Supplier Questionnaire Lieferantenfragebogen

Transkript

1 Page: 1 of 7 Blatt: 1 von 7 1. General data / Allgemeine Daten Adress / Adresse Company Firma Street Straße ZIP code, city PLZ, Ort Country Land Company profile / Firmenprofil Legal form (e.g. Pte. Ldt) Rechtsform Shareholder / owner Konzernzugehörigkeit Subsidiaries Tochtergesellschaften Subsidiary plants in / Number of staff: Zweigwerke / Beschäftigtenzahl Phone no. Telefon-Nr. Fax no. Fax-Nr. Internet Number of Employees / Anzahl der Beschäftigten Research & Total development Gesamt Entwickl./Konstruckt. In-house toolshop Eigener WKZ-Bau: In-house design&construction Eigene Konstruktion: Main industrial sectors Hauptbranchen: Main customers Hauptkunden: Contact person / Ansprechpartner Function Name Funktion Name Managing director Geschäftsführer Sales manager Vertriebsleiter Production manager Produktionsleiter Contact person for R&D Ansprechpartner für Entwicklung Contract person for RFQ s Ansprechpartner für Anfragen Quality manager Qualitätsleiter of foundation Gründungsjahr Toolshop (Design&Construction) Werkzeugbau Yes/Ja No/Nein If yes: number of staff : Bei ja; MA-Zahl: Yes/Ja No/Nein If yes: number of staff : Bei ja; MA-Zahl: Direct phone Durchwahl Prozesseigner M.Schnitter Erstellt / Geprüft / Freigabe / Datum / Name / W.Zenker / M.Schnitter Dokumentenname: Selbstbeurteilungsfragebogen für Lieferanten_fo_7.4-1.doc Revisionsstand c vom Ausdruck der Prozessbeschreibung unterliegt nicht dem Änderungsdienst und gibt keine Gewähr auf Gültigkeit! ept GmbH

2 IPage: 2 of 7 Blatt: 2 von 7 2. Company data / Unternehmensdaten (Please add year / bitte eszahlen ergänzen) Sales trend company Unternehmensumsatz Forecast current year Prognose laufendes Currency Währung Sales trend group Konzernumsatz Forecast current year Prognose laufendes Currency Währung By markets (in %) Nach Märkten (in %) Domestic Inland Europe Europa Overseas Übersee Percentage of sales in the automotive industry Anteil des Umsatzes in der Automobilindustrie in % Own market shares / main competitors Eigener Marktanteil/maßgebl. Wettbewerber Branch Branche Market Shares in % Marktanteile in % 3. Product range / Produktpalette Main Technologies / Produktionsverfahren Method Verfahren Manufacturing Plant Produktionsstandort New technologies (in test or use) / Neue Technologien (in Versuch oder Einsatz) Method Verfahren Main R&D points / Entwicklungsschwerpunkte patent / Patent

3 Page: 3 of 7 Blatt: 3 von 7 4. International cooperation / internationale Zusammenarbeit Please fill in your information about the following questions / Bitte geben Sie Ihre Informationen zu folgenden Fragen an: 4.1 The United States signed into law H.R. 4173, the Wall Street Reform and Consumer Protection Act. Section 1502 of that act imposes reporting requirements on manufacturer of products that contain metals derived from minerals that originate in the Democratic Republic of Congo or an adjoining country. These conflict minerals include columbite-tantalite (coltan, niobium and tantalum), casseterite (tin), gold and wolframite (tungsten), their derivatives, and any others so designated by the U.S. Secretary of State. Die Vereinigten Staaten von America unterzeichneten das Gesetz HR 4173 der Wall Street Reform und des Konsumentenschutzes. In Absatz 1502 wird die Meldepflicht für Hersteller gefordert, die sog. Konflikt-Minerale mit Ursprung aus dem Kongo oder angrenzenden Staaten verarbeiten. Zu diesen Konflikt-Produkten gehören Coltan, Niob, Tantal, Zinn, Gold und Wolframit sowie deren Derivate. Yes / Ja If so, which? / Wenn ja, welche? No / Nein Use of conflict-minerals originate in the Democratic Rep. of Congo or an adjoining country. / Einsatz von Konflikt-Mineralen mit Ursprung aus dem Kongo oder angrenzenden Staaten.

