Wealth Management Certificate of Advanced Studies Prof. Dr. Thorsten Hens Dr. Benjamin Wilding Victoria L. Keller 15. März 2016
Inhalt Organisation und Aufbau Akkreditierung Dozierende Module Organisatorisches SAQ-Zertifizierung Kontakt und weitere Informationen 1
Organisation Wirtschaftswissenschaftliche Fakultät Institut für Banking und Finance Prof. Dr. Marc Chesney CAS in Wealth Management UZH Leitender Ausschuss Prof. Dr. T. Hens Prof. Dr. M. Leippold Prof. Dr. G. Schwabe Prof. Dr. R. Sethe Prof. Dr. C. Tanner Swiss Finance Institute Olivier Steimer Ausbildung zur SAQ- Zertifizierung Weiterbildung in Wealth Management 2
Aufbau Weiterbildung in Wealth Management CAS in Wealth Management UZH Investments und Portfolio Management Behavioral Ethics Behavioral Finance Rechtliche Grundlagen der Vermögensverwaltung Ausbildung zur SAQ-Zertifizierung Investments Client Relationship Management Rezertifizierung Wie weiter? MAS in Finance DAS in Finance Weitere CAS Usw. 3
Akkreditierung durch European Quality Improvement System: Europäischer Qualitätsstandard für Business Schools Association to Advance Collegiate Schools of Business: Weltweit bedeutendste Akkreditierung für Business und Accounting-Programme Zertifizierung erhalten durch Swiss Association for Quality: Schweizerischer Qualitätsstandard, u.a. für Wealth Management 4
Programm des CAS in Wealth Management 6
Überblick über die Module Portfolio Management: Markus Leippold (4.5 ECTS) Investments (3 ECTS) Portfolio Management (1.5 ECTS) Client Advisory: Thorsten Hens (4.5 ECTS) Behavioral Finance (3 ECTS) IT für Client Relationship Management (1.5 ECTS) Behavioral Ethics & Sustainable Investing: Carmen Tanner (3 ECTS) Behavioral Ethics (1 ECTS) Responsible Consulting (1 ECTS) Sustainable Investing (1 ECTS) Rechtliche Grundlagen der Vermögensverwaltung: Rolf Sethe (3 ECTS) Individ. Vermögensverwaltung (1.5 ECTS) Kollektivanlagen (1.5 ECTS) 7
Portfolio Management Modul (abgedeckt durch SAQ) Prof. Dr. Markus Leippold, Prof. für Financial Engineering Portfolio Management: Markus Leippold (4.5 ECTS) Investments (3 ECTS) Portfolio Management (1.5 ECTS) Investments Anlageklassen Finanzmärkte Risiko und Rendite Portfolio Management Theorie Berechnungen verschiedener Anlageklassen Finanzmarktmodelle und Theorien E-Learning + 2 Präsenztage 8
Client Advisory Prof. Dr. Thorsten Hens, Prof. für Financial Economics Prof. Dr. Gerhard Schwabe, Prof. für Informationstechnologie Client Advisory: Thorsten Hens (4.5 ECTS) Behavioral Finance (3 ECTS) IT für Client Relationship Management (1.5 ECTS) Behavioral Finance Massnahmen zur Performance-Verbesserung Beratungsprozess Prospekttheorie IT für CRM IT im Beratungsprozess Financial Technology (FinTech) und ihr Nutzen für Kunde und Berater 9
Behavioral Ethics and Sustainable Investing Prof. Dr. Carmen Tanner, Prof. für Unternehmenspsychologie Behavioral Ethics & Sustainable Investing: Carmen Tanner (3 ECTS) Behavioral Ethics (1 ECTS) Responsible Consulting (1 ECTS) Sustainable Investing (1 ECTS) Behavioral Ethics and Sustainable Investing Faktoren zur ethischen Entscheidungsfindung Verantwortungsvolle Beratung Nachhaltigkeit im Finanzbereich und deren Anwendungen 10
