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1 Absender: Industrie- und Handelskammer Aschaffenburg Geschäftsbereich Recht & Steuern Kerschensteinerstraße Aschaffenburg Hinweis: Bei diesem Formular handelt es sich um ein interaktives pdf-formular, das am PC ausgefüllt werden kann. Sachkundenachweis durch Benennung von vertretungsberechtigten Aufsichtspersonen gemäß 34d Absatz 5 Satz 4 GewO für Versicherungsvermittler i. S. v. 34d Absatz 1 GewO (juristische Person) Hinweis: Im Falle der Sachkundedelegation auf eine/mehrere bei der juristischen Person (Gesellschaft) beschäftigte vertretungsberechtigte Aufsichtsperson/-en darf/dürfen der/die nicht sachkundige/-n gesetzliche/-n Vertreter/in/-innen der Gesellschaft nicht selbst für diese als Versicherungsberater tätig werden. Wird die Sachkunde hingegen innerhalb der Geschäftsführung/des Vorstands der Gesellschaft delegiert, darf auch der/die nicht sachkundige/-n gesetzliche/-n Vertreter/-in/-innen über Versicherungen beraten, wenn sich das nicht sachkundige Mitglied der Geschäftsführung/des Vorstands im Bereich der Versicherungsberatung der Weisungsbefugnis eines sachkundigen Mitglieds der Geschäftsführung/des Vorstands unterwirft. 1. Angaben zur Antragstellerin (juristische Person, z. B. GmbH, UG (haftungsbeschränkt), AG): Im Handels-, Genossenschafts- oder Vereinsregistergericht eingetragener Name mit Rechtsform: Handels-, Genossenschafts- oder Vereinsregistergericht: HRB-, GnR- oder VR-Nummer: Straße, Hausnummer der Hauptniederlassung (Verwaltungssitz): Stand: 20. Dezember 2018 Seite 1 von 11

2 PLZ, Ort: Telefon, Mobilfunknummer, Telefax: 2. Benennung der/des gesetzlichen Vertreter/-s/-in/-innen ohne Sachkundenachweis: 3. Bei Sachkundedelegation auf eine/mehrere bei der Gesellschaft beschäftigte vertretungsberechtigte Aufsichtsperson/-en: Benennung der vertretungsberechtigten Aufsichtsperson/-en mit Sachkundenachweis: Hiermit wird bestätigt, dass die Antragstellerin folgende natürliche Person/-en beschäftigt, die mit der Aufsicht über die unmittelbar mit der Vermittlung von Versicherungen befassten Personen betraut ist/sind und die die Antragstellerin vertreten darf/dürfen: Stand: 20. Dezember 2018 Seite 2 von 11

3 Die benannte/-n vertretungsberechtigte/-n Aufsichtsperson/-en betreut/betreuen Angestellte, die bei dem/der Antragsteller/-in unmittelbar mit der Versicherungsberatung befasst sind. Hinweis: In der Regel ist ein Verhältnis 1:50 zwischen vertretungsberechtigter Aufsichtsperson und unmittelbar mit der Versicherungsberatung befassten Angestellten ausreichend. 4. Erforderliche Unterlagen Folgende Nachweise sind für die in Ziffer 3 benannte/-n Person/-en vorzulegen: 4.1 Sachkundenachweis für Versicherungsvermittler Bitte weisen Sie die Sachkunde aller in Ziffer 3 benannten Personen durch geeignete Zeugnisse über folgende Qualifikation/-en nach: Geprüfte/-r Fachmann/-frau für Versicherungsvermittlung IHK Versicherungskaufmann/-frau (oder Vorläufer) Kaufmann/-frau für Versicherungen und Finanzen (oder Vorläufer) Geprüfte/-r Fachwirt/-in für Versicherungen und Finanzen (oder Vorläufer) Geprüfte/-r Fachwirt/-in für Finanzberatung (oder Vorläufer) Betriebswirtschaftlicher Studiengang der Fachrichtung Bank, Versicherungen oder Finanzdienstleistung (Hochschulabschluss oder gleichwertiger Abschluss) mit mindestens einjähriger Berufserfahrung im Bereich der Versicherungsvermittlung oder - beratung Geprüfte/-r Fachberater/-in für Finanzdienstleistungen (oder Vorläufer) mit abgeschlossener allgemeiner kaufmännischer Ausbildung und mindestens einjähriger Berufserfahrung im Bereich der Versicherungsvermittlung oder -beratung Geprüfte/-r Finanzfachwirt/-in (oder Vorläufer) mit einem abgeschlossenen weiterbildenden Zertifikatsstudium an einer Hochschule und mindestens einjähriger Berufserfahrung im Bereich Versicherungsvermittlung oder beratung Bank- und Sparkassenkaufmann/-frau (oder Vorläufer) mit mindestens zweijähriger Berufserfahrung im Bereich Versicherungsvermittlung oder beratung Stand: 20. Dezember 2018 Seite 3 von 11

