Zertifizierter Börsenhändler Kassamarkt 2015 Zertifikatslehrgänge. Capital Markets Academy

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1 Zertifizierter Börsenhändler Kassamarkt 2015 Zertifikatslehrgänge Capital Markets Academy

2 2 Zertifizierter Börsenhändler Kassamarkt 2015 Zertifikatslehrgang An Spitzentagen verarbeitet Xetra gegenwärtig bereits mehr als zwei Millionen Geschäfte. Über die Handelsbildschirme haben Händler Zugriff auf ein Angebot von über deutschen und internationalen Wertpapieren, die an der Frankfurter Wertpapierbörse (FWB ) gelistet sind. Hierfür stehen unterschiedliche Handelsmodelle zur Verfügung. Der aktive Börsenhandel erfordert ein umfangreiches Verständnis der einzelnen Produkte und einen sicheren Umgang mit der Handelssoftware kurz: professionelles Know-how. Speziell für die Ausbildung von Händlern hat die Capital Markets Academy einen eigenen Zertifikatslehrgang mit praktischen Übungen am Xetra -Handelssystem geschaffen. Sie grenzt sich damit von allgemeinen Ausbildungsmodellen ab. Dank langjähriger Erfahrung und dem direkten Kontakt zu den Händlern konnte das Programm auf die Bedürfnisse der Zielgruppe ausgerichtet werden. In dem einwöchigen Lehrgang lernen Sie das fachliche und praktische Handwerkszeug für den Börsenhandel. Den Abschluss bildet die anerkannte Prüfung Zertifizierter Börsenhändler Kassamarkt der. Arbeitsfeld 1 Börsenorganisation und Aufsicht Die Teilnehmer erhalten einen Überblick über die rechtlichen Grundlagen des Börsenhandels. Sie lernen die wichtigsten theoretischen Grundlagen über die Organisation der Börse und die Zulassung von Marktteilnehmern und Wertpapieren. Arbeitsfeld 2 Handelbare Wertpapiere/ Abgrenzung Kassa- und Terminmarkt Die Merkmale der einzelnen Wertpapiere sowie der davon abgeleiteten Finanztitel werden erläutert und verschiedene Handelsstrategien aufgezeigt. Arbeitsfeld 3 Funktionsweise des Handels Die unterschiedlichen Marktmodelle des elektronischen Handels an der Frankfurter Wertpapierbörse (FWB) werden detailliert erklärt und mit Beispielen verdeutlicht. Parallel dazu wird das in der Theorie erlernte Wissen durch Übungen am System gefestigt. Jedem Teilnehmer steht ein eigener Handelsbild - schirm zur Verfügung. Durch die Übungen in der Simulationsumgebung des Xetra -Handelssystems wird von Beginn an ein sicherer Umgang mit diesem System gewährleistet.

3 Zertifizierter Börsenhändler Kassamarkt Organisation Arbeitsfeld 4 Clearing und Abwicklung (Post-Trade) Die dem Handel nachgelagerten Prozesse Clearing und Abwicklung werden ausführlich dargestellt. Dabei wird die Abwicklung von Wertpapieren im Inland und Ausland behandelt. Abschließend erhalten Sie einen Überblick über die Verwahrung und Verwaltung der Wertpapiere bei der Clearstream Banking AG, Frankfurt. Prüfungsvorbereitung Neben den Seminarunterlagen erhalten Sie im Seminar ein Handbuch, das Ihnen eine umfangreiche Zusammenfassung der durchgenommenen Themen gibt. Zusammen mit dem Musterfragenkatalog können Sie sich im Anschluss an den Lehrgang effizient auf die Prüfung vorbereiten. E-Vorlesungen unterstützen Sie ebenfalls bei ausgewählten Themen des Lehrgangs. Als Teilnehmer erhalten Sie über unsere Website Zugriff auf die relevanten E-Vorlesungen. Zielgruppe Der Zertifikatslehrgang eignet sich für neue Mitarbeiter von Handelshäusern und Banken sowie für Studenten und private Investoren mit guten Vorkenntnissen. Nachweis der beruflichen Eignung für die Zulassung als Börsenhändler an der Frankfurter Wertpapierbörse FWB Die Lehrgangsteilnahme mit bestandener Abschlussprüfung wird als Nachweis der beruflichen Eignung im Rahmen der Zulassung als Börsenhändler an der Frankfurter Wertpapierbörse (FWB) anerkannt. Die Zulassungsordnung für