Antragsformular für Firmenkonto

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1 Antragsformular für Firmenkonto Gültig ab: 11. April 2013 Hinweis: Bitte achten Sie darauf, dass dieses Dokument eine Übersetzung der englischen Fassung ist. Im Streitfall hat die englische Fassung Vorrang. ANLEITUNG ZUR ANTRAGSTELLUNG: Die folgenden Unterlagen sind dem ausgefüllten Antragsformular der Gesellschaft als Beleg beizufügen: Gründungsurkunde und Gründungssatzung der Gesellschaft; Gründungsbescheinigung Geprüfte Jahresabschlüsse für die letzten beiden Jahre; Kopie des Gesellschafterregisters Nachw eis des eingetragenen Sitzes (letzte Originalrechnung eines Versorgungsunternehmens oder Kontoauszug mit Angabe des Namens der Gesellschaft und der eingetragenen Anschrift) Nachw eis der Korrespondenzanschrift (letzte Originalrechnung eines Versorgungsunternehmens oder Kontoauszug mit Angabe des Namens der Gesellschaft und der Korrespondenzanschrift) Nachw eis für jedes einzelne Verwaltungsratsmitglied (Kopie des Reisepasses und Originalrechnung eines Versorgungsunternehmens aus letzter Zeit für jedes von ihnen) Einzelne Nachw eise für jeden Gesellschafter mit Beteiligungen ab 25 % o Natürliche Personen (Kopie des Reisepasses und Originalrechnung aus letzter Zeit für jeden von ihnen) o Juristische Personen (vollständige Liste der oben angegebenen Unterlagen für jede der Gesellschaften) Handelt es sich um Anträge von außerhalb Großbritanniens oder der EU, legen Sie bitte notariell beglaubigte Kopien dieser Dokumente vor. Ohne diese Unterlagen ist uns die Eröffnung eines Firmenkontos nicht möglich. Bitte überprüfen Sie, dass die von Ihnen gemachten Angaben stimmen und das Antragsformular unterzeichnet ist. Senden Sie uns das ausgefüllte Antragsformular dann per Post, Fax oder mit eingescannten Kopien zu, und zw ar an die folgenden Adressen: Post LMAX Yellow Building 1A Nicholas Road London W11 4AN Großbritannien registrations@lmax.com Fax

2 Antragsformular für Firmenkonto Zur Eröffnung eines Firmenkontos müssen Sie das folgende Formular ausfüllen. Bitte alle Abschnitte vollständig in BLOCKSCHRIFT ausfüllen. Sollten Sie Fragen dazu haben, wenden Sie sich bitte telefonisch an Angaben zur Firma Name der eingetragenen Gesellschaft: Nummer der eingetragenen Gesellschaft: Art der Geschäftstätigkeit: Grund für die Eröffnung eines Firmenkontos: (Ggf.) Sonstige Firmennamen: (Ggf.) Sonstige Firmenanschriften: Hauptkontaktperson bei der Firma Anrede: Herr Frau Fr Frl. Dr. Sonstiges Bitte angeben: Vorname: -Adresse: Anschrift der eingetragenen Gesellschaft Adresszeile 3: Stadt: Geschäftl. Telefon-Nr.: Korrespondenzanschrift Adresszeile 3: Entspricht der eingetragenen Anschrift (abhaken) Stadt: Bankverbindung der Gesellschaft Name der Bank: Anschrift der Bank: Name des Kontoinhabers: Kontonummer: Bankleitzahl: oder IBAN I B A N BIC

