Industrie- und Handelskammer Mittleres Ruhrgebiet Geschäftsbereich Recht und Steuern Ostring Bochum

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1 Industrie- und Handelskammer Mittleres Ruhrgebiet Geschäftsbereich Recht und Steuern Ostring Bchum IDV Vereinfachtes Verfahren Antrag auf Erteilung einer Erlaubnis nach 34i Abs. 1 i.v.m 160 GewO Antrag auf Eintragung in das Vermittlerregister nach 11a GewO Antragsteller/in: Juristische Persn (z. B. GmbH, AG) 1. Antragsteller/in IHK Ident-Nr. Im Handels-, Genssenschafts- der Vereinsregister eingetragener Name mit Rechtsfrm Registergericht und -nummer Straße, Hausnummer der Hauptniederlassung PLZ Ort Telefn Fax Antrag 34i GewO jur. Persn - vereinfachtes Verfahren 1

2 Gewerbliche Niederlassungen in den letzten fünf Jahren (vn - bis: Straße, Hausnummer, PLZ, Ort) 2.1 Angaben zur Persn der/des gesetzlichen Vertreter/s (bei mehr als zwei gesetzlichen Vertretern bitte Beiblatt IDV 2.1a verwenden) Familienname Vrname (Rufname bitte unterstreichen) Geburtsname (nur bei Abweichung) Geburtsdatum Geburtsrt Staatsangehörigkeit Anschrift des Hauptwhnsitzes (Straße, Hausnummer) PLZ Ort Telefn Fax Hauptwhnsitze in den letzten fünf Jahren: (vn bis: Straße, Hausnummer, PLZ, Ort): Antrag 34i GewO jur. Persn - vereinfachtes Verfahren 2

3 Familienname Geburtsname (nur bei Abweichung) Geburtsrt Vrname (Rufname bitte unterstreichen) Geburtsdatum Staatsangehörigkeit Anschrift des Hauptwhnsitzes (Straße, Hausnummer) PLZ Ort Telefn Fax Hauptwhnsitze in den letzten fünf Jahren: (vn bis: Straße, Hausnummer, PLZ, Ort): 2.2 Stellen Sie eine/n Betriebsleiter/in ein der wird eine Zweigniederlassung Ihres Betriebes vn einem/einer Beauftragten geleitet? nein ja Falls ja, bitte Name, Vrname und Whnanschrift angeben: 3. Angaben zum Umfang der Tätigkeit Beantragt wird die Erlaubnis nach 34i Abs. 1 GewO als Immbiliardarlehensvermittler swie die Eintragung in das Vermittlerregister nach 11a GewO und die Erteilung einer Registernummer als: Immbiliardarlehensvermittler der Hnrar-Immbiliardarlehensberater nach 34i Abs. 5 GewO Antrag 34i GewO jur. Persn - vereinfachtes Verfahren 3

4 4. Tätigkeit in Persnenhandelsgesellschaften Falls die Gesellschaft als geschäftsführende Gesellschafterin in einer der mehreren Persnenhandelsgesellschaft/en (z.b. GmbH & C. KG) tätig ist, tragen Sie bitte die Infrmatinen zum Unternehmen ein: Ggf. Unternehmensbezeichnung bzw. im Handelsregister eingetragener Name mit Rechtsfrm (nur auszufüllen, sweit Eintragung vrliegt) IHK Ident-Nr. (sweit vrhanden) Handelsregistergericht und -nummer (nur auszufüllen, sweit Eintragung vrliegt) Straße, Hausnummer der Hauptniederlassung PLZ Ort Telefn Fax Gewerbliche Niederlassungen in den letzten fünf Jahren (vn bis, Straße, Hausnummer, PLZ, Ort): Bei der Tätigkeit in mehreren Persnengesellschaften verwenden Sie bitte Beiblatt IDV 2.1b 5. Angaben zu Zuverlässigkeit und Vermögensverhältnissen 5.1 Angaben zu anhängigen Straf-, Bußgeld- der Gewerbeuntersagungsverfahren in den letzten fünf Jahren: Ist der war gegen einen gesetzlichen Vertreter der den/die Betriebsleiter/in der den/die mit der Leitung einer Zweigniederlassung Beauftragte/n des/der Antragstellers/in ein Strafverfahren anhängig? ja nein Wird der wurde gegen den/die Antragsteller/in der einen gesetzlichen Vertreter der den/die Betriebsleiter/in der den/die mit der Leitung einer Zweigniederlassung Beauftragte/n des/der Antragstellers/in ein Bußgeldverfahren wegen Verstößen bei einer gewerblichen Tätigkeit betrieben? ja nein Ist der war gegen den/die Antragsteller/in der eine/n gesetzliche/n Vertreter/in der den/die Betriebsleiter/in der den/die mit der Leitung einer Zweigniederlassung Beauftragte/n ein Gewerbeuntersagungsverfahren anhängig? ja nein Antrag 34i GewO jur. Persn - vereinfachtes Verfahren 4