4 Investmentfondskaufmann/-frau (oder Nachfolger) mit mindestens zweijähriger Berufserfahrung im Bereich Versicherungsvermittlung oder beratung Geprüfte/-r Fachberater/-in für Finanzdienstleistungen (oder Vorläufer) mit mindestens zweijähriger Berufserfahrung im Bereich Versicherungsvermittlung oder beratung Mathematisches, wirtschafts- oder rechtswissenschaftliches Studium an einer Hochschule/Berufsakademie mit mindestens dreijähriger Berufserfahrung im Bereich Versicherungsvermittlung oder beratung oder durch einen ausländischen Berufsbefähigungsnachweis (eigenständiges Verfahren nach 13c GewO notwendig) oder durch einen vor dem abgelegten Abschluss als Versicherungsfachmann/-frau des Berufsbildungswerks der Deutschen Versicherungswirtschaft e. V. oder im Wege der sogenannten Alte-Hasen-Regelung, indem Sie nachweisen, dass die in Ziffer 3 genannten Personen seit dem (oder länger) selbständig und/oder unselbständig ununterbrochen eine Tätigkeit als Versicherungsvermittler oder -berater ausüben: Die ununterbrochene Tätigkeit als Versicherungsvermittler oder -berater ist nachzuweisen: als Angestellter (= unselbständige Tätigkeit) z. B. durch Arbeitsvertrag, Arbeitszeugnisse, Bestätigungen von Arbeitgebern, Verdienstbescheinigungen mit Tätigkeitsnachweis als Gewerbetreibender (= selbständige Tätigkeit), z. B. durch Bestätigungen von Versicherungsunternehmen/Obervermittlern sowie durch Kopien der vermittelten Versicherungsverträge oder aussagekräftige Provisionsabrechnungen Hinweis: Personen, die vor dem eine Erlaubnis als Versicherungsvermittler (nach 34d Absatz 1 GewO) oder als Versicherungsberater (nach 34e GewO in der bis zum geltenden Fassung) beantragt haben und die Voraussetzungen des 1 Absatz 4 VersVermV in der bis zum geltenden Fassung erfüllt haben, bedürfen auch im Falle einer nach der Antragstellung eingetretenen Unterbrechung ihrer Tätigkeit als Versicherungsvermittler oder -berater keiner Sachkundeprüfung. Stand: 20. Dezember 2018 Seite 4 von 11

5 4.2 Datenschutzrechtliche Einverständniserklärung der in Ziffer 3 benannten Person/-en (siehe Anlage zu diesem Formular) 4.3 Nachweis zur Beschäftigung der in Ziffer 3 benannten Person/-en (Anmeldung zur Sozialversicherung bzw. Anmeldung bei der Knappschaft sowie Arbeitsvertrag) Ich/wir versichere/versichern die Richtigkeit und Aktualität aller vorstehenden Angaben und eingereichten Unterlagen. Ort, Datum: Unterschrift eines/-r gesetzlichen Vertreters/-in: BITTE BEACHTEN SIE: Bei Ausscheiden einer der in Ziffer 3 benannten vertretungsberechtigten Aufsichtspersonen ist/sind der/die gesetzliche/-n Vertreter/-in/-innen der verpflichtet, unverzüglich die IHK Aschaffenburg zu informieren und eine neue vertretungsberechtigte Aufsichtsperson mit Sachkundenachweis zu benennen, eine Sachkundedelegation innerhalb der Geschäftsführung/des Vorstands der Gesellschaft vorzunehmen oder den Sachkundenachweis als Versicherungsberater für alle gesetzlichen Vertreter/-innen zu erbringen. Dasselbe gilt, wenn das Zahlenverhältnis 1:50 zwischen vertretungsberechtigter Aufsichtsperson und den unmittelbar mit der Versicherungsberatung befassten Angestellten nicht mehr gegeben ist. Stand: 20. Dezember 2018 Seite 5 von 11

