Einladung zur ordentlichen Hauptversammlung. Freitag, den 9. Juli Uhr. SUMIDA AG Erlau, Obernzell

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1 EINLADUNG zur ordentlichen Hauptversammlung des Geschäftsjahres

2 EINLADUNG Erlau, ISIN DE ISIN DE ISIN DE 000A0S9P70 Einladung zur ordentlichen Hauptversammlung Wir laden unsere Aktionäre zur ordentlichen Hauptversammlung ein, die am Freitag, den 9. Juli Uhr im Hotel Westin Grand München Arabellapark, Raum Atlanta, Arabellastraße 6, München stattfinden wird. 03

3 01. Vorlage des festgestellten Jahresabschlusses und des gebilligten Konzernabschlusses für das Geschäftsjahr 2009, des Lageberichts und des Konzernlageberichts sowie des Berichts des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2009 Der festgestellte Jahresabschluss der Gesellschaft und der gebilligte Konzernabschluss für das Geschäftsjahr 2009, der Lagebericht für die Gesellschaft und den Konzern sowie der Bericht des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2009 können in den Geschäftsräumen der Dr. Hans-Vogt-Platz 1 eingesehen werden. Auf Verlangen erhält jeder Aktionär unverzüglich und kostenlos eine Abschrift dieser Unterlagen. Sie werden auch in der Hauptversammlung am 9. Juli 2010 ausliegen. Der Aufsichtsrat hat den vom Vorstand aufgestellten Jahresabschluss am 31. Mai 2010 gemäß 172 AktG gebilligt und damit den Jahresabschluss festgestellt. Zu Tagesordnungspunkt 1 ist daher kein Beschluss zu fassen. 02. Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder des Vorstands für das Geschäftsjahr 2009 Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor zu beschließen, den Mitgliedern des Vorstands, die im Geschäftsjahr 2009 amtiert haben, Entlastung für diesen Zeitraum zu erteilen. 03. Beschlussfassung über die Entlastung der Mitglieder des Aufsichtsrats für das Geschäftsjahr 2009 Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor zu beschließen, den Mitgliedern des Aufsichtsrats, die im Geschäftsjahr 2009 amtiert haben, Entlastung für diesen Zeitraum zu erteilen. 04. Wahl des Abschlussprüfers für das Geschäftsjahr 2010 Der Aufsichtsrat schlägt vor, die KPMG Bayerische Treuhandgesellschaft Aktiengesellschaft Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Steuerberatungsgesellschaft, München, zum Abschlussprüfer für das Geschäftsjahr vom 1. Januar 2010 bis zum 31. Dezember 2010 zu wählen. 05. Beschlussfassung über die Änderung der Satzung im Hinblick auf die Rechnungslegung der Gesellschaft Die Satzung der Gesellschaft geht davon aus, dass der Vorstand einen Jahresabschluss, einen Lagebericht, einen Konzernabschluss sowie einen Konzernlagebericht aufstellt. Nach Wirksamwerden des Widerrufs der Zulassung der Aktien der Gesellschaft zum regulierten Markt der Frankfurter Wertpapierbörse und der Börse München besteht keine gesetzliche Verpflichtung zur Aufstellung eines Konzernabschlusses, eines Lageberichts und eines Konzernlageberichts mehr. Vor allem aus Kostengründen soll die Gesellschaft zukünftig nur noch die gesetzlich zwingend erforderlichen Rechnungslegungsunterlagen erstellen. 19 der Satzung soll daher ersatzlos gestrichen werden