5 Wenn vrstehend ja, bei welcher Staatsanwaltschaft, welchem Gericht der welcher Behörde? 5.2 Angaben zu den Vermögensverhältnissen Ist über das Vermögen des/der Antragstellers/in ein Inslvenzverfahren eröffnet ja nein der die Eröffnung mangels Masse abgelehnt wrden? ja nein Hat der/die Antragsteller/in eine eidesstattliche Versicherung abgegeben der ja nein liegt eine entsprechende Haftanrdnung vr? ja nein 6. Angaben zu gewerberechtlichen Erlaubnisverfahren Wurde für den/die Antragsteller/in bereits bei einer anderen Stelle ein Antrag auf Erlaubnis nach 34f Abs. 1 GewO gestellt? nein ja Falls ja, bei welcher Stelle 7. Registrierung vn Mitarbeitern Beschäftigt die Antragstellerin Persnen, die unmittelbar bei der Vermittlung des Abschlusses vn und/der der Beratung zu Verträgen im Sinne vn 34i Absatz 1 GewO mitwirken der in leitender Psitin für diese Tätigkeit verantwrtlich sind? nein ja Falls ja, füllen Sie bitte das Antragsfrmular IDV 3.1 Registrierung vn Mitarbeitern aus. Antrag 34i GewO jur. Persn - vereinfachtes Verfahren 5

6 8. Angaben zu einer Tätigkeit in weiteren Staaten der EU/des EWR Beabsichtigt die Gesellschaft, in weiteren Staaten der Eurpäischen Unin bzw. Vertragsstaaten des Abkmmens über den eurpäischen Wirtschaftsraum tätig zu werden? nein ja Falls ja, in: In den flgenden EU-/EWR-Staaten bestehen Niederlassungen: Land Geschäftsanschrift Gesetzliche/r Vertreter der Niederlassung 9. Erfrderliche Unterlagen Für die Bearbeitung des Antrags sind flgende Unterlagen erfrderlich: 9.1 Vrlage der 34c GewO-Erlaubnis für Darlehensvermittlung Vrlage im Original der Zusendung in beglaubigter Kpie Erlaubnis muss Darlehensvermittlung ausdrücklich aufführen wird nachgehlt 9.2 Bescheinigung über den Bestand einer Vermögensschadenhaftpflichtversicherung für die natürliche Persn swie Persnenhandelsgesellschaften, in denen diese tätig ist, nach 34i Abs. 2 Nr. 3 GewO, 9 ff. ImmVermV Mindestdeckung: Gegenwärtig je Versicherungsfall und als Höchstleistung für alle Versicherungsfälle des Versicherungsjahres. Für die Höhe der Mindestversicherungssumme für jeden einzelnen Versicherungsfall und für die Höhe der Mindestversicherungssumme für alle Versicherungsfälle eines Jahres ist Artikel 1 der Delegierten Verrdnung (EU) Nr. 1125/2014 der Kmmissin vm 19. September 2014 zur Ergänzung der Richtlinie 2014/17/EU des Eurpäischen Parlaments und des Rates im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für die Mindestdeckungssumme der Berufshaftpflichtversicherung der gleichwertigen Garantie für Kreditvermittler (ABl. L 305 vm , S. 1) in der jeweils geltenden Fassung anzuwenden. Diese Deckungsbeiträge müssen für jeden einzelnen Vermittler zur Verfügung stehen. Geltungsbereich: alle EU-Mitgliedstaaten und alle EWR-Vertragsstaaten, wenn sich die Tätigkeit des Gewerbetreibenden nicht ausschließlich auf das Inland beschränkt. Nachweis durch Bescheinigung des Versicherungsunternehmens. wird nachgehlt Antrag 34i GewO jur. Persn - vereinfachtes Verfahren 6

