Kundenerstinformation

Transkript

1 Kundenerstinformation Jan Weigelt Gefilde Eisenach Telefon: Mobil: Internet: jan.weigelt@degere.de Steuernummer: beim Finanzamt in Eisenach. Geschäftsbereiche, Leistungsangebot und vorvertragliche Informationen 1. Beratung und Vermittlung von a. Wertpapieren, Geschlossenen Fonds und anderen Investmentvermögen sowie von Genossenschaftsanteilen und die Vermittlung in Vermögensverwaltungen b. die Sachanlage in Container, Edelmetallsparpläne und weitere Sachinvestitionen 2. Beratung über und Vermittlung von Versicherungen 3. Vermittlung von Immobilien 4. Vermittlung weiterer Produkte 5. Vorvertragliche Informationspflichten 1. Angaben zu: Beratung und Vermittlung von a. Wertpapieren, Geschlossenen Fonds und anderen Investmentvermögen sowie von Genossenschaftsanteilen und die Vermittlung in Vermögensverwaltungen Diese Dienstleistungen bietet Ihnen Jan Weigelt ausschließlich als vertraglich gebundener Vermittler gem. 2 Abs. 10 Kreditwesengesetz (KWG) auf Rechnung und unter der Haftung der NFS Netfonds Financial Service GmbH an. - Anlageberatung, 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 1a KWG, - Anlagevermittlung, 1 Abs. 1a Satz 2 Nr. 1 KWG, Jan Weigelt ist dazu in das öffentliche Register der vertraglich gebundenen Vermittler eingetragen, das von der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) im Internet geführt wird. Register der vertraglich gebundenen Vermittler: Screenshot vom

2 Die NFS ist ein Finanzdienstleistungsinstitut und unterliegt der Aufsicht der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), Marie-Curie-Straße 24-28, Frankfurt am Main, die Ihr eine Erlaubnis nach KWG 32 erteilt hat. Alle vertraglich gebundenen Vermittler der NFS sind in Deutschland registriert. Die Kommunikation findet in deutscher Sprache direkt oder über Telefon, Telefax oder und andere elektronische Kommunikationswege statt. Kontakt bitte über Jan Weigelt (Angaben oben) oder direkt: Haftungsdach: NFS Netfonds Financial Service GmbH Süderstr Hamburg Geschäftsführer: Peer Reichelt, Christian Hammer Tel.: +49 (0) Fax: +49 (0) Internet: Registergericht: AG Hamburg, HRB USt.-IdNr.: DE Zuständige Aufsichtsbehörde: Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin), Marie-Curie-Straße 24-28, Frankfurt oder Graurheindorfer Str Bonn, Tel. +49 (0) Fax +49 (0) poststelle@bafin.de Beschwerden: compliance@nfs-netfonds.de Compliance Office: +49 (0) Bei Inanspruchnahme dieser Dienstleistungen wird ausschließlich die NFS Netfonds Financial Service GmbH Ihr Vertragspartner. Die NFS ist Mitglied in der Entschädigungseinrichtung der Wertpapierhandelsunternehmen (EdW), Berlin, Behrenstraße 31, Berlin-Mitte, Tel , Fax , E- Mail: mail@e-d-w.de Internet: Weder von der NFS noch von der Mustermann GmbH werden Anlagegelder entgegengenommen sondern Einzahlungen finden ausschließlich auf Konten des Anlegers bei den Partnerbanken statt. Die Partnerbanken sind wiederum eigenen gesetzlich vorgeschriebenen Entschädigungseinrichtungen angeschlossen. Die NFS bietet Jan Weigelt Zugang - zu mehr als Investmentfonds und ETFs, - zu sämtlichen börsennotierten Aktien, Anleihen, Zertifikaten und Derivaten, - zu den geschlossenen Fonds von etablierten Emissionshäusern, - zu vielen Partnerbanken, die diese Produkte handeln und lagern - sowie zu Vermögensverwaltungen. Einzelheiten entnehmen Sie bitte Jan Weigelt bietet somit eine gem. den Erfordernissen nach 31 Abs. 4c WpHG hinreichende Anzahl von Finanzinstrumenten an, die in Bezug auf die Wertpapierart und die Anbieter/Emittenten hinreichend gestreut sind. Sollte in Einzelfällen der Anbieter oder der Emittent in enger Verbindung zur NFS stehen, so wird darauf im Verlauf des Beratungsprozesses gesondert hingewiesen werden. Es bestehen für Jan Weigelt weder Einschränkungen noch Bevorzugungen hinsichtlich der Empfehlung von Finanzinstrumenten, hinsichtlich der Emittenten oder der Wertpapierdienstleistungen, Als Fachpresse dient täglich das Handelsblatt. Weitere Informationsquellen werden in der Zusammenarbeit nicht berücksichtigt. Es handelt sich um provisionsgestützte Beratung. Das bedeutet, es dürfen im Zusammenhang mit der Anlageberatung Zuwendungen von Dritten von NFS angenommen, an Jan Weigelt weitergeleitet und behalten werden ihr Einverständnis vorausgesetzt. Einzelheiten sind in Conflict of Interest Policy der NFS aufgeführt und werden produktspezifisch im Verlauf des Beratungsprozesses gesondert bekannt gemacht. Für Sie bedeutet das:

