An CMC Markets, Niederlassung Frankfurt am Main der CMC Group Plc Mainzer Landstr. 51 60329 Frankfurt a.m. Antrag auf Eröffnung eines Kontos Bitte beachten Sie: CMC Markets, Niederlassung Frankfurt am Main der CMC Group Plc, London, England, (nachfolgend CMC ) bietet als Dienstleistungen ausschließlich die reine Auftragsausführung ( execution only ) an. Dies bedeutet: CMC erbringt gegenüber ihren Kunden keinerlei Beratung in irgendeiner Form, sondern setzt lediglich die selbständigen, eigenverantwortlichen Anlageentscheidungen ihrer Kunden um, indem CMC deren Aufträge ausführt und dabei als Gegenpartei auftritt. Sollte CMC ihren Kunden im Einzelfall ausnahmsweise irgendwelche Informationen in mündlicher oder schriftlicher Form zukommen lassen, die für eine Anlage relevant sein könnten, so stellen diese Informationen keine Anlageberatung, zu welchem Zweck auch immer, dar, sondern dienen ausschließlich dazu, dem Kunden seine selbständig und eigenverantwortlich getroffene Anlageentscheidung zu erleichtern. CMC wird daher nur mit Personen eine Geschäftsverbindung eingehen, die bereits gut informiert sind und ausreichende Erfahrungen und Kenntnisse in Bezug auf Börsengeschäfte und derivative Finanzinstrumente haben. Derivative Finanzinstrumente sind insbesondere die von CMC angebotenen Kassadifferenzgeschäfte ( Spot CFDs ), Termindifferenzgeschäfte ( Forward CFDs ), außerbörslichen Optionsgeschäfte und sonstige Derivatgeschäfte, die von CMC jetzt oder zukünftig angeboten werden. Zur näheren Erläuterung solcher Geschäfte und der damit verbundenen Risiken empfehlen wir dringend die Lektüre der beigefügten Wichtigen Informationen über Verlustrisiken bei Finanztermingeschäften und der Hinweise für erfahrene deutsche Anleger (beide abrufbar unter www.cmcmarkets.de/riskwarning.jsp). Wir bitten Sie, diese Informationen und Hinweise aufmerksam zu lesen. Zum Zeichen, dass Sie sämtliche darin enthaltenen Informationen gelesen und verstanden haben, unterzeichnen Sie bitte diese Dokumente und senden sie uns zusammen mit diesem Kontoeröffnungsantrag zurück. Wir können Ihren Antrag auf Kontoeröffnung leider nicht bearbeiten, bevor Sie diese Dokumente unterzeichnet haben. CMC gehört in Deutschland keiner Einrichtung zur Sicherung der Ansprüche von Einlegern oder Anlegern an, so dass Ihre Einlagen bei CMC und andere rückzahlbare Gelder durch keine deutsche Einrichtung gesichert sind. CMC gehört jedoch einer Sicherungseinrichtung (dem Financial Services Compensation Scheme FSCS) im Vereinigten Königreich an. Der FSCS steht dann zur Verfügung, wenn ein zugelassenes Unternehmen in Zahlungsverzug gerät und nicht mehr in der Lage ist oder vermutlich nicht mehr in der Lage sein wird, Forderungen zu begleichen, die Kunden gegen das Unternehmen erheben. Der FSCS bezahlt die ersten 30.000,00 einer geschützten Forderung in voller Höhe und 90 % der nächsten 20.000,00 bis zu insgesamt 48.000,00 für jeden Kunden. Geschützte Forderungen in diesem Sinne sind berechtigte Forderungen, die aufgrund einer zivilrechtlichen Verpflichtung von CMC Ihnen gegenüber erhoben werden. Der Schutz durch den FSCS ist für Sie kostenlos. Um jedoch in den Genuss einer Entschädigung zu kommen, müssen Sie die entsprechenden Voraussetzungen nach dem FSCS-Regelwerk erfüllen. Der FSCS schützt Privatpersonen. Er schützt darüber hinaus kleinere Unternehmen, deren Anspruch aus einer 1