Börsenhändler an der FWB sowie die Teilnahmebedingungen zu diesem Zertifikatslehrgang können Sie sich im Internet unter (Bereich Downloads ) herunterladen. Dauer Die Dauer beträgt fünf Tage (9.30 ca Uhr) zuzüglich eines Prüfungstages. Ort Capital Markets Academy Mergenthalerallee Eschborn Gebühr (zuzüglich Mehrwertsteuer) Preis mit Frühbucherrabatt bis sechs Wochen vor Seminarbeginn: Regulärer Preis: Firmen, die drei Teilnehmer zu einem Lehrgang anmelden, erhalten 50 % Rabatt auf die dritte Lehrgangsanmeldung. Teilnehmer, die eine Prüfung nachholen, zahlen hierfür eine Gebühr von 200. Termine (Lehrgang) (Prüfung) Frühbucherrabatt bei Anmeldung bis (Lehrgang) (Prüfung) Frühbucherrabatt bei Anmeldung bis

4 Zertifizierter Börsenhändler Kassamarkt 2015 Programmmanagement und Dozenten Gudrun Köhler Programmmanagerin für Zertifikatslehrgänge Kontakt Mergenthalerallee Eschborn Telefon +49-(0) Fax +49-(0) Renata Bandov Kai Pawlouschek Primary Market, Client Relations Europe & Americas, Clearstream Banking AG Stefan Bickelhaupt Ann-Kathrin Schleicher Trading Surveillance, Sales & Marketing, Frankfurter Werpapierbörse (FWB ), Frank Kliemt Sebastian de Schmidt Operations Clearstream, Bundesanstalt für Clearstream Banking AG Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin) Matthias Luck Stefan Felger mmfinance, Marketing & Sales, Hamburg Börse Frankfurt Zertifikate AG Susanne Panzer Training und Beratung, Alsbach-Hähnlein 4

5 5 Zertifizierter Börsenhändler Kassamarkt 2015 Programm Zertifizierter Börsenhändler Kassamarkt 2015 Montag Dienstag Mittwoch Donnerstag Freitag Börsenorganisation und Aufsicht Börsenorganisation Handelbare Wertpapiere/ Zusammenhänge Kassaund Terminmarkt Xetra-Handel Theoretische Grundlagen Marktmodell Aktien Xetra-Handel Designated Sponsor im Marktmodell Aktien Abwicklung (Post-Trade) Markttransaktionsprozess Merkmale einer Börse Börsenorgane der FWB Handelbare Wertpapiere Segmentierung Handelsmodelle Aufgaben und Pflichten Praktische Übungen Zentraler Kontrahent Aufgaben Aktien Schutzmechanismen Risikomanagement Zulassung zur Teilnahme am Börsenhandel Anleihen Fonds Ordertypen Preisbildung Überblick Xetra BEST Inlandsabwicklung Zulassung von Unternehmen Exchange Traded Funds Pre-arranged Trades and Crossings Börse Frankfurt Zertifikate AG Clearstream Geschäftserfüllung Zulassung von Händlern Grundlagen Termingeschäfte Mistrades Handelbare Produkte Emittenten-Modell Auslandsabwicklung Zulassung von Wertpapieren Marktsegmente Zulassungskriterien Folgepflichten Marktaufsicht und Wertpapierhandelsgesetz (WpHG) Verbot der Marktmanipulation Insiderüberwachung Handel mit Futures Zusammenhänge Kassa- und Terminmarkt Gegenüberstellung Optionsscheine und Optionen Exkurs Wertpapierleihe Pensionsgeschäfte Überblick Strukturierte Produkte Praktische Übungen Marktmodell Aktien Funktionsübersicht Xetra -Frontend - Anzeige von Marktinformationen - Ordereingabe und Verwaltung - Ausführungsbestätigungen - Trading Board Simulation eines Handelstages Spezialisten-Modell Theoretische Grundlagen und praktische Übungen Marktmodell Fortlaufende Auktion Exkurs Unterschied Regionalbörsen Xetra Besuch des Börsenparketts Systemtechnische Kundenanbindung Abwicklungsprozesse bei Clearstream Banking S.A., Luxemburg Wertpapierinstruktionen Geldinstruktionen und Finanzierung Verwahrung und Verwaltung von Wertpapieren

