Informationsblatt. Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten. Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 1

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1 Informationsblatt Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten Hinweis: Bitte beachten Sie, dass dieses Informationsblatt lediglich der Orientierung dient. Die TARGOBANK hat auf die Transaktionsentgelte der Börsen und auf die Courtage der Börsen keinen Einfluss. Die TARGOBANK ist bemüht, das Informationsblatt auf dem aktuellen Stand zu halten. Stand: Februar 2015 Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 1

2 Inhaltsverzeichnis Einleitung... 3 Börsenplatzentgelt... 3 Courtage der Börsen... 4 Was bedeutet Courtage der Börse?... 4 Übersicht der Courtage-Sätze pro Produkttyp... 4 Transaktionsentgelt der Börsen... 9 Was bedeutet Transaktionsentgelt der Börse?... 9 Übersicht der Transaktionsentgelt-Sätze pro Börse und Produkttyp... 9 Handelsentgelt der Börse Frankfurt Sonderfall: Handelsentgelt der Frankfurter Wertpapierbörse (FWB) Übersicht der Handelsentgelt-Sätze für die Frankfurter Wertpapierbörse (FWB) pro Produkttyp Kontaktdaten der Börsen Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 2

3 Einleitung Wenn Sie eine Wertpapierorder über eine Präsenzbörse oder über eine elektronische Börse wie beispielsweise XETRA platzieren, dann errechnen sich die gesamten Kosten dieser Wertpapierorder aus dem Börsenplatzentgelt und der TARGOBANK Orderprovision zuzüglich fremder Kosten. Fremde Kosten in diesem Sinne umfassen aktuell die drei Einzelpositionen Courtage der Börse, Transaktionsentgelt der Börse und Handelsentgelt der Börse Frankfurt, die auf der Effektenabrechnung für eine Wertpapiertransaktion enthalten sein können. Bei einer Effektenabrechnung für eine Wertpapierorder an der Börse Frankfurt wird das Transaktionsentgelt und das Handelsentgelt kumuliert in der Einzelposition Transaktionsentgelt / Handelsentgelt Börse aufgeführt. Dieses Dokument beinhaltet Erläuterungen zu den Themen Börsenplatzentgelt und Fremde Kosten. Im Kapitel Kontaktdaten der Börsen finden Sie alle Kontaktdaten der einzelnen Börse im Überblick. Börsenplatzentgelt Das marktübliche Börsenplatzentgelt basiert auf den Anschlusskosten, welche von den Börsen für den Anschluss an den jeweiligen Wertpapier-Handelsplatz erhoben werden. Das Börsenplatzentgelt beträgt 2,00 EUR für den Handel über Xetra und 3,50 für den Handel über eine deutsche Präsenzbörse. Börse Wertpapiergattung Börsenplatzentgelt Xetra Alle Gattungen 2,00 Berlin, Düsseldorf, Frankfurt, Hamburg, Hannover, München und Stuttgart Alle Gattungen 3,50 Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 3

4 Courtage der Börsen Was bedeutet Courtage der Börse? Die Courtage ist die Vermittlungsgebühr, die ein Börsenmakler für die Abwicklung einer Kaufs- oder Verkaufsorder an einer Parkettbörse erhält. Eine Ausnahme ist die Börse Frankfurt, die anstelle der Courtage ein das Handelsentgelt berechnet. Die Höhe der Courtage ist einheitlich festgesetzt. Sie wird in % oder Promille des Kurswertes bei Aktien bzw. in % oder Promille des Nennwertes bei festverzinslichen Wertpapieren angegeben und kann nach Wertpapiergattungen, nach Kurswerthöhe und nach Geschäftsart gestaffelt sein. Die Courtagesätze sind im Preisverzeichnis der jeweiligen Börse festgelegt. Übersicht der Courtage-Sätze pro Produkttyp In den nachfolgenden Tabellen finden Sie eine Übersicht der Courtage-Sätze für die Börsen Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München, die aktuell von der TARGOBANK für die Berechnung der Courtage der Börse verwendet werden. Eine Übersicht der Börsen nebst Kontaktdaten finden Sie im Kapitel Kontaktdaten der Börsen. Börse Wertpapiergattung Ordervolumen ab Promille Minimum Fixum Berlin, Hamburg, Hannover und München Aktien ohne DAX30 Werte, sonstige stücknotierte Gattungen 0,00 0,8 0,75 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte (Kurswert) 0,00 0,75 0,75 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte (Kurswert) ,4 18,75 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte (Kurswert) ,28 20,00 0,00 Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 4