von der FSA beaufsichtigten Tätigkeit herrührt, für die das betreffende Unternehmen keine Erlaubnis durch die FSA hat. Ein kleineres Unternehmen in diesem Sinne ist eine Personengesellschaft, eine Körperschaft, ein nicht eingetragener Verein oder ein Verein auf Gegenseitigkeit mit einem hresumsatz von weniger als 1 Million Britische Pfund (bzw. dem Gegenwert in anderer Währung). Beaufsichtigte Tätigkeiten in diesem Sinne sind die Dienstleistungen, für die CMC durch die Finanzdienstleistungsaufsichtbehörde des Vereinigten Königreichs (Financial Services Authority FSA) zugelassen ist. Andere Unternehmen oder Institutionen können den Schutz des FSCS nicht in Anspruch nehmen. Weitere Informationen über den FSCS erhalten Sie unter www.cmcmarkets.de/fscs.jsp und www.fscs.org.uk oder telefonisch bei der FSCS-Beratungsstelle unter +44 (0) 20 7892 7300. PERSONENBEZOGENE DATEN 1. Kontoinhaber 2. Kontoinhaber Vor- und Nachname Vor- und Nachname Straße und Hausnummer Straße und Hausnummer Postleitzahl und Ort Postleitzahl und Ort Telefon Telefon Mobiltelefon Mobiltelefon Email-Adresse Email-Adresse Geburtsdatum Geburtsdatum Beruf und Branche Beruf und Branche Staatsangehörigkeit Staatsangehörigkeit Familienstand Familienstand 2
Verfügungsberechtigung bei Gemeinschaftskonten Im Falle von Gemeinschaftskonten sind beide Kontoinhaber alleinverfügungsberechtigt. Ein Widerruf der Alleinverfügungsberechtigung ist durch jeden Kontoinhaber möglich. Der Widerruf ist gegenüber CMC schriftlich zu erklären. Nach Widerruf sind die Kontoinhaber nur noch gemeinsam und schriftlich verfügungsberechtigt. Wechselseitige Bevollmächtigung zur Entgegennahme von Mitteilungen Jeder Kontoinhaber ermächtigt hiermit sämtliche anderen Kontoinhaber zur Entgegennahme von Mitteilungen und Erklärungen an jeden Kontoinhaber. Basiswährung des Kontos In welcher Basiswährung soll Ihr Konto geführt werden? (Dies schließt die Eröffnung von separaten, auf andere Währungen lautenden Währungskonten nicht aus.) Euro US-Dollar Britische Pfund Freistellungsauftrag CMC wird Ihnen zustehende Kapitalerträge auf Ihrem Konto bei CMC gutschreiben. Sofern Sie uns diesbezüglich einen Auftrag zur Freistellung vom Steuerabzug erteilen möchten, so lassen Sie uns bitte das ausgefüllte und unterschriebene Formular (abrufbar unter www.cmcmarkets.de) zukommen. Angaben über finanzielle Verhältnisse, Erfahrungen und Anlageziele Aufgrund gesetzlicher Bestimmungen sind wir verpflichtet, von unseren Kunden Angaben über ihre finanziellen Verhältnisse, ihre Erfahrungen und Kenntnisse mit Börsengeschäften und Derivaten und die von ihnen verfolgten Anlageziele einzuholen. Diese Angaben dienen lediglich internen Zwecken; sie sollen es uns ermöglichen, bei der Vertragsdurchführung die Interessen unserer Kunden zu wahren. Selbstverständlich werden wir diese Angaben streng vertraulich behandeln. Einkommen und Vermögen Wie hoch ist Ihr durchschnittliches (ggf.: gemeinsames) jährliches Nettoeinkommen aus regelmäßiger Tätigkeit (ohne Berücksichtigung von Einkommen aus Provisionen, Boni, Prämien o.ä.)? Wie hoch sind Ihre durchschnittlichen (ggf.: gemeinsamen) jährlichen sonstigen Nettoeinkünfte (z.b. Einkünfte aus Vermietung und Verpachtung, Renten, Pensionen oder anderen wiederkehrenden Leistungen) und Nettokapitalerträge? Wie hoch ungefähr ist Ihr (ggf.: gemeinsames) Nettovermögen (ohne Eigenheim und Lebensversicherungen, nach Abzug von Verbindlichkeiten)? 3