6 Allgemeine Geschäftsbedingungen Allgemeine Geschäftsbedingungen der Capital Markets Academy der für Schulungen. Der Vertragsabschluss erfolgt ausschließlich mit der. 1. Gegenstand des Vertrags Die vorliegenden Allgemeinen Geschäftsbedingungen für Leistungen der im Rahmen von Schulungen regeln die Erbringung von Schulungsleistungen und den Verkauf von Lernprogrammen. Die Vertragsleistungen und die Teilnahmevoraussetzungen sind im jeweiligen veröffentlichten Katalog (Papierform oder elektronisch im Internet unter cma) enthalten. Vertragspartner sind die sowie die zur Schulungsveranstaltung zugelassenen Teilnehmer oder die Besteller von Lernprogrammen (gemeinsam jeweils die Kunden ). 2. Anmeldung, Zustandekommen des Vertrags Ein Vertrag auf Teilnahme an einer bezeichneten Schulungsveranstaltung kommt durch Ausfüllen und Absenden des Anmeldeformulars in elektronischer, Fernkopier- oder Schriftform seitens des Kunden und Zusendung einer Anmeldebestätigung bzw. einer Bestätigung der vorgenommenen Bestellung durch die zustande. 3. Schulungsleistungen 3.1 Art und Umfang der Schulungsleistungen sind in den Leistungsbeschreibungen des Katalogs beschrieben; geringfügige inhaltliche Abweichungen bleiben vorbehalten. 3.2 Die im Katalog näher beschriebenen Schulungen wird die, sofern die angebotene Schulung ein Präsenzseminar ist, in eigenen Räumlichkeiten, in Räumlichkeiten des Teilnehmers oder in externen Veranstaltungsräumen (z.b. Konferenzhotels) durchführen. Der genaue Ort und die Zeit der Durchführung der Präsenzseminare werden auf der Anmeldebestätigung mitgeteilt. 4. Bestellung von Lernprogrammen Die bietet neben Schulungen und Prüfungen auch Lernprogramme gemäß Katalog an. Diese bestehen aus Web-based Trainings (WBTs). 4.1 WBTs werden für drei Monate von der für den Online-Zugriff mittels einer Zugangskennung vorgehalten. Danach hat die das Recht, das WBT zu löschen bzw. die Zugangskennung des Kunden zu sperren. 5. Preise, Preisänderungen, Zahlungsbedingungen 5.1 Die Seminargebühr schließt die Seminarteilnahme, ausführliche Seminarunterlagen und Erfrischungen ein. Nicht eingeschlossen sind Reise- und Aufenthaltskosten des Teilnehmers. 5.2 Es gelten die am Tag der Bestellung gültigen Katalogpreise. 5.3 Der Seminarpreis wird generell zuzüglich Mehrwertsteuer vor Beginn des Seminars in Rechnung gestellt. Rechnungen sind bei Erhalt ohne Abzug zahlbar. Ist ein Zahlungseingang nicht vor Seminarbeginn zu verzeichnen, so kann die dem Seminarteilnehmer die Teilnahme an diesem Seminar verweigern. 5.4 Erstattungen für nicht vollständig abgenommene Leistungen erfolgen nicht. 6. Urheberrechtlicher Hinweis Seminarunterlagen, Lernprogramme und E-Vorlesungen dürfen ohne schriftliche Zustimmung der weder vervielfältigt, verarbeitet, verändert, verbreitet, noch sonst zur öffentlichen Wiedergabe verwendet werden. 7. Haftung 7.1 Die haftet bei vorsätzlich verursachten Schäden in voller Höhe. Im Falle grob fahrlässig verursachter Schäden haftet die hingegen nur in Höhe des vorhersehbaren Schadens, der durch die Sorgfaltspflicht verhindert werden soll. Bei einfacher Fahrlässigkeit haftet die nur im Falle der Verletzung einer so vertragswesentlichen Pflicht, dass die Erreichung des Vertragszwecks gefährdet ist. In diesem Fall haftet die gegenüber den Teilnehmern allein auf Ersatz des Schadens, der typisch und vorhersehbar war. Sollte die zum Ersatz vergeblicher Aufwendungen verpflichtet sein, gilt das Vorstehende entsprechend. 7.2 Der Veranstalter haftet nicht für den Verlust, die Beschädigung oder den Untergang von Sachen des Teilnehmers im Zusammenhang mit der Durchführung des Seminars, soweit dies nicht auf vorsätzliches oder grob fahrlässiges Verhalten der zurückzuführen ist. 7.3 Die gesetzliche Haftung bei Verletzung von Leben, Körper und Gesundheit sowie nach dem Produkthaftungsgesetz bleibt unberührt. 7.4 Der Einwand des Mitverschuldens gem. 254 BGB bleibt unberührt. 