7 9.3 Sachkundenachweis für grds. alle Vrstände/Geschäftsführer Die Sachkunde ist grundsätzlich vm Antragsteller (bei juristischen Persnen Geschäftsführer bzw. Vrstandsmitglied) nachzuweisen. Bei Persnengesellschaften (GbR, OHG) haben alle Gesellschafter den Nachweis der Sachkunde zu erbringen. Bei einer Kmmanditgesellschaft gilt dies nur für die persönlich haftenden Gesellschafter (Kmplementär). Hinweis: Sweit Berufserfahrung zu belegen ist, reichen Sie bitte die Nachweise in Kpie ein. Entweder: Sachkundeprüfung bei einer deutschen Industrie- und Handelskammer: Ansprechpartner bei der IHK zu Drtmund (unser Kperatinspartner): Manuela Sete Tel: 0231 / Fax: 0231 / m.sete@drtmund.ihk.de Nrbert Zajaczkwski Tel: 0231 / Fax: 0231 / n.zajaczkwski@drtmund.ihk.de Bundeseinheitliche Prüfungstermine / September Oktber Nvember Januar März 2017 Bitte beachten Sie den Anmeldeschluss (jeweils 30 Tage vr diesen Terminen). der: einer gleichgestellten Berufsqualifikatin gemäß 4 ImmVermV, Anstelle der Sachkundeprüfung können Sie eine der nachflgend unter a) bis d) aufgeführten gleichgestellten Berufsqualifikatinen nachweisen. Bitte legen Sie uns hierfür das Original-Zeugnis vr der senden uns eine beglaubigte Kpie zu; ggfs. mit den Nachweisen für die unter b) und d) gefrderte Berufserfahrung: Antrag 34i GewO jur. Persn - vereinfachtes Verfahren 7

8 a) Abschlusszeugnis als Immbilienkaufmann der als Immbilienkauffrau, als Bankkaufmann der Bankkauffrau, als Sparkassenkaufmann der Sparkassenkauffrau, als Kaufmann für Versicherungen und Finanzen Fachrichtung Finanzberatung der als Kauffrau für Versicherungen und Finanzen Fachrichtung Finanzberatung, wenn aa) die Abschlussprüfung auf der Grundlage der bis zum 31. Juli 2014 geltenden Fassung der Verrdnung über die Berufsausbildung zum Kaufmann für Versicherungen und Finanzen/zur Kauffrau für Versicherungen und Finanzen vm 17. Mai 2006 (BGBl. I S. 1187) abgelegt wurde der bb) die Abschlussprüfung nach der ab dem 1. August 2014 geltenden Fassung der Verrdnung über die Berufsausbildung zum Kaufmann für Versicherungen und Finanzen/zur Kauffrau für Versicherungen und Finanzen abgelegt wurde und der Antragsteller die Wahlqualifikatinseinheit Private Immbilienfinanzierung und Versicherungen gewählt hat, als Geprüfter Immbilienfachwirt der als Geprüfte Immbilienfachwirtin, als Geprüfter Bankfachwirt der Geprüfte Bankfachwirtin, als Geprüfter Fachwirt für Finanzberatung der Geprüfte Fachwirtin für Finanzberatung der als Geprüfter Fachwirt für Versicherungen und Finanzen der als Geprüfte Fachwirtin für Versicherungen und Finanzen; wird nachgehlt b) Abschlusszeugnis mit Berufserfahrung ein Abschlusszeugnis als Finanzfachwirt (FH) der Finanzfachwirtin (FH) mit einem abgeschlssenen weiterbildenden Zertifikatsstudium an einer Hchschule, wenn zusätzlich eine mindestens einjährige Berufserfahrung im Bereich der Immbiliardarlehensvermittlung vrliegt, der ein Abschlusszeugnis als Geprüfter Fachberater für Finanzdienstleistungen der als Geprüfte Fachberaterin für Finanzdienstleistungen, wenn zusätzlich eine mindestens zweijährige Berufserfahrung im Bereich der Immbiliardarlehensvermittlung vrliegt. wird nachgehlt Antrag 34i GewO jur. Persn - vereinfachtes Verfahren 8

