(Absender) 1. selbst Versicherungen vermitteln oder über Versicherungen beraten oder

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1 (Absender) Industrie- und Handelskammer zu Köln Recht und Steuern - Vermittlerregister Unter Sachsenhausen Köln Sachkundenachweis durch Benennung von vertretungsberechtigten Aufsichtspersonen gemäß 34d Absatz 5 Satz 4 GewO für Versicherungsvermittler i. S. v. 34d Absatz 1 GewO (natürliche Person) Hinweis: Nach 34d Absatz 5 Satz 5 GewO können Sie eine Delegation auf vertretungsberechtigte Aufsichtspersonen gemäß 34d Absatz 5 Satz 4 GewO nicht vornehmen, wenn Sie als Antragsteller eine natürliche Person sind und 1. selbst Versicherungen vermitteln oder über Versicherungen beraten oder 2. für diese Tätigkeiten in der Leitung des Gewerbebetriebs verantwortlich sind. 1. Angaben zum/zur Antragsteller/-in (natürliche Person): Herr Frau Geburtsname (nur bei Abweichung): Vermittlerregisternummer (falls bereits vorhanden): VVR-Formulare der IHK Köln 1/9

2 2. Benennung der vertretungsberechtigten Aufsichtsperson/-en mit Sachkundenachweis: Hiermit wird bestätigt, dass der/die Antragsteller/-in folgende natürliche Person/-en beschäftigt, die mit der Aufsicht über die unmittelbar mit der Vermittlung von Versicherungen befassten Personen betraut ist/sind und die den/die Antragsteller/-in vertreten darf/dürfen: Folgende Nachweise sind für die in Ziffer 2 benannte/-n Person/-en vorzulegen: 1. Sachkundenachweis für Versicherungsvermittler Bitte weisen Sie die Sachkunde aller in Ziffer 2 benannten Personen durch geeignete Zeugnisse über folgende Qualifikation/-en nach: Geprüfte/-r Versicherungsfachmann/-frau IHK abgelegter Abschluss als Versicherungsfachmann/-frau des BWV (Berufsbildungswerks der Deutschen Versicherungswirtschaft e. V.) Studium der Rechtswissenschaft (1. Juristisches Staatsexamen) Betriebswirtschaftlicher Studiengang der Fachrichtung Versicherungen (Hochschulabschluss oder gleichwertiger Abschluss) VVR-Formulare der IHK Köln 2/9

3 Versicherungskaufmann/frau oder Kaufmann/-frau für Versicherungen und Finanzen (oder Nachfolger) Versicherungsfachwirt/-in (oder Nachfolger) Fachwirt/-in für Finanzberatung (IHK) (oder Nachfolger) Fachberater/-in für Finanzdienstleistungen (IHK) (oder Nachfolger) mit abgeschlossener Ausbildung als Bank- oder Sparkassenkaufmann/-frau und mindestens einjähriger Berufserfahrung im Bereich Versicherungsvermittlung oder -beratung Fachberater/-in für Finanzdienstleistungen (IHK) (oder Nachfolger) mit abgeschlossener allgemeiner kaufmännischer Ausbildung und mindestens einjähriger Berufserfahrung im Bereich Versicherungsvermittlung oder -beratung Finanzfachwirt/-in (FH) (oder Nachfolger) mit einem abgeschlossenen weiterbildenden Zertifikatsstudium an einer Hochschule und mindestens einjähriger Berufserfahrung im Bereich Versicherungsvermittlung oder -beratung Bank- oder Sparkassenkaufmann/-frau (oder Nachfolger) mit mindestens zweijähriger Berufserfahrung im Bereich Versicherungsvermittlung oder -beratung Investmentfondskaufmann/-frau (oder Nachfolger) mit mindestens zweijähriger Berufserfahrung im Bereich Versicherungsvermittlung oder -beratung Fachberater/-in für Finanzdienstleistungen (IHK) (oder Nachfolger) mit mindestens zweijähriger Berufserfahrung im Bereich Versicherungsvermittlung oder -beratung Studium an einer Hochschule/Berufsakademie mit mindestens dreijähriger Berufserfahrung im Bereich Versicherungsvermittlung oder -beratung oder durch einen ausländischen Berufsbefähigungsnachweis (eigenständiges Verfahren nach 13c GewO notwendig) VVR-Formulare der IHK Köln 3/9