7.5 Die haftet nicht für Schäden, die durch höhere Gewalt, Aufruhr, Kriegs- und Naturereignisse sowie sonstige, von ihr nicht zu vertretende Vorkommnisse (z.b. Streik, Aussperrung, Verkehrsstörung, Verfügung in- und ausländischer staatlicher Stellen) oder auf nicht schuldhaft verursachte, technische Störungen, etwa des EDV-Systems, zurückzuführen sind. Als höhere Gewalt gelten auch Computerviren oder vorsätzliche Angriffe auf EDV-Systeme durch Hacker, sofern jeweils angemessene Schutzvorkehrungen hiergegen getroffen wurden. 8. Rücktritt, Ersatzteilnehmer, Umbuchung 8.1 Die ist berechtigt kurzfristig von dem Vertrag zurückzutreten, sofern sich bis zu diesem Zeitpunkt eine nicht hinreichende Teilnehmerzahl für das Seminar angemeldet hat. Als nicht hinreichend gilt grundsätzlich eine Teilnehmerzahl von weniger als zehn Personen. Der steht es jedoch im Einzelfall frei, das Seminar auch mit einer geringeren Anzahl von angemeldeten Teilnehmern durchzuführen. Hat der Teilnehmer bereits Seminargebühren an die gezahlt, werden ihm diese in gezahlter Höhe erstattet. Weitergehende Ansprüche des Teilnehmers sind ausgeschlossen. 8.2 Die behält sich zudem das Recht vor, Veranstaltungen räumlich und / oder zeitlich zu verlegen bzw. eine(n) andere(n) Trainer / -in ersatzweise einzusetzen. Die wird dabei den Teilnehmer über die Verlegung oder die Absage informieren. Weitergehende Ansprüche des Teilnehmers sind ausgeschlossen. 8.3 Der Teilnehmer kann bis drei Wochen vor Seminarbeginn schriftlich, per Fernkopierer, per oder online unter bei der (60485 Frankfurt am Main, Fax +49-(0) , academy@deutsche-boerse.com) das Seminar stornieren und vom Vertrag zurückzutreten. In diesem Fall berechnet die für die ihr entstandenen Aufwendungen einen Beitrag in Höhe von 50, der mit dem zu erstattenden Seminarpreis verrechnet wird. Die darüber hinaus bereits gezahlten Seminargebühren werden erstattet. Dem Teilnehmer wird der Nachweis, dass der geringere Aufwendungen entstanden sind, nicht abgeschnitten. Weitergehende Ansprüche des Teilnehmers sind ausgeschlossen. 8.4 Kann der Teilnehmer nicht an dem Seminar teilnehmen, hat er zudem die Möglichkeit, kostenlos einen Ersatzteilnehmer zu benennen. Die Aufhebung des bereits mit dem Teilnehmer geschlossenen Vertrags erfolgt hierbei zeitlich nach Abschluss des Vertrags mit dem Ersatzteilnehmer und nur unter der Bedingung, dass der Vertrag zwischen der und dem Ersatzteilnehmer spätestens drei Wochen vor Seminarbeginn rechtswirksam zustande gekommen ist. 8.5 Im Übrigen kann der Teilnehmer, sofern er nicht an dem vorgesehenen Termin an dem Seminar teilnehmen kann, das Seminar auch alternativ bis zu drei Wochen vor Seminarbeginn auf einen anderen Termin umbuchen. Dem Teilnehmer wird dafür eine Bearbeitungsgebühr in Höhe von 50 berechnet. Eine Umbuchung innerhalb einer Frist von weniger als drei Wochen ist nicht möglich. 8.6 Bei einer nicht fristgemäßen Stornierung des Seminars gem. Absatz 3 bzw. im Falle eines nicht fristgemäßen Vertragsschlusses zwischen der und einem Ersatzteilnehmer gem. Absatz 4 oder im Falle der Nichtteilnahme ist der volle Seminarpreis zu entrichten bzw. wird der bereits gezahlte Seminarpreis nicht erstattet. 9. Datenschutz 9.1 Der Kunde wird hiermit gemäß Bundesdatenschutzgesetz davon unterrichtet, dass die Deutsche Börse AG seine vollständige Anschrift sowie weitere auftragsspezifische Details in maschinenlesbarer Form speichert und für Aufgaben, die sich aus dem Vertrag ergeben, maschinell verarbeitet. Die gewährleistet die vertrauliche Behandlung dieser Daten. 