3 Berät Sie Jan Weigelt hinsichtlich der Vermögensanlage in Finanzinstrumenten oder vermittelt sie Ihnen Finanzinstrumente, so wird nicht Jan Weigelt Ihr Vertragspartner, sondern ausschließlich die NFS. Finanzinstrumente i.s. KWG 1 Abs.11 sind z.b. Investmentfondsanteile, Aktien, Zertifikate, Derivate, Anleihen, Inhaberschuldverschreibungen, Genussscheine u.a. Berät Sie Jan Weigelt hinsichtlich der Vermögensanlage in Investmentvermögen, partiarische Darlehen, Nachrangdarlehen oder Genossenschaftsanteilen oder vermittelt sie solche Kapitalanlagen, so wird ebenfalls die NFS Netfonds Financial Service GmbH (NFS) Ihr Vertragspartner. Dazu zählen auch Geschlossene Fonds wie z.b. Schiffsfonds, Containerfonds, Leasingfonds, Medienfonds, Private Equity Fonds Die Vermittlung in Vermögensverwaltungen ist nach Verwaltungsauslegung der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) ebenfalls der Anlagevermittlung zuzurechnen und findet ebenfalls ausschließlich auf Rechnung und unter der Haftung der NFS Netfonds Financial Service GmbH statt. 1.b. Beratung und Vermittlung von Sachanlagen in Container, Edelmetallsparpläne und weitere Sachinvestitionen Außerdem erklärt die NFS die Haftungsübernahme für weiter Beratungs- und Vermittlungsgeschäfte des Beraters in Sachinvestitionen, wie z.b. Container Direktinvestitions-Anlagen, Edelmetallsparpläne und weitere soweit Sie nicht ohnehin als Finanzinstrument nach KWG 1 Abs.11 gelten. 2. Angaben zu: Beratung und Vermittlung von Versicherungen Bei der Beratung zu und der Vermittlung von Versicherungsverträgen wird Jan Weigelt Ihr Vertragspartner. Hierunter fallen z.b. Lebensversicherungen, Sachversicherungen, Krankenversicherungen u.a. Die Erlaubnis gem. 34d Abs. 1 GewO als Versicherungsmakler wurde erteilt durch die Handelskammer Erfurt. Jan Weigelt ist im Versicherungsvermittlerregister eingetragen unter der Nummer D-N59N-SW5FW-13. Das Register kann eingesehen werden beim: Deutscher Industrie- und Handelskammertag (DIHK) e.v. Breite Straße Berlin Tel.: (Kosten pro Anruf: Preisangabe 20 Cent/Min. aus dem deutschen Festnetz; max. 60 Cent/Min. aus Mobilfunknetzen) Screenshot vom

