Risikomanagement und Compliance

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1 +++ Management Circle Kompakt-Seminar +++ Ein Seminar aus der Zertifizierung: Risikomanagement und Compliance Schnittstellen Synergiepotenziale Verzahnung Ihr Leitfaden für ein effizientes Überwachungs- und Frühwarnsystem: Unternehmensweite Risiko- und Compliance-Kultur etablieren Rollen und Aufgaben von Risikomanagement, Compliance und IKS klar definieren Gemeinsame Instrumente für eine effiziente Risikoidentifikation und -analyse nutzen Corporate Governance-Bereiche mit dem Three Lines of Defense-Modell organisieren Persönliche Haftungsrisiken von Risikomanager und Compliance Officer vermeiden Transparent an Geschäftsführung und Überwachungsorgane berichten Exklusiver Praxisbericht: Compliance Risk Assessments bei der EnBW AG Ihre Risiko-Experten: Jörn Kleinhaus Fresenius SE & Co. KGaA Marc Grötzner Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Matthias Roth EnBW Energie Baden-Württemberg AG Begeisterte Teilnehmerstimmen: Praxisnahe Vorträge. Das Seminar hält was es verspricht und gibt gute Anregungen. H. Schneider, Telekom Deutschland GmbH Überaus nützlich. Gute Mischung zwischen Theorievermittlung und Anwendung. F. Bösl, AOK Baden- Württemberg Bitte wählen Sie Ihren Termin: 26. September 2018 in Frankfurt/M. 13. November 2018 in Düsseldorf Hoher Lernerfolg durch begrenzte Teilnehmerzahl! Melden Sie sich jetzt an! Ihre Telefon-Hotline:

2 Seminarablauf Compliance und Risikomanagement optimal verzahnen und Synergiepotenziale ausschöpfen Ihre Seminarleiter: Jörn Kleinhaus, Director Internal Audit, Fresenius SE & Co. KGaA, Bad Homburg Marc Grötzner, Executive Director Financial Accounting Advisory, Ernst & Young GmbH WPG, Düsseldorf Warum eine Verzahnung der Corporate Governance-Bereiche immer wichtiger wird Einführung Risikomanagement und Compliance Nationale und internationale Anforderungen Haftungsrisiken für Unternehmen und Verantwortliche Einordnung und Abgrenzung von Corporate Governance und IKS Risikoorientiertes Compliance Management: Aufgaben und Aufbau eines modernen Compliance-Frameworks Wesentliche Elemente eines wirksamen und risikoorientierten Compliance Management- Systems Notwendigkeit einer angemessenen Compliance-Kultur Compliance-Ziele als Basis zur Ausrichtung des Compliance Management-Systems Methoden und Ansätze zur zielgerichteten Compliance-Risikoanalyse Risikoidentifikation und -bewertung Brutto-/Nettorisiken Top down/bottom Up Analyse Schnittstelle zum Enterprise Risk Management (ERM) Festlegung des Compliance-Programms Wesentliche Compliance Management-Prozesse zur Risikosteuerung Geschäftspartnerüberprüfung Vorfallmanagement Beratungshotline und Hinweisgebersystem Compliance-Organisation: Kurzüberblick über Organisationsformen für eine wirksame Compliance und Good Practices Information und Kommunikation: Interne und externe Compliance-Schulungen Compliance-Überwachung Dokumentationspflichten Kontrollnachweise Offenlegungspflichten Prüfung des Compliance Management-Systems nach dem neuen IDW PS 980 Schnittstellen und Synergiepotenziale: Wie Sie Risikomanagement und Compliance verzahnen Bisherige Funktionstrennung und Rollen innerhalb der Corporate Governance: Wie viel Abgrenzung ist sinnvoll? Risikomanagement Compliance Management Internes Kontrollsystem Interne Revision Integration der Corporate-Governance-Instrumente: Herausforderungen und Lösungsansätze für die ablauf- und aufbauorganisatorische Zusammenführung Einbindung weiterer Funktionen: Nutzung des Three Lines of Defense-Modells zur Betrachtung vorhandener risiko- und compliance-relevanter Funktionen Datenschutz, IT-Sicherheit, Qualitätsmanagement, Organisationsentwicklung Praxiserfahrungen: Kritische Erfolgsfaktoren bei Integrationsprojekten Berichtspflichten gegenüber Geschäftsführungs- und Überwachungsorganen Systematisches Compliance Management bei der EnBW Der integrierte Ansatz des Compliance Management- Systems der Energie Baden-Württemberg AG (EnBW) Verzahnung mit anderen Governance-Bereichen Durchführung von Compliance Risk Assessments Kritische Erfolgsfaktoren und Herausforderungen für die Zukunft Matthias Roth Senior Referent Compliance & Datenschutz, EnBW Energie Baden-Württemberg AG, Karlsruhe Persönliche Haftungsrisiken von Risikomanager und Compliance Officer vermeiden Aufsichts-, gesellschafts- und arbeitsrechtliche Haftungsrisikofelder identifizieren Strategien zur Haftungsminderung und -vermeidung für das Unternehmen und die handelnden Akteure Schadensminderung durch Versicherungen?