5 Börse Wertpapiergattung Ordervolumen ab Promille Minimum Fixum Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte (Kurswert) ,26 35,00 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte (Kurswert) ,16 65,00 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte (Kurswert) ,12 80,00 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte (Kurswert) ,08 120,00 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte (Kurswert) ,06 200,00 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte (Nennwert) 0,00 0,75 0,75 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte (Nennwert) ,4 18,75 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte (Nennwert) ,28 20,00 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte (Nennwert) ,26 35,00 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte (Nennwert) ,16 65,00 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte (Nennwert) ,12 80,00 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte (Nennwert) ,08 120,00 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte (Nennwert) ,06 200,00 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte Bund 0,00 0,75 0,75 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte Bund ,4 18,75 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte Bund ,28 20,00 0,00 Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 5

6 Börse Wertpapiergattung Ordervolumen ab Promille Minimum Fixum Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte Bund ,26 35,00 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte Bund ,16 65,00 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte Bund ,1 80,00 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte Bund , ,00 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte Bund , ,50 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte Bund ,06 125,000 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte Bund ,05 150,00 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte Bund ,04 175,00 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte Bund ,03 200,00 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte Bund , ,00 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte Bund ,02 625,00 0,00 Berlin, Düsseldorf, Hamburg, Hannover und München Festverzinsliche Werte Bund , ,00 0,00 Berlin, und München Aktien DAX30 Werte 0,00 0,4 0,75 0,00 Düsseldorf Aktien ohne DAX30 Werte 0,00 0,8 0,75 0,00 Düsseldorf Aktien DAX30 Werte 0,00 0,0 0,00 0,00 Düsseldorf Aktien DAX30 Werte ,01 0,4 0,75 0,00 Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 6

7 Börse Wertpapiergattung Ordervolumen ab Promille Minimum Fixum Düsseldorf Sonstige stücknotierte Gattungen 0,00 0,8 0,75 0,00 Düsseldorf Exchange Traded Funds (ETFs) 0,00 0,8 0,75 0,00 Düsseldorf Exchange Traded Funds (ETFs) ,00 0,0 0,00 10,00 Düsseldorf Exchange Traded Commodities (ETCs) 0,00 0,8 0,75 0,00 Düsseldorf Exchange Traded Commodities (ETCs) ,00 0,0 0,00 10,00 Hamburg und Hannover Aktien DAX30 Werte 0,00 0,0 0,00 0,00 Hamburg und Hannover Aktien DAX30 Werte ,01 0,4 0,00 0,00 Hamburg und Hannover Aktien DowJones30 0,00 0,0 0,00 0,00 Hamburg und Hannover Aktien DowJones ,01 0,8 0,00 0,00 Hamburg und Hannover Aktien EuroStoxx50 0,00 0,0 0,00 0,00 Hamburg und Hannover Aktien EuroStoxx ,01 0,8 0,00 0,00 Hamburg und Hannover Aktien MDAX 0,00 0,0 0,00 0,00 Hamburg und Hannover Aktien MDAX ,01 0,8 0,00 0,00 Hamburg und Hannover Aktien NASDAQ100 0,00 0,0 0,00 0,00 Hamburg und Hannover Aktien NASDAQ ,01 0,8 0,00 0,00 Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 7

8 Börse Wertpapiergattung Ordervolumen ab Promille Minimum Fixum Hamburg und Hannover Aktien TecDax 0,00 0,0 0,00 0,00 Hamburg und Hannover Aktien TecDax ,01 0,8 0,00 0,00 Hamburg und Hannover Sonstige ausländische Aktien 0,00 0,0 0,00 0,00 Hamburg und Hannover Sonstige ausländische Aktien ,01 0,8 0,00 0,00 Hamburg und Hannover Sonstige inländische Aktien 0,00 0,8 0,75 0,00 Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 8

