bankmitarbeiters (2/7) Steuerliche Identifikationsnummer (ab..208 verpflichtend anzugeben, sofern vom BZSt zugeteilt). 2 Der in den Formularen genutzte Begriff der Verifizierung umfasst die Identifizierung nach dem GwG und die Legitimation nach der AO. 3 Z.B. PostIdent-Verfahren. 4 Z.B. durch deutsche Außenhandelskammern. 5 Die Ausweiskopie muss den Identifizierungsrelevanten Teil des Ausweisdokumentes umfassen. 6 Der Videoidentifizierungsprozess muss bis fünf Jahre nach Beendigung der Geschäftsbeziehung aufgehoben werden. 7 Ob ein vergleichbarer AML/CFT Standard in bestimmten Drittstaaten vorliegt, ist der hausinternen Risikoanalyse zu entnehmen. 8 eid des deutschen Personalausweises oder des deutschen elektronischen Aufenthaltstitels. 9 PEP = Politisch exponierte Person; Klärung des PEP-Status ist erforderlich bei jeder natürlichen Person sowohl beim Vertragspartner als auch bei wirtschaftlich Berechtigten. 3

4 Ich/Wir bevollmächtige(n) hiermit den nachstehend genannten Deutsche Steuer-ID 207 Bank-Verlag Köln (2/7) Kopie für den Vollmachtgeber. Umfang der Vollmacht Online-Banking) durch den setzt voraus, dass Hinweis für den : Die Bank ist gesetzlich verpflichtet,,,, sowie Deutsche Steuer-ID und Steuerliche Identifikationsnummer (ab..208 verpflichtend anzugeben, sofern vom BZSt zugeteilt). 4

5 Ich/Wir bevollmächtige(n) hiermit den nachstehend genannten Deutsche Steuer-ID 207 Bank-Verlag Köln (2/7) Kopie für den. Umfang der Vollmacht Online-Banking) durch den setzt voraus, dass Hinweis für den : Die Bank ist gesetzlich verpflichtet,,,, sowie Deutsche Steuer-ID und Steuerliche Identifikationsnummer (ab..208 verpflichtend anzugeben, sofern vom BZSt zugeteilt). 5