3 Zum Seminarinhalt Warum dieses Seminar so wichtig für Sie ist Oft sind die Aufgaben und Kompetenzen innerhalb der Corporate Governance eines Unternehmens unklar zwischen Risiko- und Compliance-Management verteilt. Beide Funktionen sollen Risiken für das Unternehmen frühzeitig erkennen und managen. Dabei gehen beide Funktionen häufig unabhängig voneinander auf andere Funktionen zwecks Risikoerhebung, Risikobewertung und Überwachung von Steuerungsmaßnahmen zu. Oft stellt diese eine erhebliche zeitliche und kapazitative Belastung für das Unternehmen dar. Daher ist sowohl eine klare Abgrenzung von Rollen und Verantwortlichkeiten als auch die Definition von Schnittstellen unverzichtbar. Zudem liegen oft viele ungenutzte Harmonisierungs- und Synergiepotenziale vor. Stellen Sie eine optimale Verzahnung eines professionellen Risikomanagements mit einem effektiven Compliance Management sicher so vermeiden Sie materielle und immaterielle Schäden für Ihr Unternehmen! Lernen Sie kompakt und praxisnah,... welche zentralen regulatorischen Anforderungen Sie erfüllen müssen. wie Sie die Rollen und Aufgaben von Risikomanagement, Compliance und IKS klar definieren. wie Sie die Corporate Governance-Bereiche mit dem Three Lines of Defense-Modell organisieren. wie Sie gemeinsame Instrumente für eine effiziente Risikoidentifikation und -analyse nutzen. wie Sie Haftungsrisiken sowohl für Ihr Unternehmen als auch für Sie persönlich vermeiden. wie Sie im Unternehmen das Bewusstsein für Compliance-Risiken steigern. wie Sie Ihre Berichtspflichten gegenüber den Geschäftsführungs- und Überwachungsorganen transparent erfüllen. Sie haben noch Fragen? Gerne! Rufen Sie mich an oder schreiben Sie mir eine . Yvonne Schaetzle Bereichsleiterin Tel.: / yvonne.schaetzle@managementcircle.de Ihr Expertenteam Jörn Kleinhaus ist Director im Bereich Internal Audit der Fresenius SE & Co. KGaA. Zuvor war er mehrere Jahre für die Wirtschaftsprüfungsgesellschaften EY und KPMG tätig. Dort beriet er nationale und internationale Unternehmen bei der Analyse, Konzeption und Implementierung von Compliance Management-, Risikomanagement-, Internen Kontroll- und Internen Revisionssystemen sowie deren Harmonisierung und Integration (GRC). Einen weiteren Beratungsschwerpunkt bildeten die Automatisierung von Kontrollhandlungen sowie die systemgestützte Ablaufsteuerung und Berichterstattung für Interne Kontrollsysteme. Jörn Kleinhaus hat Zusatzqualifikationen als Project Management Professional (PMP), Certified Internal Auditor (CIA), Certified Fraud Examiner (CFE) und verfügt über eine Certification in Risk Management Assurance (CRMA) sowie eine Certification in Control Self Assessment (CCSA). Marc Grötzner ist Executive Director bei der Ernst & Young GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in Düsseldorf im Bereich Financial Accounting Advisory Services. Zuvor betreute er bei einer anderen Big Four-Wirtschaftsprüfungsgesellschaft den Bereich Internal Audit, Risk & Compliance Services (IARCS) und war dort für die Themen Risiko- und Compliance Management verantwortlich. Marc Grötzner verfügt über umfangreiche Erfahrung bei der Gestaltung von Risikound Compliance-Management-Systemen in verschiedenen Branchen. Er berät nationale und internationale Unternehmen jeder Größenordnung bei der Analyse, Einführung und Optimierung von Risiko- und Compliance-Management- Systemen. Matthias Roth ist Senior Referent Compliance & Datenschutz bei der EnBW AG. Seine Themenschwerpunkte liegen in den Bereichen Korruptionsprävention, Kartellrecht und