3 Ungefährer Betrag der für den Handel bei LMAX zur Verfügung stehenden Gesellschaftsmittel: Weitere Angaben über die Gesellschaft Ist die Gesellschaft durch eine Finanzaufsichtsbehörde (wie z. B. die FCA im Vereinigten Königreich) eines es oder Hoheitsgebiets zugelassen und reguliert? Falls ja, machen Sie bitte genaue Angaben dazu Sind in einem oder Hoheitsgebiet gegen die Gesellschaft gerichtete Rechtsstreitigkeiten anhängig oder gibt es bestrittene Jahresabschlüsse oder sonstige, nicht erledigte Angelegenheiten? Falls ja, machen Sie bitte genaue Angaben dazu Sind jemals in einem oder Hoheitsgebiet Konkurs- bzw. Insolvenzverfahren gegen die Gesellschaft eingeleitet worden? Falls ja, machen Sie bitte genaue Angaben dazu Trading-Erfahrung (Ohne Trades, bezüglich derer Sie Finanzberatung erhielten) Juristische Person Haben Sie in den letzten 12 Monaten mit FX gehandelt? Haben Sie in den letzten 12 Monaten mit CFDs oder Futures gehandelt? Nein 5 bis 10 Trades 11 bis 20 Trades mehr als 20 Trades Nein 5 bis 10 Trades 11 bis 20 Trades mehr als 20 Trades Haben Sie ein einschlägiges Studium oder eine berufliche Qualifikation, die Ihnen Ihrer Einschätzung nach hilft, CFDs/FX oder gehebelte Produkte zu verstehen? Der/die zur Durchführung/Beaufsichtigung der Trading-Aktivitäten autorisierte Organvertreter/Führungskraft Haben Sie in den letzten 12 Monaten mit FX gehandelt? Haben Sie in den letzten 12 Monaten mit CFDs oder Futures gehandelt? Nein 5 bis 10 Trades 11 bis 20 Trades mehr als 20 Trades Nein 5 bis 10 Trades 11 bis 20 Trades mehr als 20 Trades Haben Sie ein einschlägiges Studium oder eine berufliche Qualifikation, die Ihnen Ihrer Einschätzung nach hilft, CFDs/FX oder gehebelte Produkte zu verstehen? Welche Basiswährung wünschen Sie für das Konto? Für den Handel autorisierte Personen GBP EUR USD AUD CAD JPY CHF SEK SGD HKD Unterschrift:

4 Unterschrift: Erklärung Durch Unterzeichnung und Rücksendung dieses Formulars bestätige ich Folgendes namens und im Auftrag des Antragstellers: Wir sind in vollem Umfang ermächtigt und befugt, die oben in Punkt 4 beschriebene LMAX-Vereinbarung im Namen der Gesellschaft, welche der angegebene Antragsteller ist, mit LMAX einzugehen. Wir werden LMAX unverzüglich, mindestens aber zwei Wochen im Voraus, benachrichtigen, falls wir nicht mehr als Mitarbeiter, Vertreter oder Auftragnehmer meiner/unserer Gesellschaft angestellt oder bestellt sind oder falls wir nicht mehr bevollmächtigt sind, die Gesellschaft, sei es gemäß den Bestimmungen dieser Vereinbarung oder anderweitig, zu vertreten. Wir erklären, dass die von uns im Rahmen dieses Online-Antragsverfahrens mitgeteilten Angaben stimmen. Wir erklären, dass wir die LMAX-Vereinbarung gelesen und verstanden haben und an diese gebunden sein wollen; die LMAX Exchange-Vereinbarung besteht aus den jeweils auf der Webs ite veröffentlichten aktuellen Fassungen, (a) der Kundenvereinbarung, (b) die Anhänge mit Finanzinstrument-Informationen, (c) des Risikohinweises, (d) des Trading-Handbuchs, (e) der Finanzinstrument-Informationen, (f) der Orderausführungsgrundsätze sowie (g) (ggf.) der API-Lizenzvereinbarung. Wir nehmen zur Kenntnis, dass alle Dokumente, aus denen die LMAX-Vereinbarung besteht, und die auf der Website erhältlichen Zusatzdokumente, einschließlich wobei dies keine abschließende Aufzählung ist der Datenschutzgrundsätze und Zusammenfassung der Vorschriften über Interessenkonflikte, oder jeglicher sonstigen Dokumente, die Teil Ihrer Vereinbarung mit uns sein mögen, soweit dies nach den Bestimmungen der Kundenvereinbarung zulässig ist, jederzeit geändert werde n können und dass unsere Trading- Beziehung zu LMAX jeglichen späteren Fassungen jeweils ab den in der Kundenvereinbarung angegebenen Gültigkeitsdaten unterliegt. Wir erklären, dass wir wissen, dass der von LMAX angebotene Trading-Service sehr riskant ist und jederzeit zu Verlusten führen kann, die das Barguthaben auf unserem Konto übersteigen. Sie sollten nur dann ein Konto bei LMAX eröffnen, wenn Sie die Art dieses Trading -Service und den Umfang des von Ihrer Gesellschaft eingegangenen Risikos verstehen. Vereinbarung Durch Unterzeichnung dieses Formulars erklären Sie, dass alle hierin enthaltenen Angaben wahr und zutreffend sind, und Sie erklären sich im Auftrag des Antragstellers mit der Bindung an unsere Vereinbarung einverstanden. Unterschrift: Unterschrift:

