Das KMU-Instrument im Rahmen von Horizont 2020 Patrick Hartmann Nationale Kontaktstelle KMU Tel: 0228 3821-1893 partick.hartmann@dlr.de
Was ist neu in Horizont 2020? Integration von Forschung und Innovation: Gesamte Innovationskette in einem Rahmenprogramm Stärkere Innovationsorientierung Lösung von gesellschaftlichen Herausforderungen Vereinfachter Zugang und Verfahren Stärkere Beteiligung von KMU (20%-Ziel)
Innovation in Horizont 2020 TRL 6: Demonstration unter Einsatzbedingungen Innovations- Kette Grundlagenforschung Angewandte Forschung Technische Entwicklung/ Innovation Marktaufnahme
EU-Definition KMU Unternehmens -kategorie Mittleres Unternehmen Kleinunternehmen Kleinstunternehmen Mitarbeiter (VZA) Umsatz oder Bilanzsumme 249 50 Mio. EUR 43 Mio. EUR 49 10 Mio. EUR 10 Mio. EUR 9 2 Mio. EUR 2 Mio. EUR Ökonomische Aktivität (unabhängig von der Rechtsform) Werte betreffen unabhängige Gesellschaften. Teile von Unternehmensgruppen müssen ggf. deren Daten einbeziehen. Bei Eurostars: Forschungsintensive KMU : 10% der Mitarbeiter (MA) und/oder 10% des Umsatzes in F&E, bei KMU unter 100 MA mindestens 5 MA in F&E Die nächstgrößere Kategorie sind small midcaps mit 250-499 Mitarbeitern (Vollzeitäquivalent (VZA)) und medium and large midcaps mit 500-3000 MA.
Programmstruktur von Horizont 2020 I. Wissenschaftsexzellenz II. Führende Rolle der Industrie III. Gesellschaftliche Herausforderungen Ausweitung der Beteiligung ERC FET Marie-Skłodowska- Curie Forschungsinfrastrukturen Bezeichnungen teilw. verkürzt wiedergegeben LEIT Grundlegende und industrielle Technologien: IKT, Nanotechnologie, Materialien, Biotechnologie, Produktionstechniken, Weltraum Risikofinanzierung Innovation in KMU Gesundheit, Demographischer Wandel und Wohlergehen Europäische Bioökonomische Herausforderungen Sichere, saubere und effiziente Energie Intelligenter, umweltfreundlicher und integrierter Verkehr Klimaschutz, Umwelt, Ressourceneffizienz und Rohstoffe Integrative, innovative und reflexive Gesellschaften Sichere Gesellschaften Wissenschaft mit der und für die Gesellschaft JRC EIT
KMU-Fördermöglichkeiten in Horizont 2020 Budget von LEIT und den Gesellschaftlichen Herausforderungen: 20%-Ziel: 20% (8,6 Mrd. Euro) für Kleinere und Mittlere Unternehmen (KMU) 13% (5,6 Mrd.) Verbundforschungsprojekte, Eurostars, JTI, ERA-Net 7% (3 Mrd.) KMU-Instrument (Einzelförderung möglich) Weitere Fördermöglichkeiten für KMU: Marie-Skłodowska-Curie-Maßnahmen (Industrial Doctorates/RISE (Innovation Staff Exchange)) Künftige und Aufkommende Technologien (FET) Europäisches Innovations- und Technologieinstitut (EIT) Förderschema Fast Track to Innovation (FTI) Risikofinanzierung Auftragsforschung für KMU wie im 7. FRP gibt es in dieser Form nicht mehr.