Datenschutz. Er ist mitverantwortlich für die Compliance-Maßnahmen wie z.b. Training, Beratung, Reporting und Monitoring. Davor war Matthias Roth mehrere Jahre Leiter des Rechtsbereichs und Compliance Officer der Deutschen Bausparkasse Badenia AG. Ihr Management Circle-Veranstaltungsticket Entspannt ankommen nachhaltig reisen. Buchen Sie den Best-Preis! Die Deutsche Bahn AG bringt Sie in Kooperation mit Management Circle günstig an Ihren Veranstaltungsort. Mit dem Veranstaltungsticket zum bundesweiten Festpreis, von jedem DB-Bahnhof: Beginn des Seminars Seminarzeiten Empfang mit Kaffee und Tee, Ausgabe der Seminarunterlagen ab 8.45 Uhr Business Lunch 9.30 Uhr Uhr Ende des Seminars ca Uhr Am Vor- und Nachmittag sind eine Kaffee- und Teepause in Absprache mit den Seminarleitern und Teilnehmern vorgesehen. AUCH ALS INHOUSE TRAINING Zu diesen und allen anderen Themen bieten wir auch firmeninterne Schulungen an. Ich berate Sie gerne, rufen Sie mich an. Malena Palinski Tel.: malena.palinski@managementcircle.de

4 Kompaktkurs Risikomanagement Die Toolbox für den erfolgreichen Risikoexperten Aktuelle Anforderungen von Gesetzgeber, Wirtschaftsprüfern und Stakeholdern erfüllen Wirksames Risikomanagementsystem aufbauen und unternehmensweit verankern Die wichtigsten Risikomanagement-Methoden und -Instrumente richtig anwenden Die Risikoinventur Das 1x1 für eine ganzheitliche Risikoerfassung und -steuerung Risiken mittels Szenariotechniken, Expertenbefragungen und Checklisten bereichsübergreifend erheben Alle erfassten Risiken im Risikomanagementhandbuch transparent dokumentieren Ein bereichsübergreifendes Risikoverständnis und eine bewusste Risikokultur etablieren Risikocontrolling Die wichtigsten Instrumente zur Risikomessung und -steuerung Risikokennzahlen als Frühwarnindikatoren klar definieren und optimal nutzen Risiken mit den richtigen Risikomaßen quantifizieren und systematisieren Das Gesamtrisiko mittels Risikosimulationen konkret ableiten und per Mausklick visualisieren Risikoreporting Leitfaden für transparente und adressatengerechte Risikoberichte Aktuelle gesetzliche Anforderungen nach DRS 20, DCGK, IDW PS 340 erfüllen Berichtslinien, -arten und -strukturen klar definieren und sinnvolle Reportingzyklen bestimmen Risikoberichte auf Knopfdruck mittels leistungsfähiger IT-Tools erstellen Risikomanagement und Compliance Schnittstellen Synergiepotenziale Verzahnung Unternehmensweite Risiko- und Compliance-Kultur implementieren und verankern Rollen und Aufgaben von Risikomanagement, Compliance und IKS klar definieren Gemeinsame Instrumente für eine effiziente Risikoidentifikation und -analyse nutzen Fragen zur Zertifizierung Ihr Ansprechpartner: Stephan Wolf Tel.:

5 Lassen Sie sich zertifizieren Bei dieser Zertifizierung absolvieren Sie ein Pflichtseminar und drei Wahlseminare in einem Zeitraum, den Sie selbst bestimmen. Ihre Kompetenz wird Ihnen von führenden Experten auf dem Gebiet des Risikomanagements zertifiziert. Nach Teilnahme an dem Pflichtseminar und an drei Wahlseminaren erhalten Sie das Zertifikat Der zertifizierte Risikomanager. 1 Pflichtseminar Kompaktkurs Risikomanagement + 3 Wahlseminare (Wählen Sie beliebig 3 Seminare aus) Risikoinventur Risikocontrolling Risikoreporting Risikomanagement und Compliance = Weitere Informationen unter: Preisvorteil Ihr Vorzugspreis bei Komplettbuchung zum zertifizierten Risikomanager (1 Pflichtseminar und 3 Wahlseminare) beträgt 4.880, zzgl. gesetzl. MwSt. Sie sparen gegenüber den Einzelbuchungen 1.000,. Alle Seminare sind auch einzeln buchbar.