4 Page: 4 of 7 Blatt: 4 von 7 5. Products liability / Produkthaftung Please fill in your information about insurance coverage (please mark in grey field) / Bitte geben Sie Ihren Versicherungsschutz an (bitte im grau hinterlegten Feld ankreuzen): Coverage up to Absicherung bis Insurance carrier Versicherer Insured country Versicherte Länder Public & products liability insurance / Betriebs- und Produkthaftpflicht Public & products liability insurance valid for deliveries on automotive industrie / Betriebs- und Produkthaftpflicht auch für Lieferungen in die Kfz- Industrie Extended public & products liability insurance incl. cover of assembly and disassembly / Erweiterte Betriebs- und Produkthaftpflicht inkl. Ein- und Ausbaukosten-absicherung Extended public & products liability insurance incl. cover of assembly and disassembly valid for deliveries on automotive industry / Erweiterte Betriebs- und Produkthaftpflicht inkl. Ein- und Ausbaukosten-Absicherung auch für Lieferungen in die Kfz- Industrie Products recall insurance / Rückrufkosten-Versicherung Products recall insurance valid for deliveries on automotive industry / Rückrufkosten-Versicherung auch für Lieferungen in die Kfz- Industrie Loss of profits insurance / Betriebsunterbrechungsversicherung

5 Page: 5 of 7 Blatt: 5 von 7 6. Quality Assurance / Qualitätssicherung Please tick, if applicable and add a copy of certificate./ Bitte Zutreffendes ankreuzen und Kopie der Urkunde befügen.. Certificate Zertifikat ISO/TS ISO 9001 ISO ISO Issued ausgestellt Planned geplant Date of certification Zertifizierungsdatum Certifing institute Zertifizerungsgesellschaft Falls Sie kein zertifiziertes QM/UM/EnM System nachweisen können, bitten wir Sie die nachfolgende Frageliste, Blatt 6-7, komplett auszufüllen. Page 6-7: Only to answer, if you have no certification according to ISO or ISO 9001 or ISO or ISO Are all legal regulations and official requirements complied with? Werden alle Rechtsvorschriften und behördliche Auflagen eingehalten Yes/Ja No/Nein Customer audits add a copy pls. / Kundenaudits bitte Kopie beifügen Name of customer Name des Kunden 1) 2) 3) Method of audit (e.g. VDA 6.3, ) Auditmethode (z.b. VDA 6.3, ) Date and Result Datum und Ergebnis 6. Customers / Kunden Main customers Hauptkunden 1) Branch Branche Country Land Percentage of sales Anteil am Umsatz 2) 3) 7. Attached documents (please tick) / Beiliegende Unterlagen (bitte ankreuzen) Annual report Geschäftsbericht Organisation chart Organigramm Please also attach Bitte fügen Sie außerdem bei: Remarks / explanations Bemerkungen / Erläuterungen List of machines Liste der Maschinen List of testing equipment Liste der Testeinrichtungen RoHS statement/rohs-erklärung Valid long-term supplier statement/ gültige Langzeitlieferantenerklärung Date / Datum Name / Name Signature / Unterschrift