9 Transaktionsentgelt der Börsen Was bedeutet Transaktionsentgelt der Börse? Für die Bereitstellung, Wartung und den Betrieb von EDV-Systemen stellen die Börsen transaktionsabhängige Entgelte (Transaktionsentgelt) in Rechnung. Diese Entgelte werden grundsätzlich für ausgeführte Orders berechnet. Diese Entgelte berechnen sich wertbasiert, wobei in bestimmten Fällen ein Minimum und/oder ein Maximum sowie ein Fixum greifen können. Darüber hinaus ist zu beachten, dass die Berechnung dieser Entgelte auf Basis des Produkttyps (z.b. Aktie oder Fonds) und auf Basis des Nennwertes oder des Kurswertes der ausgeführten Order erfolgt. Die jeweiligen Transaktionsentgelt-Sätze und die Regelungen in diesem Zusammenhang, sind im Preisverzeichnis der jeweiligen Börse festgelegt und können sich regelmäßig verändern. Übersicht der Transaktionsentgelt-Sätze pro Börse und Produkttyp In den nachfolgenden Tabellen finden Sie eine Übersicht der Transaktionsentgelt-Sätze, die aktuell von der TARGOBANK für die Berechnung des Transaktionsentgelts der Börse verwendet werden. Bei allen Börsen und Produkte werden Teilausführungen taggleich zusammengefasst. Bitte beachten Sie, dass die Werte der Spalten Promille, Minimum, Maximum und Fixum exklusive der gesetzlichen Umsatzsteuer zu verstehen sind. Börse Produkt Bezugsgröße Ordervolumen ab Promille* Minimum* Maximum* Fixum* Berlin Preismodell strukturierte Produkte Kurswert 0,00 0,38 1,30 12,00 0,00 Berlin Preismodell Anleihen Kurswert 0,00 0,10 1,30 9,00 0,00 Berlin Preismodell Aktien Kurswert 0,00 0,38 1,30 15,00 0,00 Berlin Preismodell Fonds Kurswert 0,00 0,38 1,30 15,00 0,00 Düsseldorf Preismodell strukturierte Produkte Kurswert 0,00 0,38 1,00 19,00 0,00 Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 9

10 Börse Produkt Bezugsgröße Ordervolumen ab Promille* Minimum* Maximum* Fixum* Düsseldorf Preismodell Anleihen Kurswert 0,00 0,1 1,00 10,00 0,00 Düsseldorf Preismodell Aktien Kurswert 0,00 0,38 1,30 19,00 0,00 Düsseldorf Preismodell Fonds Kurswert 0,00 0,38 1,00 19,00 0,00 Düsseldorf Sonstige Kurswert 0,00 0,38 1,30 19,00 0,00 Frankfurt (Xetra 2) Frankfurt (Xetra 2) Preismodell prozentnotierte Anleihen und prozentnotierte Genussscheine Preismodell Aktien und sonstige stücknotierte Wertpapiere Kurswert 0,00 0,096 0,90 24,00 0,30** Kurswert 0,00 0,096 0,60 72,00 0,30** Frankfurt (Xetra 2) Preismodell Fonds Kurswert 0,00 0,65 0,50 19,00 1,10** Frankfurt Zertifikate alle Produkte Kurswert 0,00 0,95 0,00 15,12 0,00 Frankfurt (Xetra 2) Preismodell Fonds Kurswert 0,00 0,65 0,50 19,00 1,10** Hamburg Preismodell Aktien Kurswert 0,00 0,25 1,30 11,00 0,00 Hannover Preismodell Aktien Kurswert 0,00 0,25 1,30 11,00 0,00 Hannover alle anderen Produkte Kurswert 0,00 0,25 1,40 11,00 0,00 München Preismodell Anleihen Kurswert 0,00 0,1 1,00 10,00 0,00 München alle anderen Produkte Kurswert 0,00 0,29 1,30 14,00 0,00 Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 10

