German Fund Tax Law Conference 2010

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1 WM Datenservice German Fund Tax Law Conference 2010 International Standardization Conference Mittwoch, 2. November 2011 InterContinental Frankfurt Wilhelm-Leuschner-Straße Frankfurt am Main Referenten Francis Gross, European Central Bank Markus Heer, Vice Chairman, Association of National Numbering Agencies scrl Prof. Dr. Wolfgang Koenig, House of Finance, Goethe-Universität Ulrike Linde, Abteilungsdirektorin, Retail Banking, Banktechnologie, Bundesverband deutscher Banken e.v. Dr. Donovan Pfaff, Geschäftsführer, Bonpago GmbH Dr. Christian Popp, Geschäftsführer, Helaba Invest Kapitalanlagegesellschaft mbh Dr. Thomas Redelberger, Senior Manager, Securities Initiatives, SWIFT Germany GmbH Dr. Thomas Schindler, Vice Chairman, BIAN Arbeitsgruppe Service Landscape Banking Industry Architecture Network e.v. James Whittle, Head of Standards, UK Payments Administration and Convenor of ISO TC68 WG Weiter Informationen finden Sie unter

2 Francis Gross European Central Bank ist seit Oktober 2006 Leiter des Bereichs Außenstatistik der EZB. Nach einem Ingenieurstudium und einer ersten Erfahrung in der Werkstoffforschung bei Mercedes Benz AG, Stuttgart, hat er zwölf Jahre lang weltweit an der Globalisierung der Automobilindustrie gearbeitet, zuerst bei Mercedes, dann als Leiter der Strategischen Planung bei VDO, Schwalbach, und zuletzt bei Rieter AG, Winterthur, Schweiz. Zwischenzeitlich absolvierte er ein MBA. Ab 2001 leitete er den Bereich Organisational Planning der EZB und begleitete die Entwicklung und Stabilisierung dieser noch jungen Organisation. In dieser Rolle war er ab 2003 Vorsitzender des Market Data Steering Committees der EZB. Markus Heer Verlagsleiter WM Datenservice, Frankfurt Vice Chairman, Association of National Numbering Agencies scrl ist seit Verlagsleiter des WM Datenservice. Er ist am zum WM Datenservice gestoßen, nachdem er vorher vier Jahr für das Middle- und Back Office Datengeschäft der Deutsche Börse Gruppe zuständig war. Vorher hatte Herr Heer Senior Management Rollen im Bereich von Investment Banking, Wertpapier- und Zahlungsverkehrsabwicklung für verschiedene Banken (unter anderem der Deutschen Bank und der DZ BANK) als auch für Consulting Unternehmen (Cap Gemini und Capco) inne. Herr Heer ist ebenfalls Mitglied des ANNA Vorstandes (Association of National Numbering Agencies) Prof. Dr. Wolfgang König Geschäftsführender Direktor, House of Finance promovierte 1980 und vollendete seine Habilitation 1985 an der Goethe-Universität in Frankfurt am Main. Von 1985 bis 1991 war er als Professor für Wirtschaftsinformatik an der privaten Wissenschaftlichen Hochschule für Unternehmensführung (WHU) in Koblenz/Vallendar tätig. In den Jahren von 1986 bis 1988 bekleidete er das Amt des Rektors der WHU folgte er dem Ruf der Universität Frankfurt und wurde hier Professor für Wirtschaftsinformatik und Leiter des Instituts für Wirtschaftsinformatik. Insgesamt arbeitete er mehr als zwei Jahre in den Vereinigten Staaten, z. B. in den IBM Research Laboratories in San Jose und Yorktown Heights, an der Kellogg Graduate School of Management in Chicago und an der Universität von Kalifornien in Berkeley. Er war maßgeblich für die Gründung des E-Finance Lab Ende 2002 verantwortlich, dessen Vorstandsvorsitzender er noch heute ist. Seit Juli 2008 ist er Geschäftsführender Direktor des House of Finance. Ulrike Linde Abteilungsdirektorin, Retail Banking, Banktechnologie, Bundesverband deutscher Banken e.v. ist nach vier Jahren als Beraterin im Finanzdienstleistungsbereich seit 1996 beim Bundesverband deutscher Banken im Bereich Retail Banking und Banktechnologie tätig. Dort war sie zunächst für die Sicherheit der kartengestützten Zahlungssysteme sowie die Entwicklung und den Einsatz der Banken-Signaturkarte zuständig. Anschließend hat sie die Weiterentwicklung der Legitimationsverfahren im Online Banking sowie die Umstellung der Electronic Banking Standards auf Internettechnologie vorangetrieben. Aktuell stehen die Themen der Digitalen Agenda der EU-Kommission im Vordergrund, insbesondere die Harmonisierung der Prozesse im elektronischen Geschäftsverkehr. Ulrike Linde ist Obfrau des Arbeitsausschuss Bankwesen beim Deutschen Institut für Normung, dem deutschen Spiegelgremium des ISO TC 68 Financial Services. Unter anderem ist sie Mitglied im Forum elektronische Rechnung Deutschland und im Arbeitskreis E-Invoicing der Europäischen Bankenvereinigung. Dr. Donovan Pfaff Geschäftsführer, Bonpago GmbH war 4 Jahre am Lehrstuhl für Electronic Commerce in Kooperation mit der SAP AG beschäftigt. Das Thema seiner Doktorarbeit war Financial Supply Chain Management, die Optimierung der Finanzprozesse in und zwischen Unternehmen. Er studierte Betriebswirtschaftslehre mit den Schwerpunkten E-Commerce, Wirtschaftsinformatik und Marketing in Frankfurt. Er hat zahlreiche Publikationen und Studien auf dem Gebiet der elektronischen Rechnungsstellung erstellt, u.a. das Buch Financial Supply Chain Management. Donovan Pfaff hat Beratungserfahrung in der Industrie, bei Banken und in der öffentlichen Verwaltung. Herr Pfaff leitet den Bereich Financial Supply Chain Management und ist verantwortlich für die Strategische Planung sowie das Mittelstands-Center. Dr. Christian Popp Geschäftsführer, Helaba Invest Kapitalanlagegesellschaft mbh ist seit 2001 in der Geschäftsführung der Helaba Invest verantwortlich für die Bereiche Fondsbuchhaltung, Middle Office, Reporting und EDV/ IT. Nach seinem Physikstudium und der anschließenden Promotion (Informatik) baut er die Unternehmensberatung Aquin Consult auf. Vor seinem Eintritt in die Helaba Invest im Jahr 2000 arbeitete Dr. Popp an der Entwicklung der KAG-Software von SER. Bei der Helaba Invest war er verantwortlich für die Implementierung eines umfassenden Internetreportings und legte damit den Grundstein für die Entwicklung der Helaba Invest zu eine der führenden Master-KAGen.