Anknüpfungspunkte für KMU I. Wissenschaftsexzellenz II. Führende Rolle der Industrie III. Gesellschaftliche Herausforderungen Ausweitung der Beteiligung ERC FET Marie-Skłodowska- Curie Forschungsinfrastrukturen Bezeichnungen teilw. verkürzt wiedergegeben LEIT Grundlegende und industrielle Technologien: IKT, Nanotechnologie, Materialien, Biotechnologie, Produktionstechniken, Weltraum Risikofinanzierung Innovation in KMU Gesundheit, Demographischer Wandel und Wohlergehen Europäische Bioökonomische Herausforderungen Sichere, saubere und effiziente Energie Intelligenter, umweltfreundlicher und integrierter Verkehr Klimaschutz, Umwelt, Ressourceneffizienz und Rohstoffe Integrative, innovative und reflexive Gesellschaften Sichere Gesellschaften Wissenschaft mit der und für die Gesellschaft JRC EIT
KMU-Instrument - Allgemeines Für innovative KMU aus allen Sektoren mit Unternehmenssitz in der EU oder in assoziierten Staaten Produkte, Verfahren und Dienstleistungen ab TRL 6 Einzelförderung ist möglich, wenn europäischer Mehrwert gegeben ist Nur ein Antrag/Projekt im KMU-Instrument gleichzeitig möglich
KMU-Instrument - Allgemeines Aus den ca. 3 Mrd. für das KMU-Instrument sollen über 7 Jahre ca. 5200 Projekte in Phase 1 (ca. 740/a, 10% des Budgets des KMU-Instruments) und ca. 1700 Projekte in Phase 2 (ca. 240/a, 88%) gefördert werden Ergänzend freiwilliges Coaching für Senior Management (3 bzw. 12 Tage in den Phasen 1 und 2)
Ergänzend: Coaching und Mentoring Phase 1: Konzept, Machbarkeit KMU-Instrument: Drei-Phasen-Modell Input Aktivitäten Output Förderung & Laufzeit "Geschäftsplan I mit Idee/Konzept ab TRL 6 (~10 Seiten) Technologische & wirtschaftliche Machbarkeit, Risikoanalyse, IP- Management, ggf. Partnersuche etc. Machbarkeitsstudie und weiterentwickelter Geschäftsplan II Pauschal bis zu 50.000, ~6 Monate Phase 2: Innovation "Geschäftsplan II" plus Aktivitäten in Phase II (~30 Seiten) Entwicklung, Prototyp, Testen, Miniaturisierung, Scalingup, Vorbereitung Markteinführung etc. "Geschäftsplan III" für evtl. private Finanzierung 0,5 2,5 Mio. * Valley of Death ~12 bis 24 Monate *teilw. bis zu 5 Mio. Phase 3: Vermarktung "Geschäftsplan III Unterstützung durch Fortbildung, Information u.a. zu IP-Management, Wissensaustausch Qualitätslabel für erfolgreiche Projekte, KMU-Fenster in den EU Finanzfazilitäten Keine direkte Förderung Quelle: DG Research
Phase 1 Machbarkeitsstudie ( Von der Idee zum Konzept ) Voraussetzung: Neuheit der Idee/des Konzepts anfänglicher Business Plan auf Basis der Idee/des Konzepts als Antragsbestandteil Nur eine Bewerbung pro Unternehmen gleichzeitig Ziel: Überprüfung der technischen und wirtschaftlichen Realisierbarkeit einer innovativen Idee Weiterentwicklung des Business-Plans Typische Aktivitäten: Wesentliche Lieferleistung: Risikobewertung, Marktstudien ( ggf. unter Endnutzerbeteiligung), Partnersuche, IP-Recherchen Konzeption von Innovationsstrategien sowie eines konkreten Innovationsprojektes Ausgearbeiteter Business-Plan Förderung: Pauschale in Höhe von 50.000 Projektdauer: 6 Monate
Phase 2 Innovationsprojekte Voraussetzung: Adressierung der genannten spezifischen Herausforderungen hohes Potential für die Wettbewerbsfähigkeit des Unternehmens und Wachstum ausgearbeiteter, strategischer Business Plan Ziel: Überprüfung der technischen und wirtschaftlichen Realisierbarkeit einer neuartigen, innovativen Idee Grundlage Business-Plan Typische Aktivitäten: Demonstration, Testung, Entwicklung von Prototypen, Pilotanlagen, Scale-Up, Miniaturisierung Design marktfähiger Produkte, Dienstleistungen, Prozesse Marktumsetzung IP-Management: Schutz geistigen Eigentums, Nachweis des Freedom-tooperate Konzeption von Innovationsstrategien sowie eines konkreten Innovationsprojektes ggf. Forschungsaktivitäten ab TRL 6 Lieferleistung: erste Kommerzialisierungspläne Förderung: Förderung zwischen 0,5 und 2,5 Mio. (Richtwert) Projektdauer: 12-24 Monate
Phase 3 Kommerzialisierung Voraussetzungen sind eine abgeschlossene Förderung durch Phase 2 und ein ausgearbeiteter Business Plan Marktaufnahme, Produktion, Marketing, Vertrieb etc. Förderung ist ideeller Art (keine direkten Finanzmittel), z.b. EU Quality Label, vereinfachter Zugang zu Risikogeldern, Verknüpfung mit Netzwerken des Öffentlichen Beschaffungswesens