4 oder im Wege der sog. Alte-Hasen-Regelung, indem Sie nachweisen, dass die in Ziffer 2 benannte/-n Person/-en seit dem (oder länger) selbständig und/oder unselbständig ununterbrochen eine Tätigkeit als Versicherungsvermittler oder -berater ausübt/-en: Die ununterbrochene Tätigkeit als Versicherungsvermittler oder -berater ist nachzuweisen: als Angestellter (= unselbständige Tätigkeit), z. B. durch Arbeitsvertrag, Arbeitszeugnisse, Bestätigungen von Arbeitgebern, Verdienstbescheinigungen mit Tätigkeitsnachweis als Gewerbetreibender (= selbständige Tätigkeit), z. B. durch Bestätigungen von Versicherungsunternehmen/Obervermittlern sowie durch Kopien der vermittelten Versicherungsverträge oder aussagekräftige Provisionsabrechnungen 2. Datenschutzrechtliche Einverständniserklärung der in Ziffer 2 benannten Person/-en (siehe Anlage zum vorliegenden Formular) 3. Nachweis zur Beschäftigung der in Ziffer 2 benannten Person/-en (Anmeldung zur Sozialversicherung bzw. Anmeldung bei der Knappschaft sowie Arbeitsvertrag) 4. Nachweis der Vertretungsberechtigung für die in Ziffer 2 benannten Person/-en (Vollmacht) Die in Ziffer 2 benannte/-n vertretungsberechtigte/-n Aufsichtsperson/-en betreut/betreuen Angestellte, die bei dem/der Antragsteller/-in unmittelbar mit der Vermittlung von Versicherungen befasst sind. Hinweis: In der Regel ist ein Verhältnis 1:50 zwischen vertretungsberechtigter Aufsichtsperson und unmittelbar mit der Vermittlung von Versicherungen befassten Angestellten ausreichend. VVR-Formulare der IHK Köln 4/9

5 Ich versichere die Richtigkeit und Aktualität aller vorstehenden Angaben und eingereichten Unterlagen. Ich versichere ferner, dass ich keine Tätigkeit als Versicherungsberater nach 34d Absatz 2 GewO ausübe und auch keine Anteile an einem solchen Unternehmen halte. Mit meiner Unterschrift bestätige ich, dass ich die nachfolgende Datenschutzerklärung zur Kenntnis genommen habe und ihr zustimme. Ort, Datum: Unterschrift des/der Antragstellers/-in: BITTE BEACHTEN SIE FOLGENDEN HINWEIS: Bei Ausscheiden einer der in Ziffer 2 benannten vertretungsberechtigten Aufsichtspersonen ist der/die Antragsteller/-in verpflichtet, unverzüglich die IHK Köln zu informieren und eine neue vertretungsberechtigte Aufsichtsperson mit Sachkundenachweis zu benennen. Dasselbe gilt, wenn das Zahlenverhältnis 1:50 zwischen vertretungsberechtigter Aufsichtsperson und den unmittelbar mit der Vermittlung von Versicherungen befassten Angestellten nicht mehr gegeben ist. VVR-Formulare der IHK Köln 5/9

6 Informationspflichten nach der Datenschutzgrundverordnung (DSGVO) bei hoheitlichen Aufgaben, Art. 13, 14 DSGVO 1. Bezeichnung der Verarbeitungstätigkeit Diese Hinweise gelten für die Erhebung von personenbezogenen Daten im Rahmen der folgenden hoheitlichen Aufgabe nach 11a GewO: - Führung des Vermittlerregisters und - Erteilung der Gewerbeerlaubnis für Versicherungsvermittler und -berater, Finanzanlagenvermittler, Honorarfinanzanlagenberater sowie Immobiliardarlehensvermittler 2. Name und Kontaktdaten des Verantwortlichen Industrie- und Handelskammer zu Köln Unter Sachsenhausen Köln Telefon: Fax: service@koeln.ihk.de 3. Kontaktdaten des behördlichen Datenschutzbeauftragten Betrieblicher Datenschutzbeauftragter der IHK Köln: Herr Dr. Jörn Vossbein Nützenberger Straße 119, Wuppertal Tel: datenschutz@koeln.ihk.de 4. Zwecke und Rechtsgrundlagen der Verarbeitung Ihre personenbezogenen Daten werden verarbeitet zu Zwecken des Erlaubnisverfahrens und der Überwachung des erlaubnispflichtigen Gewerbes sowie ggf. zur Eintragung und Pflege im Vermittlerregister. Die Datenverarbeitung erfolgt nach Art. 6 Abs. 1 S. 1 Buchstabe c DSGVO i.v.m. 11, 11a, 11b, 29, 34d, 34f, 34h, 34i, 144, 146, 147c, 149, 153a GewO i.v.m., VersVermV, FinVermV und/oder ImmVermV, auch für die Einholung eines Auszuges aus dem Bundeszentralregister. Im Falle Ihrer Einwilligung zur Einholung einer Auskunft beim zentralen Schuldnerverzeichnis ist Rechtsgrundlage Art. 6 Abs. 1 S. 1 Buchstabe a DSGVO. Sofern Sie Empfänger des Gebührenbescheides sind, werden Ihre Daten zur Zahlungsabwicklung verarbeitet. VVR-Formulare der IHK Köln 6/9