3 Dr. Thomas Redelberger Senior Manager, Securities Initiatives, SWIFT Germany GmbH kümmert sich bei SWIFT um Vertriebs-Initiativen im Bereich der Wertpapier-Abrechnung, -Belieferung und -Verwaltung in Europa. Vorher hat er bei Deutschen Börse System-Entwicklungs-Projekte geleitet, war in DIN- und ISO-Gremien tätig und wirkte an der Entwicklung von ISO mit. Dr. Thomas Schindler Vice Chairman, BIAN Arbeitsgruppe Service Landscape Banking Industry Architecture Network e.v. joined SAP in 1997 and has held various positions within SAP s services line of business. In his role as Strategic Architect for Financial Services Industries in EMEA he is supporting SAP s clients in their banking transformation projects regarding architecture definition. Thomas is co-chairing the Service Landscape Definition working group in BIAN (Banking Industry Architecture Network), a not-for profit organization founded by banks, software vendors and solution providers, seeking to promote SOA in the banking industry as a means to increase interoperability. Thomas is actively working in BIAN since its foundation in 2008 and has already been involved in the predecessor organization. Über WM Datenservice ist einer der führenden Informationsdienstleister für die Finanzwirtschaft und stellt sich der wachsenden Herausforderung als Datenlieferant zur Optimierung der Geschäftsprozesse (STP). Mit der Erfahrung aus über 60 Jahren Kapital- und Finanzmarkt betreibt der WM Datenservice eine umfassende Datenbank mit integrierten Daten und Informationen ausgerichtet auf den Bedarf des Kunden. Durch kompetente Betreuung, permanente Entwicklung, Forschung und Innovationskraft gestaltet der WM Datenservice auf nationaler und europäischer Ebene die Entwicklungsprozesse mit. WM Datenservice arbeitet in den unterschiedlichsten Gremien ANNA, ISSA, DIN FISD oder ISO zur Neuordnung und Etablierung internationaler Standards und sorgt in Deutschland, als offizielle Vergabestelle, mit der Vergabe von WKN und ISIN für ein Maximum an Transparenz. James M Whittle Head of Standards, UK Payments Council, London heads up a small team of experts based in the UK who are establishing standards policy within the UK payments industry and helping to drive standards developments internationally. His experience in developing industry standards ranges from e-invoicing through to Card standards at ISO and JTC1. He is UK Head of Delegation to ISO/ TC68 and convenor of the ISO LEI Working Group 6.