6 Datenschutzhinweise gemäß Art. 13 DSGVO- Erlaubnis Bezeichnung der Verarbeitungstätigkeit Die Datenschutzhinweise erfolgen in Zusammenhang mit der an die IHK Aschaffenburg übertragene hoheitliche Aufgabe nach 34 d GewO. Name und Kontaktdaten des Verantwortlichen IHK Aschaffenburg Kerschensteinerstr Aschaffenburg Telefon: 06021/880-0 Fax: 06021/ info@aschaffenburg.ihk.de Kontaktdaten des Datenschutzbeauftragten IHK Aschaffenburg Datenschutzbeauftragter Kerschensteinerstr Aschaffenburg Telefon: 06021/ Fax: 06021/ datenschutz@aschaffenburg.ihk.de Zwecke und Rechtsgrundlagen der Verarbeitung Ihre Daten werden für die Bearbeitung Ihres Antrags sowie für die gesetzlich vorgeschriebene Veröffentlichung im Vermittlerregister ( verarbeitet. Rechtsgrundlage ist 1 Abs. 4 IHKG ivm 34 d, 11 a GewO sowie die Vorschriften der Verordnung über die Versicherungsvermittlung und -beratung. Empfänger oder Kategorien von Empfängern der personenbezogenen Daten Die personenbezogenen Daten werden weitergegeben an - Zuständige Gewerbeämter zur Überprüfung der gewerblichen Zuverlässigkeit - Die IHK-Gesellschaft für Informationsverarbeitung mbh als Auftragsverarbeiter - DIHK Service GmbH als registerführende Stelle im Wege der Auftragsverarbeitung - USU Software AG als Auftragsverarbeiter - Versicherungsunternehmen ggf. unter Nutzung der GDV-Infrastruktur Übermittlung von personenbezogenen Daten an ein Drittland Es ist nicht geplant, Ihre personenbezogenen Daten an ein Drittland/ eine internationale Organisation zu übermitteln. Hinweis: Eine zulässige Veröffentlichung personenbezogener Daten im Internet ist keine Übermittlung von personenbezogenen Daten an ein Drittland in diesem Sinne. Stand: 20. Dezember 2018 Seite 6 von 11

7 Dauer der Speicherung der personenbezogenen Daten Die Löschung im Register erfolgt gem. 34 d ivm 11 a Abs. 3 a Satz 2 GewO. Damit löscht die Registerbehörde die zu dem betroffenen Vermittler gespeicherten Daten unverzüglich nach Erhalt der Mitteilung über die Löschung der Erlaubnis. Technisch wird die Löschung durch den Auftragsdatenverarbeiter innerhalb von 24 Stunden ausgeführt. Über die Registerlöschung hinaus erfolgt die Datenlöschung unter Beachtung der gesetzlichen Aufbewahrungsfristen. Hinweise auf die Rechte der Betroffenen Nach der Datenschutz-Grundverordnung stehen Ihnen folgende Rechte zu: Werden Ihre personenbezogenen Daten verarbeitet, so haben Sie das Recht auf Auskunft über die zu Ihrer Person gespeicherten Daten (Art. 15 DSGVO). Sollten unrichtige bzw. unvollständige personenbezogene Daten verarbeitet werden, steht Ihnen ein Recht auf Berichtigung bzw. Vervollständigung zu (Art. 16 DSGVO). Liegen die gesetzlichen Voraussetzungen vor, so können Sie die Löschung oder Einschränkung der Verarbeitung verlangen sowie Widerspruch gegen die Verarbeitung einlegen (Art. 17, 18 und 21 DSGVO). Wenn Sie in die Datenverarbeitung eingewilligt haben oder ein Vertrag zur Datenverarbeitung besteht und die Datenverarbeitung mithilfe automatisierter Verfahren durchgeführt wird, steht Ihnen gegebenenfalls ein Recht auf Datenübertragbarkeit zu (Art. 20 DSGVO). Sollten Sie von Ihren oben genannten Rechten Gebrauch machen, prüft die IHK Aschaffenburg, ob die gesetzlichen Voraussetzungen hierfür erfüllt sind. Zur Ausübung Ihrer Rechte wenden Sie sich bitte an die/ den Datenschutzbeauftragten der IHK Aschaffenburg. Weiterhin besteht ein Beschwerderecht beim Bayerischen Landesbeauftragten für den Datenschutz, Wagmüllerstraße 18, München, Tel , Fax , poststelle@datenschutz-bayern.de. Pflicht zur Bereitstellung der Daten Die IHK Aschaffenburg benötigt Ihre Daten, um ihrer hoheitlichen Aufgabe der Erlaubniserteilung im Gewerberecht nachkommen zu können und die Daten an das Vermittlerregister weiterleiten zu können. Stand: 20. Dezember 2018 Seite 7 von 11