11 Börse Produkt Bezugsgröße Ordervolumen ab Promille* Minimum* Maximum* Fixum* Stuttgart Verbriefte Derivate Kurswert 0,00 0,95 0,00 12,18 0,00 Stuttgart Fonds Kurswert 0,00 1,00 0,00 12,18 0,00 Stuttgart Aktien DAX30 Kurswert 0,00 0,336 0,63 4,20 Stuttgart Aktien nicht DAX 30 Kurswert 0,00 0,672 0,63 4,20 Stuttgart Renten Bund Nennwert 0,00 0,63 0,63 4,20 Stuttgart Renten Bund Nennwert ,00 0,336 15,75 4,20 Stuttgart Renten Bund Nennwert ,00 0,235 16,80 4,20 Stuttgart Renten Bund Nennwert ,00 0,218 29,35 4,20 Stuttgart Renten Bund Nennwert ,00 0,134 54,50 4,20 Stuttgart Renten Bund Nennwert ,00 0,084 67,00 4,20 Stuttgart Renten Bund Nennwert ,00 0,063 84,00 4,20 Stuttgart Renten Bund Nennwert ,00 0,053 94,50 4,20 Stuttgart Renten Bund Nennwert ,00 0,05 106,00 4,20 Stuttgart Renten Bund Nennwert ,00 0, ,00 4,20 Stuttgart Renten Bund Nennwert ,00 0, ,00 4,20 Stuttgart Renten Bund Nennwert ,00 0, ,00 4,20 Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 11

12 Börse Produkt Bezugsgröße Ordervolumen ab Promille* Minimum* Maximum* Fixum* Stuttgart Renten Bund Nennwert ,00 0, ,00 4,20 Stuttgart Renten Bund Nennwert ,00 0, ,00 4,20 Stuttgart Renten Bund Nennwert ,00 0, ,00 4,20 Stuttgart Renten nicht Bund Nennwert 0,00 0,63 0,63 4,20 Stuttgart Renten nicht Bund Nennwert ,00 0,336 15,75 4,20 Stuttgart Renten nicht Bund Nennwert ,00 0,235 16,80 4,20 Stuttgart Renten nicht Bund Nennwert ,00 0,218 29,35 4,20 Stuttgart Renten nicht Bund Nennwert ,00 0,134 54,50 4,20 Stuttgart Renten nicht Bund Nennwert ,00 0,101 67,00 4,20 Stuttgart Renten nicht Bund Nennwert ,00 0, ,00 4,20 Stuttgart Renten nicht Bund Nennwert ,00 0,05 167,50 4,20 Stuttgart Renten, Entgelt nach Kurswert Kurswert 0,00 0,63 0,63 4,20 Stuttgart Renten, Entgelt nach Kurswert Kurswert ,00 0,336 15,75 4,20 Stuttgart Renten, Entgelt nach Kurswert Kurswert ,00 0,235 16,80 4,20 Stuttgart Renten, Entgelt nach Kurswert Kurswert ,00 0,218 29,35 4,20 Stuttgart Renten, Entgelt nach Kurswert Kurswert ,00 0,134 54,50 4,20 Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 12

13 Börse Produkt Bezugsgröße Ordervolumen ab Promille* Minimum* Maximum* Fixum* Stuttgart Renten, Entgelt nach Kurswert Kurswert ,00 0,101 67,00 4,20 Stuttgart Renten, Entgelt nach Kurswert Kurswert ,00 0, ,00 4,20 Stuttgart Renten, Entgelt nach Kurswert Kurswert ,00 0,05 167,50 4,20 Stuttgart Zeichnung über Stuttgart Kurswert 0,00 0,0 0,00 0,00 Xetra alle Produkte Kurswert 0,00 0,048 0,60 18,00 0,00 * Die Werte der Spalten Promille, Minimum, Maximum und Fixum sind exklusive Umsatzsteuer zu verstehen. ** Für die Ausführung einer Order am Handelsplatz Xetra Frankfurt Spezialist, für die ein Transaktionsentgelt anfällt, wird von der Börse Frankfurt bei Übermittlung einer Order über das außerbörsliche Handels- und Abwicklungssystem XONTRO ab dem zusätzlich ein Nutzungsentgelt von 0,30 zzgl. der gesetzlichen Umsatzsteuer erhoben. Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 13