Wie hoch ungefähr sind Ihre derzeitigen (ggf.: gemeinsamen) liquiden Mittel (d.h. kurzfristig frei verfügbare Mittel abzüglich kurzfristiger Verbindlichkeiten)? insgesamt ca. davon - Barmittel: ca. Risikokapital - Wertpapiere: ca. - Sonstige: ca. Das Risikokapital ist die Summe der Geldbeträge, die Sie im Laufe der Geschäftsbeziehung mit CMC zum Zweck des Handels auf Ihr Konto bei CMC einzahlen. Bitte geben Sie an, ob Sie sich den vollständigen Verlust dieses Risikokapitals leisten können oder ob Sie auf dieses Risikokapital für Ihre Lebensführung oder aus anderen Gründen angewiesen sind oder sein werden. Ich könnte mir / wir könnten uns den Verlust des Risikokapitals leisten.* Ich bin / wir sind auf das Risikokapital angewiesen und könnten uns dessen Verlust nicht leisten. * Bitte benachrichtigen Sie CMC, wenn sich dies ändern sollte. Risikobereich (für Geschäfte und Anlageentscheidungen) Bitte geben Sie im Folgenden an, in welchen Risikobereichen Sie die notwendigen Kenntnisse und Erfahrungen haben, um eine ausgewogene Anlageentscheidung treffen zu können. Ein höherer Risikobereich umfasst jeweils alle niedrigeren Risikobereiche. Machen Sie daher bitte nur ein Kreuz bei dem der Zahl nach höchsten Risikobereich, in dem Sie die notwendigen Kenntnisse und Erfahrungen aufweisen. Risikobereich 1 defensiv Risikobereich 2 konservativ Risikobereich 3 moderat konservativ Risikobereich 4 wachstumsorientiert Risikobereich 5 (ohne Finanztermingeschäftsfähig z.b. Wertpapiere des Bundes, Pfandbriefe und Kommunalobligationen, Euro-Anleihen anderer inländischer Emittenten sehr guter Bonität, Geldmarktfonds z.b. Euro-Anleihen von inländischen Emittenten guter Bonität, Euro-Anleihen von ausländischen Emittenten sehr guter Bonität, in solche Anleihen investierende Fonds, offene Immobilienfonds z.b. Euro-Anleihen von Emittenten mittlerer Bonität, Anleihen von Emittenten sehr guter Bonität aus dem Nicht- Euro-Raum, Aktien europäischer Standardwerten, gemischte Fonds, Aktienfonds mit Anlageschwerpunkt in Standardwerten, Indexzertifikate (Standardwerte) z.b. Anleihen von Emittenten guter und mittlerer Bonität aus dem Nicht-Euro-Raum, Aktien europäischer Nebenwerte, Aktien außereuropäischer Standardwerte, internationale gemischte Fonds und internationale Aktienfonds, Branchenfonds z.b. spekulative Anleihen (sog. High Yield Bonds), Aktien außereuropäischer Nebenwerte, Optionsscheinfonds 4
keit) risikobewusst Risikobereich 6 (mit Finanztermingeschäftsfähig keit) spekulativ Risikobereich 7 (mit Finanztermingeschäftsfähig keit) hoch spekulativ Derivate, die an einer Börse oder Terminbörse abgeschlossen oder gehandelt werden, wie z.b. Optionsscheine, Futures, Optionen Derivate, die nicht an einer Börse oder Terminbörse abgeschlossen oder gehandelt werden ( OTC-Bereich ), wie z.b. Optionen, Swaps, Forwards Wir möchten Sie bitten, uns über Änderungen des für Sie geltenden Risikobereichs zu informieren (das entsprechende Formular ist abrufbar unter www.cmcmarkets.de). Seit wie vielen hren tätigen Sie im oben angekreuzten Risikobereich Geschäfte? Seit hren Wie viele solcher Geschäfte tätigen Sie hierbei durchschnittlich im Monat? Im Durchschnitt Geschäfte im Monat Entspricht Ihre gegenwärtige Risikobereitschaft dem von Ihnen oben angekreuzten Risikobereich? Ist Ihr Anlageziel ausschließlich die Spekulation? Bitte nennen Sie uns sonstige Banken oder Finanzdienstleister (z.b. Börsenmakler), bei denen Sie zu Zwecken der Geldanlage Konten unterhalten: Treffen Sie Ihre Anlageentscheidungen selbst? Auskünfte und Identifizierung nach dem Geldwäschegesetz Aufgrund gesetzlicher Bestimmungen sind wir verpflichtet, von unseren Kunden Angaben darüber einzuholen, wer der wirtschaftlich Berechtigte aus den mit uns abgeschlossenen Geschäften ist. 5