8 Anlage 1 zur Delegation des Sachkundenachweises auf sachkundige Angestellte Datenschutzrechtliche Einverständniserklärung des/der in Ziffer 3 benannten Arbeitnehmers/-in (= vertretungsberechtigte Aufsichtsperson): (von jedem/jeder als vertretungsberechtigte Aufsichtsperson benannten Arbeitnehmer/-in gesondert auszufüllen) Hiermit erkläre ich mein Einverständnis, dass mich der/die Antragsteller/-in als natürliche Person benennen darf, der die Aufsicht über die unmittelbar mit der Vermittlung von Versicherungen befassten Personen übertragen ist. Ich ermächtige den/die Antragsteller/-in dazu, meine oben stehenden persönlichen Daten (Name, Geburtsname (sofern abweichend), Vorname/-n und Geburtsdatum) schriftlich und in elektronischer Form an die IHK Aschaffenburg weiterzuleiten. Des Weiteren bin ich damit einverstanden, dass der/die Antragsteller/-in der Erlaubnisbehörde Angaben zu meiner Funktion im Unternehmen, den Nachweis meiner Beschäftigung und den Nachweis meiner Sachkunde als Versicherungsvermittler zur Verfügung stellt. Ort, Datum: Unterschrift des/der sachkundigen Angestellten: Stand: 20. Dezember 2018 Seite 8 von 11

9 Datenschutzhinweise gemäß Art. 13 DSGVO- Erlaubnis Bezeichnung der Verarbeitungstätigkeit Die Datenschutzhinweise erfolgen in Zusammenhang mit der an die IHK Aschaffenburg übertragene hoheitliche Aufgabe nach 34 d GewO. Name und Kontaktdaten des Verantwortlichen IHK Aschaffenburg Kerschensteinerstr Aschaffenburg Telefon: 06021/880-0 Fax: 06021/ info@aschaffenburg.ihk.de Kontaktdaten des Datenschutzbeauftragten IHK Aschaffenburg Datenschutzbeauftragter Kerschensteinerstr Aschaffenburg Telefon: 06021/ Fax: 06021/ datenschutz@aschaffenburg.ihk.de Zwecke und Rechtsgrundlagen der Verarbeitung Ihre Daten werden für die Bearbeitung Ihres Antrags sowie für die gesetzlich vorgeschriebene Veröffentlichung im Vermittlerregister ( verarbeitet. Rechtsgrundlage ist 1 Abs. 4 IHKG ivm 34 d, 11 a GewO sowie die Vorschriften der Verordnung über die Versicherungsvermittlung und -beratung. Empfänger oder Kategorien von Empfängern der personenbezogenen Daten Die personenbezogenen Daten werden weitergegeben an - Zuständige Gewerbeämter zur Überprüfung der gewerblichen Zuverlässigkeit - Die IHK-Gesellschaft für Informationsverarbeitung mbh als Auftragsverarbeiter - DIHK Service GmbH als registerführende Stelle im Wege der Auftragsverarbeitung - USU Software AG als Auftragsverarbeiter - Versicherungsunternehmen ggf. unter Nutzung der GDV-Infrastruktur Übermittlung von personenbezogenen Daten an ein Drittland Es ist nicht geplant, Ihre personenbezogenen Daten an ein Drittland/ eine internationale Organisation zu übermitteln. Hinweis: Eine zulässige Veröffentlichung personenbezogener Daten im Internet ist keine Übermittlung von personenbezogenen Daten an ein Drittland in diesem Sinne. Stand: 20. Dezember 2018 Seite 9 von 11