9 c) Abschluss nach Lernzielkatalg Ein vr dem 21. März 2016 abgelegter Abschluss nach dem Standard des gemeinsamen Lernzielkatalgs der deutschen Bausparkassen des Berufsbildungswerks der Bausparkassen e.v., der Industrie- und Handelskammer Ptsdam, der Industrie- und Handelskammer Nrd Westfalen, der Sparkassenakademie Niedersachsen, der Sparkassenakademie Schlss Waldthausen, der Sparkassenakademie Baden-Württemberg, der Wirtschaftsakademie Schleswig Hlstein/Niederlassung Lübeck der der Beruflichen Frtbildungszentren der Bayerischen Wirtschaft (BFZ) gemeinnützige GmbH steht der Sachkundeprüfung gleich. wird nachgehlt d) Studium und einschlägige Berufserfahrung Der erflgreiche Abschluss eines mathematischen, wirtschafts- der rechtswissenschaftlichen Studiums an einer Hchschule der Berufsakademie wird als Nachweis anerkannt, wenn die erfrderliche Sachkunde bei der antragstellenden Persn vrliegt. Dies setzt in der Regel vraus, dass zusätzlich zu dem Abschluss eine mindestens dreijährige Berufserfahrung im Bereich der Immbiliardarlehensvermittlung nachgewiesen wird. wird nachgehlt der: Übergangsregelung nach 160 Abs. 3 GewO ( Alte-Hasen-Regelung ) - Beleg durch geeignete Nachweise, mit denen eine ununterbrchene Tätigkeit als Vermittler seit dem nachgewiesen wird (bei Gewerbetreibenden insbesndere durch eine Erlaubnis nach 34c GewO als Darlehensvermittler, Bestätigungen vn Darlehensgebern etc. swie durch Vertragskpien der Prvisinsabrechnungen, bei Angestellten z. B. durch Arbeitsvertrag, Arbeitszeugnisse, Bestätigungen vn Arbeitgebern). wird nachgehlt 9.4 Auszug aus dem Handelsregister, sweit eine Eintragung vrliegt (aktuelle Kpie) wird nachgehlt Antrag 34i GewO jur. Persn - vereinfachtes Verfahren 9

10 Beachten Sie bitte: Die Gebühren für die Bearbeitung des Erlaubnisantrags und die Gebühr für die Registrierung ist mit Eingang des Antrags bei der IHK fällig. Hierzu ergeht ein gesnderter Gebührenbescheid. Die Erteilung der Erlaubnis ersetzt nicht die Gewerbeanzeige gemäß 14 GewO. Sie sind verpflichtet, sich unverzüglich nach Aufnahme Ihrer Tätigkeit in das Vermittlerregister nach 11a Abs. 1 GewO eintragen zu lassen. Die Ausübung der Tätigkeit nach 34i Abs. 1 GewO hne Erlaubnis stellt eine Ordnungswidrigkeit dar, die mit einer Geldbuße geahndet werden kann. Für Nicht-EU-Bürger: Bitte beachten Sie, dass aufenthaltsrechtliche Fragen vn der IHK nicht geprüft werden. Bitte wenden Sie sich diesbezüglich an die zuständige Ausländerbehörde. Datenschutzrechtlicher Hinweis: Die erfragten persnenbezgenen Daten werden zur weiteren Bearbeitung benötigt. Ihre Erhebung erflgt gemäß 13 Bundesdatenschutzgesetz, den einschlägigen landesrechtlichen Datenschutzvrschriften und 34i GewO. Ich versichere die Richtigkeit meiner unter den Ziffern 1-8 gemachten Angaben. Ort, Datum Unterschrift Antrag 34i GewO jur. Persn - vereinfachtes Verfahren 10