6 Risikomanagement und Compliance Wen Sie auf diesem Seminar treffen Dieses Seminar richtet sich an Leiter und leitende Mitarbeiter aus den Bereichen Risikomanagement, Risikocontrolling, Compliance Management, IKS/Internal Controls, Recht, Interne Revision, Controlling, Reporting, Unternehmensplanung, Finanz- und Rechnungswesen, Fraud Management, Prozessmanagement, Qualitätsmanagement und Unternehmenssicherheit. Angesprochen sind außerdem Mitglieder des Vorstandes und Aufsichtsrats, Geschäftsführer und deren Assistenten, kaufmännische Leiter, Wirtschaftsprüfer sowie interessierte Beratungsunternehmen. Termine und Veranstaltungsorte 26. September 2018 in Frankfurt/M QGREENHOTEL by Mélia, Katharinenkreisel (Opelrondell), Frankfurt/M., Tel.: , Fax: , November 2018 in Düsseldorf Hilton Düsseldorf, Georg-Glock-Straße Düsseldorf, Tel.: , Fax: Management Circle Blog Bleiben Sie immer up-to-date! Jetzt folgen! Für unsere Seminarteilnehmer steht im jeweiligen Tagungshotel ein begrenztes Zimmerkontingent zum Vorzugspreis zur Verfügung. Nehmen Sie die Reservierung bitte rechtzeitig selbst direkt im Hotel unter Berufung auf Management Circle vor. Online-Anmeldung: PDF zum Ausdrucken: Telefonisch: per Post: Begrenzte Teilnehmerplätze jetzt anmelden! Management Circle AG, Postfach 56 29, Eschborn/Ts. (Germany) Anmeldebedingungen Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung. Die Teilnahmegebühr für das eintägige Seminar beträgt inkl. Business Lunch, Erfrischungsgetränken und der Dokumentation 1.295,. Sollten mehr als zwei Vertreter desselben Unternehmens an der Veranstaltung teilnehmen, bieten wir ab dem dritten Teilnehmer 10 % Preisnachlass. Bis zu vier Wochen vor Veranstaltungstermin können Sie kostenlos stornieren. Danach oder bei Nichterscheinen des Teilnehmers berechnen wir die gesamte Teilnahmegebühr. Die Stornierung bedarf der Schriftform. Selbstverständlich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers möglich. Alle genannten Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt. Werbewiderspruch Sie können der Verwendung Ihrer Daten für Werbezwecke durch die Management Circle AG selbstverständlich jederzeit widersprechen oder eine erteilte Einwilligung widerrufen. Hierfür genügt eine kurze Nachricht an unseren Datenschutzbeauftragten per Mail an datenschutz@ managementcircle.de oder per Post an Management Circle AG, Datenschutz, an die oben genannte Adresse. Weitere Informationen zum Datenschutz erhalten Sie unter Über Management Circle Als anerkannter Bildungspartner und Marktführer im deutschsprachigen Raum vermittelt Management Circle WissensWerte an Fach- und Führungskräfte. Mit seinen 200 Mitarbeitern und jährlich etwa 3000 Veranstaltungen sorgt das Unternehmen für berufliche Weiterbildung auf höchstem Niveau. Weitere Infos zur Bildung für die Besten erhalten Sie unter Mit der Deutschen Bahn ab 99, zur Veranstaltung. Infos unter: A/ZCB