Rechtliche Grundlagen der Vermögensverwaltung Prof. Dr. Rolf Sethe, Prof. für Privat-, Handels- und Wirtschaftsrecht Dr. Matthäus Den Otter, Director Financial Services BDO Rechtliche Grundlagen der Vermögensverwaltung: Rolf Sethe (3 ECTS) Individ. Vermögensverwaltung (1.5 ECTS) Kollektivanlagen (1.5 ECTS) Rechtliche Grundlagen der Vermögensverwaltung Gesetzliche und selbstregulatorische Vorgaben Verhaltenspflichten am Point of Sale Vorgaben zu Geldwäscherei und Marktmissbrauch Aktuelle Reformvorgaben (MiFID II, FIDLEG, usw.) 11
Übersicht über die Leistungsnachweise Portfolio Management Theorie Prüfung am Ende des Teilmoduls (ca. 2 Wochen Lernzeit) Client Relationship Behavioral Ethics & Sustainable Investing Prüfung am Ende des Moduls (ca. 2 Wochen Lernzeit) Rechtl. Grundlagen der Vermögensverwaltung 12
Organisatorisches Zeit 14 Präsenztage (freitags und samstags, von ca. 8:30-17:00) 15 ECTS à durchschnittlich 25-30h pro ECTS (inkl. Präsenztage) Finanzen CHF 9 800 (Unternehmens- und Vermittlungsrabatte werden gewährt) Der CAS beginnt am 1. September 2016. Anmeldeschluss ist am 2. August 2016. 13
Zulassungskriterien Ausbildung Hochschulabschluss (Universität, Technische Hochschule, Fachhochschule, o.ä.) Praxis Berufserfahrung (Wealth Management, Private Banking, Vermögensverwaltung, o.ä.) 14
SAQ-Zertifizierung In Zusammenarbeit mit dem SFI bietet das Institut für Banking und Finance ab Herbst 2016 eine Ausbildung zur SAQ-Zertifizierung Wealth Management Advisor an. Die SAQ-Zertifizierung kann an den CAS in Wealth Management der UZH angerechnet werden, so dass der Schritt zu einem CAS sowohl finanziell als auch zeitlich kleiner ist. Das Modul Portfolio Management entfällt. Reduktion der Präsenztage um zwei Tage. Reduktion der Kursgebühren um 2 500 CHF. 15
SAQ-Zertifizierung Private Banking Corporate Banking Retail Banking MAS in Banking (SFI) MAS in Finance (UZH DBF) DAS in Banking (SFI) DAS in Finance (UZH DBF) CAS in Wealth Mgt. (UZH DBF) CAS in Corporate Bkg. (SFI) CAS in Retail Bkg. (SFI) SAQ-Zertifizierung by CYP, SFI, and UZH DBF - Certified Wealth Management Advisor - Certified Corporate Banker - Certified Individual Customer Relationship Manager - Certified Private Customer Relationship Manager 16
Anrechnung SAQ-Zertifizierung an CAS UZH Portfolio Management: Markus Leippold (4.5 ECTS) Investments Portfolio Management Client Advisory: Thorsten Hens (4.5 ECTS) Behavioral Finance (3 ECTS) IT für Client Relationship Management (1.5 ECTS) Behavioral Ethics & Sustainable Investing: Carmen Tanner (3 ECTS) Behavioral Ethics (1 ECTS) Responsible Consulting (1 ECTS) Sustainable Investing (1 ECTS) Rechtliche Grundlagen der Vermögensverwaltung: Rolf Sethe (3 ECTS) Individ. Vermögensverwaltung (1.5 ECTS) Kollektivanlagen (1.5 ECTS) 17
Kontakt und weitere Informationen Victoria L. Keller Dr. Benjamin Wilding Studiengangsleitung Studiengangskommission Plattenstrasse 32 Plattenstrasse 14 CH-8032 Zürich CH-8032 Zürich 044 634 40 57 (Weiterbildung) 044 634 40 56 victoria.keller@bf.uzh.ch benjamin.wilding@bf.uzh.ch www.wm-weiterbildung.uzh.ch wealthmanagement@bf.uzh.ch 18