5 Verwaltungsratsmitglied, Zeichnungsbevollmächtigter und Gesellschafter Persönliche Angaben Zu jedem Verwaltungsratsmitglied, Zeichnungsbevollmächtigter und Gesellschafter, der mehr als 25 % der Gesellschaft hält, sind nachstehend die persönlichen Angaben einzutragen: Anrede: Herr Frau Fr Frl. Dr. Sonstiges Bitte angeben: Vorname: Adresszeile 3: Stadt Geburtsdatum: D D M M Y Y Y Y Anrede: Herr Frau Fr Frl. Dr. Sonstiges Bitte angeben: Vorname: Adresszeile 3: Stadt Geburtsdatum: D D M M Y Y Y Y Anrede: Herr Frau Fr Frl. Dr. Sonstiges Bitte angeben: Vorname: Adresszeile 3: Stadt Geburtsdatum: D D M M Y Y Y Y

6 Beglaubigter Beschluss des Verwaltungsrats Ich, (Name) Company Secretary von (Firmenname) (die Gesellschaft ) (Name) (Name der Gesellschaft) bestätigt, dass die folgenden Beschlüsse ordnungsgemäß durch den Verwaltungsrat der Gesellschaft gefasst wurden, und zwar bei dessen Sitzung am (Datum) Es wurde folgender Beschluss gefasst:. 1. dass auf den Namen der Gesellschaft ein Konto (das Konto ) eröffnet werde zum Zwecke des Abschlusses von Differenzkontrakten (CFDs) und jeglichen mit den Kontakten verbundenen oder dazugehörigen Transaktionen; 2. dass in Verbindung mit der Kontoeröffnung eine Vereinbarung in der von LMAX gewünschten Form eingegangen werde (die Vereinbarung ) und dass alle durch die Gesellschaft eingegangenen Transaktionen den Bedingungen der in Punkt 3 des Erklärungsabschnitts des Antragsformulars für Firmenkonto beschriebenen LMAX- Vereinbarung in deren jeweiliger Änderungsfassung unterliegen; 3. dass jede der Personen, deren Namen und Unterschriftsproben nachstehend erscheinen (die Zeichnungsbevollmächtigten ), alle zusammen und jede einzeln ermächtigt werde und hierdurch ermächtigt wird, jegliches Dokument in Verbindung mit der Eröffnung und dem Betrieb des Kontos zu unterzeichnen auch (wobei dies keine abschließende Aufzählung ist) die LMAX-Vereinbarung und jegliche Dokumente, durch die Hypotheken, Pfandrechte oder Belastungen am Gesellschaftsvermögen bestellt oder vollstreckbar gemacht werden oder die sich in sonstiger Weise auf solche beziehen sowie LMAX jegliche mündlichen oder schriftlichen Anweisungen bezüglich des Kontos/der Konten zu erteilen, auch (wobei dies keine abschließende Aufzählung ist) Anweisungen zur Vornahme oder zum sonstigen Eingehen von Transaktionen mit der Gesellschaft oder in deren Namen. Unterschriftsprobe Unterschriftsprobe Zeichnungsbevollmächtigter Name u. Titel Es wurde folgender Beschluss gefasst: Zeichnungsbevollmächtigter Name u. Titel 4. dass jegliche Transaktionen jeglicher Art, welche zuvor durch die Gesellschaft mit oder durch LMAX eingegangen wurden, hierdurch ratifiziert und genehmigt werden mögen und hierdurch ratifiziert und genehmigt werden; 5. dass diese Beschlüsse LMAX mitgeteilt werden und in Kraft bleiben und dass LMAX berechtigt ist, auf diese zu vertrauen, solange nicht ein Änderungsbeschluss gefasst wird und in einer durch ein en Organvertreter der Gesellschaft beglaubigten Abschrift LMAX zugeht. Ich/Wir bestätige(n) des Weiteren, dass es keine rechtlichen oder sonstigen Gründe gibt, warum die Gesellschaft dieses Geschäft nicht betreiben sollte. Unterschrift des Company Secretary: