Swiss Fund & Asset Management Officer

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1 Level 3: advanced / professional Version 6.0 Compliance / Operations / Business Management Trainings for und & Asset Management Professionals Swiss und & Asset Management Officer SAMO Erweiterung: Swiss / Liechtenstein und & Asset Management Officer (ual egree / optional) Vorbereitungen für neue Regulierung (KAG, ILEG, INIG etc.) Lehrgangsleitung : r. Rainer Landert urchführung (deutsche Sprache) Nr. 33 (2019/20) 2019 und-academy AG, Zurich

2 aten 33. Zürcher urchführung des Swiss und & Asset Management Officer- Lehrgangs an den folgenden aten (6. Generation seit 2003 mit Erweiterungs- und Vertiefungsrichtungen) Prüfungsdatum: ie Prüfung findet statt von 9h 14h. Sie ist zweiteilig. ür die beiden Prüfungsteile gelten folgende maximalen Zeitvorgaben: für den ersten Teil (40 ragen; schriftliche Ausformulierung der Lösungen / Antworten) 210 Minuten, für den zweiten Teil 60 Minuten (Single Choice-ragen unter Zeitdruck). Zwischen Teil 1 und 2 ist eine 30-Minuten-Pause eingeplant. 2

3 Inhalte / Positionierung des Lehrgangs Lehrgangsinhalte - Teilnehmende erwerben vertiefte Kenntnisse und Updates u.a. auf folgenden Sachgebieten (vgl. sep. Lehrplan) : - regulatorisches Umfeld Schweiz (vertieft) und EU (Grundlagen / Übersicht) Vorbereitungen für neue Regulierung (ILEG etc.) - optional: regulatorisches Umfeld L / EU (vertieft) für das und & Asset Management-Geschäft - Compliance Management / Management of Regulation - Wesensmerkmale von onds und anderen Kollektivanlagen (Abgrenzungen u.a. zu Anlagestiftungen, Strukturierten Produkten) - Eigenheiten ondsmarkt Schweiz (spezielle Segmente wie das ET- und Immobilienfondsgeschäft) - optional: Eigenheiten ondsmarkt L (omizilfragen, Markt, Anbieter, Produkte) - Aufgaben und Pflichten von Bewilligungsträgern in der Schweiz (Bewilligungsvoraussetzungen, Aufgabenteilung und elegation): ondsleitung, SICAV, epotbank, Vermögensverwalter von KKA, Vertreter ausl. KKA, Vertriebsträger, Audit - Grundlagen Product / Market Management (Wachstum, Wettbewerb, Innovation, Lebenszyklen, Private Labeling, Kundensegmente u.a.) - steuerliche Rahmenbedingungen, Steuerfolgen bei Kollektivanlagen (und Anlagestiftungen) - Rechnungs- und Prüfungswesen Schweiz (Kollektivanlagen) - Prozess- und Operations-Management: Bewertung, Pricing, Kosten, Cloning / Pooling, Sourcing-ragen - Risk Management (Risikoanalyse, Risikodiskussion, regulatorische Grundlagen) - und & Asset Management Governance; Rechtsgrundlagen für richtiges Verhalten an der Kundenfront Nationaler Bezug (vor dem Hintergrund internationaler Entwicklungen) L optional Grundlage des Lehrgangs ist die aktuelle Produkt-/Marktpraxis Schweiz (optional: L). er Lehrgang nimmt in diversen ragen direkten Bezug sowohl auf die neuen Regulierungsbestrebungen in der Schweiz (ILEG, INIG etc.), das EU-ondsrecht (wo relevant, u.a. MiI und PRIIPs) als auch spezifisch auf die Ausgangslage in den einzelnen wichtigen omizilstaaten Luxemburg resp. Liechtenstein u.a. ür Teilnehmende aus Liechtenstein besteht optional eine 2-tägige Lehrgangs-Erweiterung vor Ort in Vaduz. ür ragen betr. «Liechtenstein» resp. «Luxemburg» wende man sich direkt an die Lehrgangsleitung. Positionierung des Lehrgangs er Lehrgang ist im Rahmen der beruflichen Weiterbildung eine B2B-Profi-Ausbildung im und & Asset Management Business Schweiz (Lehr- und Lernstufe: advanced / professional; iplom-level 3 von 4). Lehrgang und Abschluss finden in Zürich zweimal jährlich und in Genf einmal jährlich statt. rei bis fünf Jahre Berufserfahrung im Asset Management- und ondsgeschäft Schweiz (resp. im Bereich der Anlagestiftungen), lückenlose Unterrichtspräsenz und das intensive Verfolgen der Themen in der Tages- und achpresse sind zentrale Voraussetzungen, um in der relativ kurzen Zeitspanne von etwas mehr als drei Monaten (10 resp. 12 Lehrgangstage) den grossen Stoffumfang zu bewältigen und den Lehrgang erfolgreich abzuschliessen. 3

4 Teilnehmende, Nutzen, Voraussetzungen, Lernziele er Lehrgang auf Stufe «advanced / professional» ist im Rahmen der beruflichen Weiterbildung konzipiert für Mitarbeitende / angehende ührungskräfte in ondsleitungen, Vermögensverwaltungen, Anlagestiftungen, Pensionskassen, epotbanken, Vertreterorganisationen, ondshandelsabteilungen, Product Management, Compliance-Abteilungen und im Prüfwesen sowie für Vermögensberater und Anlagespezialisten in Banken und Versicherungen, welche mit und & Asset Management-Leistungen zu tun haben. Zwei Teilnehmergruppen werden mit diesem Lehrgang angesprochen: (a) zum einen Teilnehmende auf dem Weg zu mehr ührungsverantwortung im und & Asset Management-Geschäft (-> Ziel: Wissensverbreiterung) und (b) zum andern Teilnehmende, welche sich bei der beruflichen Weiterentwicklung und aufgrund allenfalls neuer behördlicher Unterstellungsverhältnisse und im Vorfeld allfälliger Bewilligungsverfahren in ihrer unktion verstärkt und vertieft mit dieser Materie auseinanderzusetzen haben (-> Ziel: Wissensvertiefung). Nutzen: er Lehrgang im Rahmen (berufliche Weiterentwicklung) vermittelt nützliches achwissen im onds- und Asset Management- Geschäft. Mit der grossen Vielzahl an führenden achexperten im ozentenstab ist sichergestellt, dass die Teilnehmenden einen breiten, vielseitigen und sehr direkter Zugang zu fundiertem Wissen und zu wertvoller Erfahrung haben. er intensive und ständige Austausch mit den gegen 30 Lehrkräften alles gestandene Profis ist für den Lernerfolg zentral. Teilnehmende sind aufgefordert, an den iskussionen aktiv teilzunehmen und von der Möglichkeit Gebrauch zu machen, im Vorfeld eines jeden Moduls der Lehrgangsleitung ragen einzureichen. Bereits vorhandenes achwissen wird in den 10 resp. 12 Tagen aufdatiert, erweitert und vertieft. Grössere Zusammenhänge werden diskutiert und greifbar gemacht. as Lernprogramm bringt zum einen mehr achwissen und umfassende Updates. Es soll zum andern aber auch dazu dienen, im sachlichen und persönlichen ialog bestehende natürliche istanzen zwischen ondsleitung und epotbank, zwischen und Management und Vertrieb, zwischen ondsprofis und Anlagestiftungsverantwortlichen, zwischen ront und Abwicklung u.a. abzubauen und überbrücken zu helfen. ie Referenten stehen den Teilnehmenden auch nach dem Unterricht für die Beantwortung von ragen aus der eigenen Arbeitsumgebung zur Verfügung. Lernziele (vgl. sep. Lehrplan für die Inhalte): ie Teilnehmenden haben bereits berufliche Vorkenntnisse. Im Lehrgang gilt es, das Wissen gemeinsam zu testen sowie aufzudatieren, zu verbreitern und zu vertiefen. Zielsetzung soll sein, am achwissen, aber auch an einer gemeinsamen achsprache zu arbeiten, um in verschiedenen Situationen des Berufslebens im Rahmen des onds- und Asset Management-Geschäfts kompetent mitreden zu können: ie Teilnehmenden sind in der Lage, im beruflichen Austausch mit achkollegen sich inhaltlich und sprachlich korrekt auszudrücken. abei sollen sie auch ein Verständnis für Sachbereich-übergreifende ragestellungen und für Gesamtzusammenhänge entwickeln. 4

5 Lehrgangsleitung, ozierende (1/2) Lehrgangsleitung Rainer Landert, r.oec.publ., Gründer / Leiter und-academy AG, Zürich ozenten-, Referenten- und Moderatorenteam (analog vorangehende urchführungen / Änderungen vorbehalten) Sandra Azzolina Markus Bormann Simon Bandi Roger all O Eugène el Cioppo aniel ubach Marc ischer Jan reidhof Martin riedli Oliver Heusser Urs Hofer Andreas Hogg iana Imbach Haumüller Allan Holmes Christian Koller aniel Koller Alexander Kosovan Armin Kühne Philipp Langeheinecke Laurent Lattmann Tom Lawson avid-michael Lincke Benjamin Marti Alexander Müller ( ), Leiterin Custody Operations, Zürcher Kantonalbank, Zürich r.iur, Head Legal & Compliance, RBC, Zürich lic.oec.publ., dipl. Wirtschaftsprüfer, irector, PricewaterhouseCoopers AG, Zürich lic.iur., dipl.steuerexperte, Partner, TaxPartner AG, Zürich lic.rer.pol., Mitgl. GL, Leiter Business evelopment / CRM, UBS und Management (Switzerland) AG, Basel lic.rer.pol., eidg. dipl. inanz- und Anlageexperte AZEK, ubach Advisory GmbH, Obfelden lic.oec.hsg, CAIA, irector, UBS und Management (Switzerland) AG, Basel lic. oec. publ., Head Liquid Strategies Investment Structuring, LGT Capital Partners AG, Pfäffikon Leiter Produktmanagement onds & Vorsorge, SAP, Zürcher Kantonalbank, Zürich CIIA, Executive irector, Bank Julius Bär& Co. AG lic.iur., Rechtsanwalt, LL.M., Walder Wyss, Zürich Leiter Risk, inance & Services, Mitglied der Geschäftsleitung, Swisscanto ondsleitung AG, Zürich r.iur., Rechtsanwältin, LL.M., Senior Legal Counsel, Swiss unds & Asset Management Association, Basel Eidg. dipl. Pensionskassenleiter, stv. Geschäftsführer, Bâloise-Anlagestiftung für Personalvorsorge, Basel lic.iur., Rechtsanwalt, LL.M., Partner, Blum&Grob Rechtsanwälte AG, Zürich CA, RM, Head Risk Management, GAM, Zürich CPA, Manager, Audit und inancial Risk Management, eloitte AG, Zürich r.iur., Rechtsanwalt, Partner, Kellerhals Carrard, Zürich Mag.oec., MBA, CA, CAIA, AZEK, SAMO, inance oc Multimanagement AG, Zürich lic.iur., dipl.steuerexperte, Partner, TaxPartner AG, Zürich lic.iur., dipl.steuerexperte, Partner, TaxPartner AG, Zürich r.oec., CA, RM, Head Portfolio Management, Mitgl. GL, Picard Angst Asset Management, Pfäffikon / SZ lic.iur., Rechtsanwalt, Senior Manager, KPMG, Zürich lic.rer.pol., dipl. Wirtschaftsprüfer, Immobilien Controlling, Swisscanto ondsleitung AG, Zürich 5

6 Lehrgangsleitung, ozierende (2/2) ozententeam und Teilnehmende an Workshops (analog vorangehende urchführungen / Änderungen vorbehalten) (ortsetz.) Thomas Müller r.iur., Rechtsanwalt, LL.M., Partner, Walder Wyss AG, Zürich ominik Oberholzer r.iur., Rechtsanwalt, LL.M., Partner, Kellerhals Carrard, Zürich Kresimir Parlov Institute und Produkte Zürich, Geschäftsbereich Asset Management, INMA, Bern Alain Picard Executive irector, Head Product Management, SIX Swiss Exchange AG, Zürich Helmuth Rieger Mag., CTO, Certified Risk Manager, eputy CEO, Synoin Risikomanagement Service AG, Vaduz Isabelle Salomone irector, eputy Head, Société Générale Securities Services Switzerland, Zürich Markus Schunk ipl. Wirtschaftsprüfer, CPA, Partner, KPMG AG, Zürich ominik Seiler lic.iur., Senior Manager, BO, Zürich Peter Spinnler r.iur., Rechtsanwalt, unabh. Verwaltungsrat, Zürich und Luxemburg Jean-Claude Spillmann r.iur.hsg, Rechtsanwalt, Senior Manager, Head Wealth Management, PwC Legal Switzerland, Zürich Thomas Stadelmann Institute und Produkte Zürich, Geschäftsbereich Asset Management, INMA, Bern Stefano Tritella ipl. Math., CIIA, Head Products Europe, UBS AG, Basel André Valente Managing irector, Leiter UBS und Management AG, Basel Thomas Vonaesch Managing irector, Head Real Estate und Management, Credit Suisse unds AG, Zürich Christian Wehinger EMBA, irector, Head Investment und Act Compliance, UBS Switzerland AG, Zürich ozierende Liechtenstein (optionaler Teil) Martin Alge Alex Boss avid Gamper Marcel Lötscher Kornelia Vallaster Pierre-André Wirth r.iur., Leiter Group Legal, Liechtensteinische Landesbank Aktiengesellschaft, Vaduz CEO Ahead Wealth Solutions AG und Präsident LAV, Vaduz Mag., Geschäftsführer, LAV, Vaduz r.iur., Leiter Bereich Wertpapiere, Mitglied der Geschäftsleitung, MA, Vaduz r.iur., Stabsstelle für Internationale inanzplatzagenden / Office forinternational inancial Affairs, Vaduz lic. iur. HSG, MAS PB & WM, Head Legal & Compliance, Mitglied der Geschäftsleitung, LGT Capital Partners, Vaduz 6

7 Ort, Kosten, Anmeldung, Auskünfte Ort / auer Stiftung z. Glockenhaus, Sihlstr. 33, 8001 Zürich (10 Tage); optional für das ual egree: UNI Liechtenstein, Vaduz (2 Tag) Kosten (exkl. MWSt.) Lehrgang: - Regulärer Swiss und & AM Officer (SAMO): CH (10 Tage) - ual egree Swiss / Liechtenstein und & AM Officer: CH (12 Tage; Mindestanzahl Teilnehmende für urchführung: 8 Pers.) iplomprüfung: - regulärer SAMO-Lehrgang: CH ual egree-prüfung (in Zürich): CH Anmeldungen Anmeldeschluss Lehrgang und Prüfung: Bei Annullierungen nach Anmeldeschluss bleibt die Hälfte der Lehrgangs- resp. Prüfungsgebühr geschuldet. Prüfung und Zertifizierung ie Prüfung findet am statt (von 9h-14h). Sie ist zweiteilig: ür die beiden Prüfungsteile gelten folgende maximalen Zeitvorgaben: für den ersten Teil (40 reitext-ragen; schriftliche Ausformulierung der Lösungen / Antworten) 210 Minuten, für den zweiten Teil 60 Minuten (40 Multiple / Single Choice-ragen). Zwischen Teil 1 und 2 ist eine 30-Minuten-Pause eingeplant. ie Prüfung findet in Zürich zweimal jährlich und in Genf einmal jährlich statt. er Prüfungsumfang (inkl. Zeit und Ort) für das ual egree ist mit der regulären SAMO-Prüfung identisch (ual-egree-kandidaten erhalten aber spezifische ragestellungen auch zu den Liechtensteiner Rahmen- und Marktbedingungen). ür weitere Informationen zu Prüfung und Abschluss: vgl. Prüfungsordnung, Prüfungswegleitung, Anhänge 1 bis 3 Auskünfte: / r. Rainer Landert:

8 Anmeldung (vgl. sep. Lehrplan betr. aten und Inhalten) Persönliche Angaben: Name / Vorname: irma/arbeitgeber: Anmeldeschluss Lehrgang und Prüfung: (bitte ankreuzen) Geschäftsadresse: Swiss und & Asset Management Officer-Lehrgang A/IA 33 inkl. Prüfung (10 Tage in Zürich) Business phone: Swiss / L und & Asset Management Officer- Lehrgang 33 (ual egree), inkl. Prüfung (12 Tage; 10 in Zürich, 2 in Vaduz) Einsenden an: info@fund-academy.com und-academy AG Sihlstrasse Zürich atum u. Unterschrift: (Teilnehmende/r) atum u. Unterschrift: (Vorgesetzte/r) oder per ax an:

9 Aus- und Weiterbildungslehrgänge und Academy lernen, verstehen, verarbeiten, vertiefen, Stellung beziehen! Language / trainings: Language / exams: E Level 4: IAMO International und & Asset Management Officer Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Strategic Management E Level 3 Swiss Board Level: irectors & Executives Training Legal, Compliance, Risk Management, Governance und Academy, Zurich / Geneva n/a n/a Level 3 Update Level: SAMO Alumni Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Operations und Academy, Zurich / Geneva Level 3: SAMO Swiss und & Asset Management Officer Legal, Compliance, Risk Management, Governance, Operations und Academy, Zurich / Geneva Level 2: und Compliance & Operations Management Legal, Compliance, Operations Prep training SWISS UN & AM OICER; Zurich / Geneva Level 1: Know the UNamentals und Academy, Zurich / Geneva inanzdienstleistungs-compliance (modular) / SAMO-Vertiefung Produkte-, Vertriebs-Compliance und Academy, Zurich *) Prüfungsfragen werden in d oder f Sprache unterbreitet; Antworten in englischer Sprache möglich. 9