4 AGENDA Empfang und Registrierung Begrüßung und Einführung Markus Heer, Verlagsleiter, WM Datenservice Standards im elektronischen Rechnungsaustausch Chancen, Initiativen und Herausforderungen Prof. Dr. Wolfgang Koenig, House of Finance, Goethe-Universität, Frankfurt am Main Dr. Donovan Pfaff, Geschäftsführer, Bonpago GmbH Latest developments of ISO/TC68 Study Group (Identifiers) and LEI (Legal Entity Identifier) James Whittle, Head of Standards, UK Payments Administration and Convenor of ISO TC68 WG Kaffee-Pause ANNA Association of National Numbering Agencies Rolle in der Standardisierung Künftige strategische Ausrichtung Markus Heer, Vice Chairman, Association of National Numbering Agencies scrl Bedeutung von Standards im Geschäftsdaten-Austausch Standardisierung und Harmonisierung: ein weisser Schimmel? Wie hängen Standards und Innovation zusammen? Beispiel europäisches Wertpapiergeschäft: ist das Glas halb voll oder halb leer? Dr. Thomas Redelberger, Senior Manager, Securities Initiatives, SWIFT Germany GmbH Anforderungen an die Standardisierung aus Sicht des Reportings Relevante Standards für das Reporting aus Sicht der EZB Künftige Anforderungen aus dem Reporting für weitere Standards Francis Gross, European Central Bank Lunch

5 Anforderungen und Anwendung von Standards aus Sicht der Fondsindustrie Dr. Christian Popp, Geschäftsführer, Helaba Invest Kapitalanlagegesellschaft mbh Bedeutung der Standardisierung für den europäischen Binnenmarkt Digitale Agenda der EU-Kommission Normungsstrategie der EU-Kommission Rolle und Aufgabe des Deutschen Instituts für Normung (DIN) in der europäischen und internationalen Normung Beispiel Arbeitsausschuss Bankwesen beim DIN Ulrike Linde, Abteilungsdirektorin, Retail Banking, Banktechnologie, Bundesverband deutscher Banken e.v Standardization of Interoperability supporting Banking Transformations Drivers Approach Latest results Dr. Thomas Schindler, Vice Chairman, BIAN Arbeitsgruppe Service Landscape Banking Industry Architecture Network e.v Kaffee-Pause Paneldiskussion: Die Bedeutung der Standardisierung für die Praxis Moderation: Markus Heer, WM Datenservice Francis Gross, European Central Bank Ulrike Linde Bundesverband deutscher Banken e.v. Dr. Christian Popp, Helaba Invest Kapitalanlagegesellschaft mbh Dr. Thomas Redelberger, SWIFT Germany GmbH Dr. Thomas Schindler, BIAN e.v Resümee und Fragen der Teilnehmer Markus Heer, WM Datenservice Ende

6 Anmeldung International Standardization Conference 2. November 2011 Kontakt: WM Datenservice Stephan Mänecke Tel: InterContinental Frankfurt Wilhelm-Leuschner-Straße Frankfurt am Main Bitte ausfüllen und senden an: Fax: Preis: EUR 250,- pro Person (zzgl. gesetzl. MwSt.) Firma Straße Land, PLZ/Ort Teilnehmer (Angaben bitte in Druckbuchstaben) Name, Vorname Abteilung, Funktion Telefon-Nr. -Adresse * * Mit der Nennung meiner -Adresse erkläre ich mich einverstanden, weitere Informationen zu Produkten und Dienstleistungen der WM Gruppe zu erhalten. (Bitte streichen, falls nicht einverstanden.) Ich kann der Verwendung meiner personenbezogenen Daten für Werbezwecke jederzeit widersprechen bei service@wmdaten.com oder unter Tel. +49 (0)69/ Die Teilnehmerzahl ist begrenzt. Datum Unterschrift + Firmenstempel (Bitte Namen zusätzlich in Druckbuchstaben)