6 Frage Nr. Ja Nein Einführung nicht sinnvoll In der Einführung Einführung geplant/termin fest Einführung geplant/kein Termin Einführung nicht geplant Frage ist nicht relevant >80 Ingenieur (FH) Techniker Meister Facharbeiter Angelernt DGQ/Q-, QA-, QB-Schein Qll-, QM- Schein Auf Beiblatt erläutert Question No yes no Introduction not reasonable Currently being introduced To be introduced/date fixed To be introduced/no date No introduction planned Question not relevant >80 Engineer (FH) Technician Master craftsman Skilled worker Semiskilled worker DGQ/Q-, QA-, QB certificate Qll-, QM-certificate Explained on supplementary sheet Form / Formular Supplier Self-assessment Questionnaire / Selbstbeurteilungsfragebogen für Lieferanten Page: 6 of 7 Blatt: 6 von 7 Quality management system questions Fragen zum Qualitätsmanagementsystem Only to answer, if you have no certification according to ISO or ISO 9001 or ISO or What is the efficiency of the Q element? Estimate [%] Wie hoch ist der Wirkungs-grad des Q- Elementes? Nur auszufüllen, wenn keine Zertifizierung nach ISO oder ISO 9001 oder ISO oder 50001vorliegt Schätzung [%] Please answer all questions! Please tick white boxes only Handwritten completion is fully adequate Bitte alle Fragen beantworten! Nur die weißen Felder ankreuzen Handschriftliches Ausfüllen ist vollkommen ausreichend Does a documented QM system exist? Existiert ein dokumentiertes QM-System? Are customer audit reports available? Liegen Auditberichte von Kunden vor? Does a QM manual exist? Existiert ein QM-Handbuch? Do documented procedures or similar exist? Existieren Verfahrensanweisungen o. ä.? Does a valid organisation chart exist? Existiert ein gültiges Organigramm? Has a Q officer been named Ist ein Q-Verantwortlicher benannt? Does the Q officer report to the management? Untersteht der Q-Verantwortliche der Geschäftsf.? What is the staff structure of the Q Manag. Dept.? Wie ist das Q-Wesen personell strukturiert? Are in-house quality audits performed? Werden interne Qualitätsaudits durchgeführt? Is a contract review process in place in Sales? Besteht ein Ablauf zur Vertragsprüfung im Vertrieb? Is a predefined development process in place? Gibt es einen festgelegten Entwicklungsablauf? Do the design depts. have a Q management policy? Ist in den Entwicklungsabtl. das Q-Wesen einbezogen? Is the work based on drawings? Wird nach Zeichnungen gearbeitet? Is a revision service for technical documents in place? Besteht ein Änderungsdienst für techn. Unterlagen?

7 Is a document filing policy in place? Ist die Aufbewahrung von Dokumenten geregelt? Is an audit system for sub-suppliers in place? Werden Unterlieferanten systematisch bewertet? Is the sourcing document format defined? Ist die Form von Beschaffungsunterlagen festgelegt? Are incoming inspections performed? Werden Wareneingangsprüfungen durchgeführt? Do process sheets / process cards or similar exist? Existieren Arbeitspläne / Laufkarten o. ä.? Are the individual operation sequences initialled? Werden die einzelnen Arbeitsfolgen abgezeichnet? Is a regular mainten.ce policy for prod. facilities in place? Werden Fertigungseinrichtungen systematisch gewartet? Are process capability studies performed? Werden Prozeßfähigkeitsuntersuchungen durchgeführt? Do inspection plans exist? Existieren Prüfpläne? Are in-line inspections performed? Werden fertigungsbegleitende Prüfungen durchgeführt? Is the self-audit principle applied? Wird das Prinzip der Selbstprüfung praktiziert? Is the efficiency of self-audits monitored? Wird die Wirksamkeit der Selbstprüfung überwacht? Are quality control cards used? Werden Qualitätsregelkarten geführt? Is a CAQ system in place? Existiert ein CAQ-System? Is state-of-the-art testing equipment used? Ist die Prüftechnik auf einem modernen Stand? Are measuring devices in good condition available? Sind Prüfmittel in ausreichendem Stand vorhanden? Is a test equipment inspection system in place? Besteht eine systematische Prüfmittelüberwachung? Is the inspection status of products identified? Wird der Prüfzustand der Produkte ausgewiesen? Is a process for non-conforming parts handling in place? Gibt es einen Ablauf zur Behandlung v. n. i. O. Teilen? Are stocks clearly identified? Ist das Lagergut eindeutig identifizierbar? Is the FIFO principle applied to stocks? Wird das FIFO-Lagerprinzip angewandt? Is the storage area sufficient and appropriate? Ist der Lagerplatz ausreichend und geeignet? Is there an energy audit according DIN EN performed? Ist ein Energieaudit nach DIN EN durchgeführt? Completed by / date Ausgefüllt durch Name / Datum Supplier s authorised signature for accuracy of statement Verantwortliche Unterschrift des Lieferanten für die Richtigkeit der Angaben Page: 7 of 7 Blatt: 7 von 7