10 Dauer der Speicherung der personenbezogenen Daten Die Löschung im Register erfolgt gem. 34 d ivm 11 a Abs. 3 a Satz 2 GewO. Damit löscht die Registerbehörde die zu dem betroffenen Vermittler gespeicherten Daten unverzüglich nach Erhalt der Mitteilung über die Löschung der Erlaubnis. Technisch wird die Löschung durch den Auftragsdatenverarbeiter innerhalb von 24 Stunden ausgeführt. Über die Registerlöschung hinaus erfolgt die Datenlöschung unter Beachtung der gesetzlichen Aufbewahrungsfristen. Hinweise auf die Rechte der Betroffenen Nach der Datenschutz-Grundverordnung stehen Ihnen folgende Rechte zu: Werden Ihre personenbezogenen Daten verarbeitet, so haben Sie das Recht auf Auskunft über die zu Ihrer Person gespeicherten Daten (Art. 15 DSGVO). Sollten unrichtige bzw. unvollständige personenbezogene Daten verarbeitet werden, steht Ihnen ein Recht auf Berichtigung bzw. Vervollständigung zu (Art. 16 DSGVO). Liegen die gesetzlichen Voraussetzungen vor, so können Sie die Löschung oder Einschränkung der Verarbeitung verlangen sowie Widerspruch gegen die Verarbeitung einlegen (Art. 17, 18 und 21 DSGVO). Wenn Sie in die Datenverarbeitung eingewilligt haben oder ein Vertrag zur Datenverarbeitung besteht und die Datenverarbeitung mithilfe automatisierter Verfahren durchgeführt wird, steht Ihnen gegebenenfalls ein Recht auf Datenübertragbarkeit zu (Art. 20 DSGVO). Sollten Sie von Ihren oben genannten Rechten Gebrauch machen, prüft die IHK Aschaffenburg, ob die gesetzlichen Voraussetzungen hierfür erfüllt sind. Zur Ausübung Ihrer Rechte wenden Sie sich bitte an die/ den Datenschutzbeauftragten der IHK Aschaffenburg. Weiterhin besteht ein Beschwerderecht beim Bayerischen Landesbeauftragten für den Datenschutz, Wagmüllerstraße 18, München, Tel , Fax , poststelle@datenschutz-bayern.de. Pflicht zur Bereitstellung der Daten Die IHK Aschaffenburg benötigt Ihre Daten, um ihrer hoheitlichen Aufgabe der Erlaubniserteilung im Gewerberecht nachkommen zu können und die Daten an das Vermittlerregister weiterleiten zu können. Stand: 20. Dezember 2018 Seite 10 von 11

11 Anlage 2 zur Delegation des Sachkundenachweises innerhalb der Geschäftsführung/des Vorstands: Hinweis: Erbringt ein Mitglied der Geschäftsführung/des Vorstands einer juristischen Person den Sachkundenachweis nicht in eigener Person, darf es selbst grundsätzlich keine Versicherungen vermitteln. Etwas anderes gilt, wenn sich das nicht sachkundige Mitglied der Geschäftsführung/des Vorstands durch nachstehende Erklärung im Bereich der Versicherungsvermittlung der Weisungsbefugnis eines sachkundigen Mitglieds der Geschäftsführung/des Vorstands unterwirft. Erklärung des Mitglieds der Geschäftsführung/des Vorstands ohne Sachkundenachweis: Hiermit wird bestätigt, dass das nachstehend benannte, sachkundige Mitglied der Geschäftsführung/des Vorstands gegenüber dem Erklärenden (Mitglied der Geschäftsführung/des Vorstands ohne Sachkundenachweis) im Bereich der Versicherungsvermittlung weisungsberechtigt ist und der Erklärende diese Weisungen befolgt. Ort, Datum: Unterschrift des nicht sachkundigen Mitglieds der Geschäftsführung/des Vorstands: Stand: 20. Dezember 2018 Seite 11 von 11