Zugang zu Risikofinanzierung Indirekte Unterstützung bei Zugang zu Krediten und Investitionskapital für die Marktaufnahme Verbesserung der Marktsituation Verwaltung durch Europäische Investment Bank (EIB) und Europäischen Investment Fonds (EIF); beide Fazilitäten ergänzen COSME Umsetzung durch Finanzintermediäre wie z.b. Banken Besondere Berücksichtigung öko-innovativer KMU Zwei Ansätze: Kreditfazilität (debt facility) und Beteiligungskapitalfazilität (equity facility)
KMU-Instrument: Offene und vorgegebene Themen II. Führende Rolle der Industrie III. Gesellschaftliche Herausforderungen IKT Materialie n Produktion s-techniken Nanotechnologie Biotechnologie Weltraum Gesundheit, Demographischer Wandel und Wohlergehen Europäische Bioökonomische Herausforderungen Sichere, saubere und effiziente Energie Intelligenter, umweltfreundlicher und integrierter Verkehr Top down: Themen vorgegeben Themen teilweise vorgegeben Bezeichnungen teilw. verkürzt wiedergegeben Quelle: Arbeitsprogramm 2014/15, Teil 7 Innovation in SME, S. 4 ff. Klimaschutz, Umwelt, Ressourceneffizienz und Rohstoffe Integrative, innovative und reflexive Gesellschaften Sichere Gesellschaften
Geplante Förderung II. Führende Rolle der Industrie III. Gesellschaftliche Herausforderungen Bereich Jahr Budget Phase 1 Phase 2 Bereich Jahr Budget Phase 1 Phase 2 IKT 2014 45mio 90 26 Gesundheit 2014 66,1mio 132 <38 2015 45mio 90 26 2015 45mio 90 <26 Mat 2014 21,8mio 43 13 Bioökonom. 2014 9+6,8mio 18+13 5+4 2015 17+7,4mio 34+15 10+4 Prod Energie 2014 33,95mio 67 20 2015 23,8mio 47 14 2015 37,26mio 74 22 Nano Verkehr 2014 35,87mio 72 21 2015 38,96mio 78 23 Bio 2014 3,8mio 7 3 Klima 2014 17mio 34 10 2015 2,4mio 5 1 2015 19mio 38 11 Space 2014 8,5mio 17 5 Gesellschaft 2014 Keine Ausschreibung 2015 8,75mio 18 5 2015 4+11mio 8+22 2+6 Themen (teilweise) vorgegeben Sicherheit 2014 7mio 14 4 Gesamt 2014 254,82mio 2015 266,97mio 2015 7,4mio 15 4 Quelle: Europäische Kommission
förderfähige Kosten 125% 100% 87,5% Kostenrechnungsmodelle 25% Horizont 2020 125% 17,5% 87,5% 70% 120% 7. FRP 45% 75% 120% 100% 75% Forschungs- und Innovationsmaßnahmen, Non-Profit Einrichtungen Innovationsmaßnahmen (marktnahe Aktivitäten), Non- Profit Einrichtungen: 100% Zum Vergleich: F&E-Tätigkeiten/KMU im 7. FRP (100% förderfähige Kosten +25% Pauschale) x100% Erstattungsquote = 125% Erstattung (100% förderfähige Kosten +25% Pauschale) x70% Erstattungsquote = 87,5% Erstattung (100% förderfähige Kosten +60% Pauschale) x75% Erstattungsquote = 120% Erstattung
Direkte Kosten Können unmittelbar dem Projekt zugerechnet werden Sind im Einklang mit den internen Buchführungsgrundsätzen des Zuwendungsempfängers entstanden und nachweisbar Beispiele: Personalkosten (personnel costs) Unteraufträge (subcontracting) Reisekosten (travel cost) Verbrauchsmaterial (consumables) Investitionen/Geräte (equipment)
Indirekte Kosten Auch Overhead oder Gemeinkosten genannt Können nicht direkt dem Projekt zugeordnet werden Kosten sind aber in unmittelbaren Zusammenhang mit den erstattungsfähigen direkten Projektkosten entstanden Können im Einklang mit dem Buchhaltungssystem des Zuwendungsempfänger festgestellt und begründet werden Beispiele: Miete, Strom, Heizung, Büromaterial, Büroausstattung, Telefon, Porto, Druck- und Kopierkosten Strukturelle- und Betreuungskosten (z.b. Verwaltung, technisches Personal)
Begutachtungskriterien Auswirkungen (impact) Exzellenz Qualität und Effizienz der Umsetzung 1,5fach gewichtet Erwartungen im Arbeitsprogramm aufgelistet Innovationskapazität, neues Wissen Wirtschaft, Umwelt und Gesellschaft Klarheit und Relevanz der Ziele, Glaubwürdigkeit Stimmiges Konzept Ehrgeiz, Innovationpotenzial, Neuartigkeit Kohärenz, Effektivität und Angemessenheit des Arbeitsplans Managementstrukturen und Verfahren Ggf. Konsortium
Einreichung, Stichtage Einreichung ist jederzeit möglich, Anträge werden nach Einreichung begutachtet Pro Unternehmen sind nur ein Antrag oder ein laufendes Projekt (Phase 1 und 2) zur gleichen Zeit möglich Wiedereinreichung ist möglich Implementierung durch KMU-Agentur (EASME) Die zu den Stichtagen besten Projekte erhalten den Zuschlag Stichtage Phase 1 18.06. 24.09. 17.12. 2014 18.03. 17.06. 17.09. 16.12. 2015 Phase 2 09.10. 17.12. 18.03. 17.06. 17.09. 16.12.
Vielen Dank! Patrick Hartmann Nationale Kontaktstelle KMU Tel: 0228 3821-1893 partick.hartmann@dlr.de