7 5. Empfänger oder Kategorien von Empfängern der personenbezogenen Daten Ihre personenbezogenen Daten werden übermittelt an: - Deutscher Industrie- und Handelskammertag e.v. (Vermittlerregister), - Land Nordrhein-Westfalen vertreten durch das Justizministerium (Gemeinsames Vollstreckungsportal der Länder, Insolvenzbekanntmachungen), - Staatsanwaltschaften, - Finanzämter, - Erlaubnisbehörden, - Aufsichtsbehörden, - Bundesamt für Justiz (Bundeszentralregister/Gewerbezentralregister), - Versicherungsunternehmen zum Abgleich der Daten, - die Finanzbuchhaltung innerhalb der IHK zur Zahlungsabwicklung. Unsere Dienstleister für die technische Unterstützung der Anwendung haben Zugriff auf die Daten. 6. Übermittlung von personenbezogenen Daten an ein Drittland Es ist nicht geplant, Ihre personenbezogenen Daten an ein Drittland/eine internationale Organisation zu übermitteln, es sei denn, Sie beantragen die Tätigkeit in den EWR-Staaten Island, Liechtenstein und/oder Norwegen. Die Übermittlung Ihrer personenbezogenen Daten an ein Drittland erfolgt in diesem Fall über die registerführende Stelle Deutscher Industrieund Handelskammertag e.v., Berlin. 7. Dauer der Speicherung der personenbezogenen Daten Aufbewahrungsfristen ergeben sich aus den gesetzlichen Regelungen zur Aufgabenübertragung auf die IHKs, aus dem Satzungsrecht der IHKs und/oder aus steuerrechtlichen Aspekten. Ihre personenbezogenen Daten werden im Fall der negativen Bescheidung fünf Jahre lang gespeichert. Im Fall einer Erlaubniserteilung werden die Daten für die Dauer des Bestehens der Erlaubnis gespeichert; nach Rückgabe, Rücknahme, Widerruf oder sonstiges Gründen für den Verlust des Bestehens für fünf weitere Jahre. Des Weiteren können Unterlagen vor der Löschung dem zuständigen Archiv übergeben werden, wenn diese archivwürdig nach dem ArchivG NRW sind. VVR-Formulare der IHK Köln 7/9

8 8. Betroffenenrechte Wir informieren Sie hiermit darüber, dass Sie gemäß Artikel 15 ff. DSGVO uns gegenüber unter den dort definierten Voraussetzungen das Recht auf Auskunft über die betreffenden personenbezogenen Daten sowie auf Berichtigung oder Löschung oder auf Einschränkung der Verarbeitung oder eines Widerspruchsrechts gegen die Verarbeitung sowie des Rechts auf Datenübertragbarkeit haben. Auch haben Sie gemäß Artikel 77 DSGVO das Recht der Beschwerde bei einer Datenschutz-Aufsichtsbehörde, wenn Sie der Ansicht ist, dass die Verarbeitung der Sie betreffenden personenbezogenen Daten gegen diese Verordnung verstößt. Wenn Sie in die Datenverarbeitung eingewilligt haben oder ein Vertrag zur Datenverarbeitung besteht und die Datenverarbeitung mithilfe automatisierter Verfahren durchgeführt wird, steht Ihnen gegebenenfalls ein Recht auf Datenübertragbarkeit zu (Art. 20 DSGVO). Sollten Sie von Ihren oben genannten Rechten Gebrauch machen, prüft die IHK, ob die gesetzlichen Voraussetzungen hierfür erfüllt sind. Zur Ausübung Ihrer Rechte wenden Sie sich bitte per an: Bei datenschutzrechtlichen Beschwerden können Sie sich an die zuständige Aufsichtsbehörde wenden. VVR-Formulare der IHK Köln 8/9

9 Anlage 1 zur Delegation des Sachkundenachweises auf sachkundige Angestellte Datenschutzrechtliche Einverständniserklärung des/der in Ziffer 2 benannten Arbeitnehmers/-in (= vertretungsberechtigte Aufsichtsperson): (von jedem/jeder als vertretungsberechtigte Aufsichtsperson benannten Arbeitnehmer/-in gesondert auszufüllen) Hiermit erkläre ich mein Einverständnis, dass mich der/die Antragsteller/-in als natürliche Person benennen darf, der die Aufsicht über die unmittelbar mit der Vermittlung von Versicherungen befassten Personen übertragen ist. Ich ermächtige den/die Antragsteller/-in dazu, meine oben stehenden persönlichen Daten (Name, Geburtsname (sofern abweichend), Vorname/-n, und Geburtsdatum) schriftlich und in elektronischer Form an die IHK Köln weiterzuleiten. Des Weiteren bin ich damit einverstanden, dass der/die Antragsteller/-in der Erlaubnisbehörde folgende weitere, mich betreffende Unterlagen zur Verfügung stellt: Angaben zu meiner Funktion im Unternehmen, Nachweis meiner Sachkunde für Versicherungsvermittler. Ort, Datum: Unterschrift des/der sachkundigen Angestellten: VVR-Formulare der IHK Köln 9/9