Handeln Sie für eigene Rechnung und im eigenen Interesse? Falls nein, auf wessen Rechnung / in wessen Interesse handeln Sie? Vor- und Nachname: _ Straße, Hausnummer: _ PLZ, Ort: _ Damit Ihr Konto eröffnet werden kann, sind wir nach dem Geldwäschegesetz verpflichtet, Ihre Identität und Anschrift zu überprüfen. Suchen Sie bitte mit den nachfolgend genannten Unterlagen eine Postfiliale (keine bloße Agentur) auf: Gültiger Reisepass oder Personalausweis PostIdent-Coupon (von unserer Website ausgedruckt) den Ihnen zugesandten Rückumschlag zusammen mit diesem ausgefüllten Kontoeröffnungsantrag, den von Ihnen unterschriebenen Wichtigen Informationen über Verlustrisiken bei Finanztermingeschäften und den von Ihnen unterschriebenen Hinweisen für erfahrene deutsche Anleger. Dort wird ein Mitarbeiter der Deutsche Post AG Ihre Identität feststellen und sodann die genannten Unterlagen an uns weiterleiten. Bei Abwicklung dieses Verfahrens sollten Ihnen keinerlei Kosten entstehen. Sonstige Auskünfte Sind Sie potentieller Insider einer Gesellschaft, die börsennotierte Finanzinstrumente (z.b. Aktien, Anleihen, Genuss- oder Optionsscheine) emittiert hat, also z.b. Organmitglied, leitender Angestellter oder Gesellschafter mit mindestens 10 % der Anteile an einer solchen Gesellschaft? Zählt Ihr Arbeitgeber oder der Ihres Ehepartners zum Finanzsektor? Wie sind Sie auf CMC aufmerksam geworden? (freiwillige Angabe) Anzeige (z.b. in Zeitungen, Zeitschriften etc.) Fernsehwerbung Bericht in den Medien Hinweis Ihres Vermögensberaters, Ihrer Bank etc. Hinweis aus dem Bekannten- oder Familienkreis Internet unerbetener Anruf eines Vermittlers o.ä. Sonstige, nämlich durch 6
Ist Ihnen in irgendeiner Form ein Gewinn oder ein ähnlicher Vorteil für den Fall versprochen worden, dass Sie mit CMC Geschäfte tätigen? Falls ja, durch wen? Sind Sie durch irgendjemanden im Wege einer Willensbeeinflussung, die über bloße Werbung hinausgeht, dazu bestimmt oder verleitet worden, die Eröffnung eines Kontos bei CMC zu beantragen? Falls ja, durch wen? Wir möchten Sie bitten, die folgenden Erklärungen zu lesen und zu verstehen und sodann unter jedem der drei folgenden Abschnitte zu unterschreiben. (Ort und Datum für alle Unterschriften des 1. Kontoinhabers) (Ort und Datum für alle Unterschriften des 2. Kontoinhabers) Hiermit beauftrage(n) ich / wir CMC, unter Erhebung, Verarbeitung und Nutzung der von mir / uns gemachten Angaben für mich / uns ein Konto zur Durchführung von außerbörslichen spekulativen Geschäften in Fremdwährungen und/oder Differenzgeschäften und Optionen zu eröffnen. Ich / wir beantrage(n) die Kontoeröffnung eigenverantwortlich und aus eigenem Antrieb, und ich bin mir / wir sind uns der mit den genannten Geschäften verbundenen Risiken voll bewusst. Ich habe / wir haben die Allgemeinen Geschäftsbedingungen für Kunden mit Wohnsitz in Deutschland der CMC, die Wichtigen Informationen über Verlustrisiken bei Finanztermingeschäften und die Hinweise für erfahrene deutsche Anleger, die allesamt Teil meiner Geschäftsbeziehung mit CMC sind, erhalten und bin / sind mit Ihrer Geltung einverstanden. Ich möchte / wir möchten keinerlei Beratung von CMC erhalten, sondern CMC ausschließlich für die Ausführung meiner / unserer Aufträge einschalten ( execution only ). Ich bin / wir sind damit einverstanden, dass meine / unsere Telefongespräche mit CMC aus Gründen der Überprüfbarkeit der von mir / uns getätigten Geschäfte, zu Zwecken der Schulung und Qualitätssicherung aufgezeichnet werden. (Unterschrift 1. Kontoinhaber /-in) (Unterschrift 2. Kontoinhaber /-in) 7