4 IHK Erfurt, Arnstädter Straße 34, Erfurt Jan Weigelt hält keine unmittelbaren oder mittelbaren Beteiligungen von mehr als 10% der Stimmrechte oder des Kapitals an einem Versicherungsunternehmen. Kein Versicherungsunternehmen oder Muttergesellschaft eines Versicherungsunternehmens hält unmittelbare oder mittelbare Beteiligungen von mehr als 10% der Stimmrechte oder des Kapitals von Jan Weigelt. Beschwerdestellen für die außergerichtliche Streitbeilegung: Versicherungsombudsmann e.v. Postfach , Berlin Ombudsmann für die private Kranken- und Pflegeversicherung Postfach , Berlin 3. Angaben zu: Beratung und Vermittlung von Immobilien Bei der Beratung zu und der Vermittlung von Immobiliengeschäften wird Jan Weigelt Ihr Vertragspartner. Zuständige Aufsichtsbehörde für die Erteilung der Erlaubnis nach 34 c Abs. 1 GewO: Stadtverwaltung Eisenach Abt. Gewerbe/Märkte Markt 2, Eisenach Tel: Fax: Angaben zu: Beratung und Vermittlung weiterer Produkte Bei der Beratung zu und der Vermittlung von folgenden Produkten (genehmigungsfrei) wird Jan Weigelt Ihr Vertragspartner: Solit Edelmetall-Depot 5. Angaben zu: Weitere Geschäftsbereiche (erlaubnisfrei) Berät Sie Jan Weigelt hinsichtlich einer allgemeinen Strukturierung Ihres Vermögens ohne konkrete Anlage- bzw. Versicherungsvorschläge zu (Finanzplanung) oder berät Sie zu den Themen Nachfolgeplanung, Unternehmensberatung, versicherungsmathematische Berechnungen, Seminare oder Softwarelösungen oder Dokumentenverwaltung, so handelt es sich um erlaubnisfreie Geschäfte, die Jan Weigelt unter eigener Haftung ausführt. 6. Vorvertragliche Informationspflichten Gemäß Art. 246b 1 und 2 EGBGB ist darauf hinzuweisen, dass sich die Finanzdienstleistungen der NFS und deren Vertreter auf Finanzinstrumente beziehen kann, die wegen ihrer spezifischen Merkmale oder der durchzuführenden Vorgänge mit speziellen Risiken behaftet sind oder deren Preis Schwankungen auf dem Finanzmarkt unterliegt, auf die die NFS keinen Einfluss hat, und dass in der Vergangenheit erwirtschaftete Erträge kein Indikator für künftige Erträge sind. Dem Kunden stehen ggf. unterschiedliche Widerrufsrechte zur Verfügung. Dies orientiert sich im Wesentlichen an dem jeweiligen Produkt und der Situation, in welcher der Vertragsschluss herbeigeführt wird. Bei außerhalb von Geschäftsräumen der NFS oder deren Vertretern geschlossenen Verträgen und bei Fernabsatzverträgen steht dem Kunden ein Widerrufsrecht gemäß 312g, 355, 357a BGB zu. Die Widerrufsfrist beträgt 14 Tage, sie beginnt mit Vertragsschluss zu laufen, soweit nichts anderes

5 bestimmt ist. Der Widerruf erfolgt durch schriftliche Erklärung gegenüber der NFS. Der Widerruf ist zu senden an die NFS Netfonds Financial Service GmbH, Süderstr. 30, Hamburg, Fax: Dem Kunden ist es freigestellt, entweder das Muster eines Widerrufs, welches ihm seitens der NFS zur Verfügung gestellt wird, zu verwenden oder eine eigene Erklärung abzugeben. Diese muss den Entschluss des Kunden zum Widerruf des Vertrages eindeutig offenbaren. Sofern der Widerruf nach 312g, 355 BGB wirksam erklärt wurde, sind die gegenseitig empfangenen Leistungen binnen 30 Tagen zurück zu gewähren. Der Kunde ist zur Zahlung von Wertersatz für die bis zum Widerruf erbrachte Dienstleistung verpflichtet, wenn er vor Abgabe der Vertragserklärung auf diese Rechtsfolge hingewiesen wurde und ausdrücklich zugestimmt hat, dass vor dem Ende der Widerrufsfrist mit der Ausführung der Gegenleistung begonnen werden soll. Besteht eine solche Verpflichtung zur Zahlung von Wertersatz, kann dies dazu führen, dass der Kunde die vertraglichen Zahlungsverpflichtungen für den Zeitraum bis zum Widerruf dennoch erfüllen muss. Das Widerrufsrecht erlischt vorzeitig, wenn der Vertrag von beiden Seiten auf ausdrücklichen Wunsch des Kunden vollständig erfüllt ist, bevor er sein Widerrufsrecht ausgeübt hat. Das zuvor beschriebene Widerrufsrecht samt seiner Rechtsfolgen besteht, soweit die Parteien nichts anderes vereinbart haben, dann nicht, soweit es sich um Verträge zur Erbringung von Dienstleistungen, einschließlich Finanzdienstleistungen, handelt, deren Preis von Schwankungen auf dem Finanzmarkt abhängt und auf die die NFS keinen Einfluss hat und welche innerhalb der Widerrufsfrist auftreten können. Insbesondere sind damit Dienstleistungen im Zusammenhang mit Aktien, mit Anteilen an offenen Investmentvermögen im Sinne von 1 Absatz 4 des Kapitalanlagegesetzbuchs (KAGB) und mit anderen handelbaren Wertpapieren, Devisen, Derivaten oder Geldmarktinstrumenten gemeint. Sofern ein Widerrufsrecht besteht wird die NFS oder deren Vertreter dem Kunden zusätzlich eine entsprechende Widerrufsbelehrung aushändigen. Mit meiner Unterschrift bestätige ich, dass ich die Kundeninformation erhalten und zur Kenntnis genommen habe. Ort, Datum, Unterschrift des Kunden