4 Vorstand und Aufsichtsrat schlagen vor zu beschließen: a) 19 und 20 der Satzung werden aufgehoben. Die Nummerierung der folgenden Paragrafen der Satzung wird entsprechend angepasst. b) Die Überschrift des Abschnitts III der Satzung lautet: Bekanntmachungen und Gründungsaufwand. Teilnahmebedingungen Zur Teilnahme an der Hauptversammlung und zur Ausübung des Stimmrechts sind gemäß 16 Abs. 5 der Satzung der Gesellschaft diejenigen Aktionäre berechtigt, die sich vor der Hauptversammlung anmelden und ihren Aktienbesitz nachweisen. Die Anmeldung muss der Gesellschaft spätestens am 2. Juli 2010, Uhr, unter der nachstehenden Adresse, Fax-Nummer oder -Adresse zugehen: c /o Dresdner Bank AG WDHHV dwpbank AG Wildunger Straße Frankfurt am Main Fax: dwpbank.de Zum Nachweis des Anteilsbesitzes ist gemäß 16 Abs. 7 der Satzung der Gesellschaft ein in Textform und in deutscher oder englischer Sprache erstellter Nachweis des depotführenden Instituts über den Anteilsbesitz notwendig. Der Nachweis muss sich auf den Beginn des 21. Tags vor der Hauptversammlung (also auf den Beginn des 18. Juni 2010, sog. Nachweisstichtag oder Record Date) beziehen und der Gesellschaft bis spätestens am 2. Juli 2010, Uhr, unter der zuvor genannten Adresse, Fax-Nummer oder -Adresse zugehen. Die Aktien werden durch eine Anmeldung zur Hauptversammlung nicht blockiert. Aktionäre können deshalb über ihre Aktien auch nach der Anmeldung weiterhin frei verfügen. Im Verhältnis zur Gesellschaft gilt für die Teilnahme an der Hauptversammlung oder die Ausübung des Stimmrechts als Aktionär nur, wer den Nachweis des Anteilsbesitzes erbracht hat. Das bedeutet, dass Aktionäre, die ihre Aktien erst nach dem Nachweisstichtag erworben haben, mit diesen Aktien nicht im eigenen Namen an der Hauptversammlung teilnehmen können. Veränderungen im Aktienbestand nach dem Nachweisstichtag haben für den Umfang und die Ausübung des Teilnahme- und Stimmrechts des angemeldeten Aktionärs keine Bedeutung. Nach Eingang der Anmeldung und des Nachweises ihres Anteilsbesitzes unter der zuvor genannten Adresse, Fax-Nummer oder -Adresse werden den Aktionären Eintrittskarten für die Hauptversammlung übersandt. Um den rechtzeitigen Erhalt der Eintrittskarte sicherzustellen, bitten wir die Aktionäre, frühzeitig für den Zugang der Anmeldung und des Nachweises ihres Anteilsbesitzes bei der Gesellschaft Sorge zu tragen. Der Erhalt einer Eintrittskarte ist keine Voraussetzung für die Teilnahme an der Hauptversammlung und die Ausübung des Stimmrechts, sondern dient lediglich der leichteren organisatorischen Abwicklung. Die Eintrittskarten dienen der Aufnahme in das Teilnehmerverzeichnis und werden an der Eingangskontrolle in Stimmkarten umgetauscht. Aktionäre, die sich ordnungsgemäß vor der Hauptversammlung angemeldet haben, sind auch ohne Eintrittskarte zur Teilnahme und zur Ausübung des Stimmrechts berechtigt. Stimmberechtigung der Vorzugsaktionäre Die Vorzugsaktionäre sind nach 140 Abs. 2 AktG in der Hauptversammlung am 9. Juli 2010 stimmberechtigt, da der Vorzugsbetrag seit dem Geschäftsjahr 2001/2002 nicht mehr ausbezahlt wurde