CMC gehört in Deutschland keiner Einrichtung zur Sicherung der Ansprüche von Einlegern und Anlegern an. Mir / uns ist bewusst, dass die Rückzahlung meiner Einlagen bei CMC und anderer rückzahlbarer Gelder, d.h. insbesondere der an CMC erbrachten Margenleistungen, deshalb nicht vollständig gesichert ist. (Unterschrift 1. Kontoinhaber /-in) (Unterschrift 2. Kontoinhaber /-in) Ich bin mir / wir sind uns der Tatsache bewusst, dass ich / wir diesen Kontoeröffnungsantrag innerhalb von zwei Wochen nach Annahme dieses Antrags durch CMC schriftlich (per Brief, Fax oder Email) widerrufen kann / können. Mir / uns ist bekannt, dass der Widerruf NICHT zur Auflösung oder Rückabwicklung möglicherweise von mir / uns bereits getätigter Geschäfte mit von CMC angebotenen Produkten unter Einsatz bereits auf meinem / unserem Konto vor dem Widerruf eingezahlter Gelder führt. Diese Geschäfte bleiben verbindlich und unterliegen stets den Allgemeinen Geschäftsbedingungen für Kunden mit Wohnsitz in Deutschland der CMC, die auch nach Widerruf insoweit uneingeschränkt anwendbar bleiben. (Unterschrift 1. Kontoinhaber /-in) (Unterschrift 2. Kontoinhaber /-in) Hinweis für erfahrene Anleger Bitte beachten Sie: Falls CMC Sie als erfahrenen Anleger ( Intermediate Customer ) einstuft, wird das Geld, das Sie CMC zur Verfügung stellen, nicht den Schutz genießen, den die Regeln der FSA zu Kundengeldern gewähren. Dies hat zur Folge, dass Ihr Geld nicht von den Geldern von CMC getrennt wird. CMC kann Ihr Geld im Rahmen seiner Geschäftstätigkeit nutzen, und Sie werden als allgemeiner (also nicht als bevorzugter) Gläubiger von CMC eingestuft.* (Unterschrift 1. Kontoinhaber /-in) (Unterschrift 2. Kontoinhaber /-in) * Erläuterung: Bei diesem Hinweis geht CMC davon aus, dass CMC Sie aufgrund Ihrer Erfahrung und Ihres Verständnisses der relevanten Anlageformen und Märkte und der damit verbundenen Risiken als erfahrenen Anleger im Sinne der Regeln des Vereinigten Königreichs für Kundengelder einstufen kann. Sollte CMC aufgrund der von Ihnen gemachten Angaben zu dem Schluss kommen, dass Sie nicht als erfahrener Anleger eingestuft werden können, so werden Sie entsprechend informiert. CMC wird Sie möglicherweise dennoch als Privatkunden ( Private Customer ) im Sinne der Regeln des Vereinigten Königreichs für Kundengelder akzeptieren. In diesem Fall ist dieser Hinweis für erfahrene Anleger auf Sie nicht anwendbar. ------------------------------------------------------------------------------------------------------------ Auszahlungsanweisung 8
Um spätere Formalitäten und Verzögerungen zu vermeiden, möchten wir Sie bitten, uns schon jetzt Ihre Bankverbindung zu nennen. Solange Sie diese Angaben stets auf dem neuesten Stand halten, können sie Zahlungen von Ihrem CMC-Konto auf Ihr normales Bankkonto zukünftig jederzeit durch Anruf bei unserem Helpdesk veranlassen. Vor- und Nachname des Kontoinhabers: Bank: BLZ: Kontonummer: 9