9.2 Die verpflichtet sich, die ihr vom Kunden mitgeteilten personenbezogenen Daten, insbesondere Name, Anschrift, Alter, Rechnungsangaben, vertraulich zu behandeln und Dritten nicht zugänglich zu machen, mit Ausnahme der Daten, die nationale Behörden, Wirtschaftsprüfungsgesellschaften oder Rechtsanwälte benötigen, um gesetzliche Pflichten der erfüllen zu können oder im Falle von Rechtsstreitigkeiten und dies im Einklang mit datenschutzrechtlichen Bestimmungen steht. Sie wird durch entsprechende Maßnahmen ( 9 BDSG) und die Verpflichtung ihrer Mitarbeiter dafür Sorge tragen, dass diese Verschwiegenheitspflicht während der Laufzeit der Inanspruchnahme von Leistungen der und nach deren Ende aufrechterhalten bleibt. Sofern der Kunde an einer web-basierten Prüfung teilnimmt, werden seine Prüfungsergebnisse personenbezogen mindestens bis zum Ablauf gesetzlicher Aufbewahrungsfristen gespeichert und können danach von dem Kunden so lange abgerufen werden, bis der Kunde der Speicherung der Prüfungsergebnisse widerspricht. 9.3 Eine Weitergabe der personenbezogenen Daten der Kunden an Dritte für andere Zwecke, insbesondere auch für Zwecke der Beratung, Werbung und Marktforschung ist ausgeschlossen, sofern der Kunde dazu nicht sein ausdrückliches Einverständnis erklärt. 10. Widerrufsrecht 10.1 Dem Kunden wenn er Verbraucher und nicht Kaufmann ist steht ein Widerrufsrecht gem. 312 b BGB und 312 d in Verbindung mit 355 BGB zu. Die Widerrufsfrist beträgt zwei Wochen und beginnt bei Dienstleistungen nicht vor dem Tag des Vertragsabschlusses. Ein Widerruf bedarf keiner Begründung. Zur Fristwahrung genügt die rechtzeitige Absendung des Widerrufs entweder schriftlich oder auf einem dauerhaften Datenträger und/oder die Rücksendung der Waren an die Capital Markets Academy Frankfurt am Main innerhalb von zwei Wochen. Die Zwei-Wochen-Frist beginnt einen Tag nach Absendung des Anmeldeformulars Das Widerrufsrecht besteht nicht bei Verträgen zur Lieferung von Waren, die nach Kundenspezifikation angefertigt werden oder eindeutig auf die persönlichen Bedürfnisse zugeschnitten sind, und zur Lieferung von Audio- oder Videoaufzeichnungen oder Software, sofern die gelieferten Datenträger vom Verbraucher entsiegelt wurden. 11. Anwendbares Recht und Gerichtsstand 11.1 Sämtliche unter Einbeziehung dieser Allgemeinen Geschäftsbedingungen zustande gekommenen Rechtsbeziehungen unterliegen dem Recht der Bundesrepublik Deutschland unter Ausschluss des UN-Kaufrechts Gerichtsstand für alle Streitigkeiten aus dem Vertragsverhältnis ist, soweit gesetzlich zulässig, Frankfurt am Main. 12. Schriftform Die Parteien verpflichten sich, Änderungen und Ergänzungen der Vertragsbedingungen schriftlich zu treffen. Dies gilt auch für das Schriftformerfordernis gemäß dieser Ziff. 12 der Allgemeinen Geschäftbedingungen. April 2013

7 Anmeldung Capital Markets Academy Frankfurt am Main Fax +49-(0) Anmeldung Zertifizierter Börsenhändler Kassamarkt 2015 Personalien Name, Vorname Geburtsort und -datum Adresse privat Straße PLZ, Ort Telefon, Fax Adresse geschäftlich Arbeitgeber Straße PLZ, Ort Telefon, Fax Abteilung, Position, Titel Rechnungsanschrift privat geschäftlich Termine (Lehrgang), (Prüfung) (Lehrgang), (Prüfung) Berufserfahrung Jahre bei Aufnahme des Zertifikatslehrgangs: Anzahl davon im Finanzbereich: Bezahlung Rechnung Kreditkarte: MasterCard Visacard Kreditkarten-Inhaber: Kreditkarten-Nummer: Gültig bis: Prüfziffer: Erklärung Hiermit bestätige ich verbindlich die Richtigkeit meiner Bewerbung zum Zertifikatslehrgang Börsenhändler Kassamarkt Die AGBs, die Teilnahmebedingungen sowie die Studiengebühren und Zahlungsbedingungen der habe ich zur Kenntnis genommen und erkenne sie als Vertragsbestandteil an. Ich möchte über das aktuelle Schulungsangebot der Capital Markets Academy der informiert werden. Ort, Datum Stempel, Unterschrift Bewerber Zusätzlich, falls Kosten vom Arbeitgeber übernommen werden Stempel, Unterschrift Arbeitgeber

8 Herausgeber Frankfurt am Main August 2014 Bestellnummer Verzeichnis der eingetragenen Marken: Xetra, Xetra BEST und FWB sind eingetragene Marken der.