5 Stimmabgabe durch einen Bevollmächtigten Unsere Aktionäre haben die Möglichkeit, ihr Stimmrecht selbst auszuüben oder durch Bevollmächtigte, z. B. durch ein depotführendes Kreditinstitut, eine Aktionärsvereinigung oder eine andere Person ihrer Wahl, ausüben zu lassen. Auch in allen Fällen der Bevollmächtigung bedarf es der ordnungsgemäßen Anmeldung durch den Aktionär oder den Bevollmächtigten; ferner ist auch in diesen Fällen der Nachweis des Anteilsbesitzes des Vollmachtgebers erforderlich. Die Satzung der Gesellschaft enthält keine vom Gesetz abweichenden Bestimmungen im Hinblick auf die Vollmachtserteilung. Nach dem Gesetz gilt daher Folgendes: Die Erteilung der Vollmacht, ihr Widerruf und der Nachweis der Bevollmächtigung gegenüber der Gesellschaft bedürfen der Textform. Ausnahmen können für die Erteilung von Vollmachten an Kreditinstitute, Aktionärsvereinigungen oder andere nach 135 AktG gleichgestellte Personen oder Institutionen und deren Widerruf sowie die entsprechenden Nachweise gegenüber der Gesellschaft bestehen; hinsichtlich der insoweit einzuhaltenden Form bitten wir unsere Aktionäre, sich mit den Genannten abzustimmen. Für die Vollmachtserteilung gegenüber der Gesellschaft, die Übermittlung des Nachweises einer gegenüber den Bevollmächtigten erklärten Bevollmächtigung und den Widerruf von Vollmachten steht folgende Adresse, Fax-Nummer oder -Adresse zur Verfügung: Frau Annette Stiefler Dr. Hans-Vogt-Platz 1, Fax: sumida-eu.com Am Tag der Hauptversammlung steht dafür ab 9.00 Uhr auch die Ein- und Ausgangskontrolle zur Hauptversammlung im Hotel Westin Grand München Arabellapark, Raum Atlanta, Arabellastraße 6, München zur Verfügung. Ein Formular für die Erteilung einer Vollmacht befindet sich auf der Rückseite der Eintrittskarte, die den Aktionären nach der oben beschriebenen form- und fristgerechten Anmeldung zugeschickt wird. Die Gesellschaft bietet ihren Aktionären darüber hinaus an, dass sie sich nach Maßgabe erteilter Weisungen auch durch einen von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter in der Hauptversammlung vertreten lassen. Auch im Fall der Bevollmächtigung eines Stimmrechtsvertreters der Gesellschaft bedarf es der ordnungsgemäßen Anmeldung durch den Aktionär; ferner ist auch in diesen Fällen der Nachweis des Anteilsbesitzes durch den Aktionär erforderlich. Die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter sind nur zur Stimmrechtsausübung befugt, soweit eine ausdrückliche Weisung vorliegt. Die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter sind verpflichtet, entsprechend den ihnen erteilten Weisungen abzustimmen. Die Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft nehmen keine Vollmachten zur Einlegung von Widersprüchen gegen Hauptversammlungsbeschlüsse, zur Ausübung des Rede- und Fragerechts oder zur Stellung von Anträgen entgegen. Zu Anträgen, zu denen es keine mit dieser Einladung bekanntgemachten Beschlussvorschläge von Vorstand und/oder Aufsichtsrat gibt, nehmen die Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft keine Weisungen entgegen. Die Erteilung einer Vollmacht an von der Gesellschaft benannte Stimmrechtsvertreter, ihr Widerruf und der Nachweis der Bevollmächtigung gegenüber der Gesellschaft sowie die Erteilung von Weisungen an von der Gesellschaft benannte Stimmrechtsvertreter, ihr Widerruf oder die Änderung dieser Weisungen bedürfen der Textform. Ein Formular für die Erteilung einer Vollmacht und Weisungen an die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter ist mit der Eintrittskarte 08 09

6 verbunden. Bei Bedarf ist dieses Vollmachtsformular von der Eintrittskarte abzutrennen, auszufüllen, zu unterschreiben und per Post, per Fax oder per an die Gesellschaft zu übersenden. Vollmacht und Weisungen für die Stimmrechtsvertreter der Gesellschaft müssen bis 6. Juli 2010, Uhr, bei der Gesellschaft unter der folgenden Adresse, Fax-Nummer oder -Adresse eingehen: Frau Annette Stiefler Dr. Hans-Vogt-Platz 1, Fax: sumida-eu.com Nach dem 6. Juli 2010, Uhr, unter der vorgenannten Adresse, Fax- Nummer oder -Adresse eingehende Vollmachten, Widerrufe von Vollmachten, Weisungen oder Änderungen von Weisungen können nicht mehr berücksichtigt werden. Am Tag der Hauptversammlung selbst steht dafür ab 9.00 Uhr bis kurz vor Beginn der Abstimmungen die Einund Ausgangskontrolle zur Hauptversamm lung im Hotel Westin Grand München Arabellapark, Raum Atlanta, Arabellastraße 6, München, zur Verfügung. Form- und fristgerecht angemeldeten und in der Hauptversammlung erschienenen Aktionären bieten wir an, die von der Gesellschaft benannten Stimmrechtsvertreter auch in der Hauptversammlung mit der Ausübung des Stimmrechts zu bevollmächtigen. Gegenanträge/Wahlvorschläge von Aktionären Aktionäre der Gesellschaft können gemäß 126 Abs. 1 AktG Gegenanträge gegen einen Beschlussvorschlag von Vorstand und/oder Aufsichtsrat zu einem bestimmten Tagesordnungspunkt sowie gemäß 127 AktG Vorschläge zur Wahl von Abschlussprüfern übersenden. Gegenanträge sind unter Angabe des Namens des Aktionärs und einer Begründung an folgende Adresse, Fax-Nummer oder -Adresse zu richten: Frau Annette Stiefler Dr. Hans-Vogt-Platz 1, Fax: sumida-eu.com Nach ihrem Eingang bei der Gesellschaft werden zugänglich zu machende Gegenanträge einschließlich des Namens des Aktionärs sowie einer zugänglich zu machenden Begründung und einer eventuellen Stellungnahme der Verwaltung auf der Internetseite der Gesellschaft ( unter Investor Relations Hauptversammlungen Hauptversammlung 2010 zugänglich gemacht. Dabei werden die bis 24. Juni 2010, Uhr, bei der oben genannten Adresse, Fax-Nummer oder -Adresse eingehenden Gegenanträge berücksichtigt. Für Wahlvorschläge von Aktionären gelten die vorstehenden Ausführungen sinngemäß mit der Maßgabe, dass der Wahlvorschlag nicht begründet werden muss ( 127 AktG)