14 Handelsentgelt der Börse Frankfurt Sonderfall: Handelsentgelt der Frankfurter Wertpapierbörse (FWB) Zusätzlich zum Transaktionsentgelt der Börse stellt die Deutsche Börse AG für den Handelsplatz Frankfurter Wertpapierbörse (FWB) das sogenannte Handelsentgelt für ausgeführte Orders in Rechnung. Dieses Entgelt berechnet sich wertbasiert, wobei auch hier in bestimmten Fällen ein Minimum und/oder ein Maximum sowie ein Fixum greifen können. Die Berechnung dieses Entgeltes erfolgt auf Basis des Produkttyps (z.b. Aktie oder Fonds) und auf Basis des Nennwertes oder des Kurswertes der ausgeführten Order. Die jeweiligen Handelsentgelt-Sätze und die Regelungen in diesem Zusammenhang, sind im Preisverzeichnis der Frankfurter Wertpapierbörse festgelegt und können sich regelmäßig verändern. Die Berechnung einer Courtage erfolgt für den Handelsplatz Frankfurter Wertpapierbörse im Gegenzug nicht. Die Berechnung des Handelsentgelts der Börse Frankfurt verläuft dabei analog der Berechnung des Transaktionsentgelts der Börse und wird in einer Summe, zusammen mit dem Transaktionsentgelt der Börse, in der Effektenabrechnung abgebildet. Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 14

15 Übersicht der Handelsentgelt-Sätze für die Frankfurter Wertpapierbörse (FWB) pro Produkttyp In den nachfolgenden Tabellen finden Sie eine Übersicht der Handelsentgelt-Sätze, die aktuell von der TARGOBANK für die Berechnung des Handelsentgelts für die Frankfurter Wertpapierbörse verwendet werden. Teilausführungen werden taggleich zusammengefasst. Bitte beachten Sie, dass die Werte der Spalten Promille, Minimum, Maximum und Fixum exklusive der gesetzlichen Umsatzsteuer zu verstehen sind. Börse Produkt Bezugsgröße Ordervolumen ab Promille* Minimum* Maximum* Fixum* Frankfurt (Xetra 2) Frankfurt (Xetra 2) Frankfurt (Xetra 2) Frankfurt (Xetra 2) Frankfurt (Xetra 2) Aktien und sonstige stücknotierte Wertpapiere prozentnotierte Anleihen und Genussscheine prozentnotierte Anleihen und Genussscheine prozentnotierte Anleihen und Genussscheine prozentnotierte Anleihen und Genussscheine Kurswert 0,00 0,504 2,52 0,00 Nennwert 0,00 0,500 0,63 0,00 Nennwert ,00 0,200 15,00 0,00 Nennwert ,00 0,040 50,00 0,00 Nennwert ,00 0,000 0,00 147,00 Frankfurt (Xetra 2) Zeichnungen Kurswert 0,00 0,000 0,00 0,00 * Die Werte der Spalten Promille, Minimum, Maximum und Fixum sind exklusive Umsatzsteuer zu verstehen. Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 15

16 Kontaktdaten der Börsen Börse Berlin Kanal Internet Adresse Kontaktdaten Börse Berlin AG Fasanenstraße 85, Berlin Telefon +49-(0) Börse Düsseldorf Kanal Internet Adresse Kontaktdaten Börse Düsseldorf AG Ernst-Schneider-Platz 1, Düsseldorf Telefon +49-(0) Börse Frankfurt Kanal Internet Adresse Kontaktdaten Deutsche Börse AG Frankfurt am Main Telefon +49-(0) Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 16

17 Börse Hamburg Kanal Internet Adresse Kontaktdaten mwb fairtrade Werrtpapierhandelsbank AG Kleine Johannisstraße 4, Hamburg Telefon +49-(0) Börse Hannover Kanal Internet Adresse Kontaktdaten SCHNIGGE Wertpapierhandelsbank AG An der Börse 2, Hannover Telefon +49-(0) Börse München Kanal Internet Adresse Kontaktdaten Bayerische Börse Aktiengesellschaft Karolinenplatz 6, München Telefon +49-(0) Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 17

18 Börse Frankfurt Zertifikate AG Kanal Internet Adresse Kontaktdaten Börse Frankfurt Zertifikate AG Mergenthalerallee 61, Eschborn Telefon +49-(0) Börse Stuttgart und Euwax Kanal Internet Adresse Kontaktdaten Boerse Stuttgart AG Börsenstraße 4, Stuttgart Telefon +49 (0) Börse XETRA Kanal Internet Adresse Kontaktdaten Deutsche Börse AG Frankfurt am Main Telefon +49-(0) Börsenplatzentgelt & Fremde Kosten 18