7 ANFAHRT Informationen auf der Internetseite der Gesellschaft Diese Einberufung der Hauptversammlung ist über die Internetseite der Gesellschaft ( unter Investor Relations Hauptversammlungen Hauptversammlung 2010 zugänglich. ANFAHRT So finden Sie zur ordentlichen Hauptversammlung der Die zugänglich zu machenden Unterlagen werden auch während der Hauptversammlung am 9. Juli 2010 zur Einsichtnahme ausliegen. Der Geschäftsbericht für das Geschäftsjahr 2009 kann ebenfalls über die Internetseite der Gesellschaft ( unter Investor Relations Hauptversammlungen Hauptversammlung 2010 abgerufen werden. Obernzell, im Mai 2010 Der Vorstand 12 13

8 Cosimastraße ANFAHRT ANFAHRT ANFAHRTSSKIZZE aus Richtung Stuttgart aus Richtung Nürnberg und Flughafen München A99 DETAIL-ANFAHRTSSKIZZE Hotel The Westin Grand München Raum Atlanta Arabellapark Arabellastr München A8 A9 Mittlerer Ring A99 aus Richtung Lindau A96 aus Richtung Starnberg / Garmisch-Partenkirchen A95 Mittlerer Ring ISAR The Westin Grand ISAR Bogenhausen Berg am Laim A995 Ottobrunn A8 Feldkirchen A94 aus Richtung Passau A99 aus Richtung Salzburg Prinzregenten Straße Isarring Ismaninger Straße Richard-Strauss-Str. Oberföhringer Straße Effnerplatz U-Bahn Böhmerwaldplatz Einstein-Str. Mittlerer Ring U4 Effnerstraße Krankenhaus Bogenhausen Rosenkavalierplatz Arabellastr. 6 Denninger Straße Prinzregenten Straße U4 Cosimastraße U-Bahn Arabellapark BOGENHAUSEN Englschalkinger Str. Denninger Straße A94 Mit dem Auto aus Norden Von Nürnberg A9 nehmen Sie die Ausfahrt Föhringer Ring bis Bogenhausen. Biegen Sie an der Kreuzung Effnerplatz zweimal links ab in die Effnerstraße. Von dort einmal rechts abbiegen in die Englschalkinger Straße. Die erste Straße rechts ist die Arabellastraße. Mit dem Auto aus Osten Von Salzburg A8 fahren Sie auf den Mittleren Ring Ost, folgen Sie dem Innsbrucker Ring und der Richard-Strauss-Straße bis nach Bogenhausen. Biegen Sie am Gebäude der Hypo Vereinsbank rechts in die Denninger Straße ein. Biegen Sie an der dritten Ampel links in die Arabellastraße ab. Mit dem Auto aus Süden Von Garmisch A95 fahren Sie geradeaus bis zum Mittleren Ring Süd und folgen Sie dem Mittleren Ring bis nach Bogenhausen. Biegen Sie am Gebäude der Hypo Vereinsbank rechts in die Denninger Straße ein. Biegen Sie an der dritten Ampel links in die Arabellastraße ab. Mit dem Auto aus Westen Von Stuttgart A8 fahren Sie über Richtung Autobahn Nürnberg auf den Mittleren Ring. Von dort fahren Sie über den Petuelring und Isarring nach Bogenhausen an die Kreuzung Effnerplatz (weiter siehe Auto aus Norden ). Anreise mit der U-Bahn Fahren Sie vom Hauptbahnhof München mit der U-Bahn-Linie U4 Richtung Arabellapark. Steigen Sie an der Haltestelle Arabellapark aus und nehmen Sie den Aufgang Richtung Rosenkavaliersplatz. Das Hotel befindet sich auf der rechten Seite. Vom Flughafen kommend nehmen Sie die S1 oder S8 Richtung Innenstadt und steigen am Hauptbahnhof in die Linie U4 mit Endstation Arabellapark. Umweltzone in München In München gilt die Feinstaubplakette. Der Bereich innerhalb des Mittleren Rings ist Umweltzone. Fahrzeuge ohne Umweltplakette dürfen die Umweltzone nicht durchfahren! 14 15

9 Sumida AG Dr. Hans-Vogt-Platz 1 Germany Telefon Telefax ir@sumida-eu.com