Risikokultur in Banken

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1 +++ Management Circle Intensiv-Seminar +++ in Banken Methoden und Maßnahmen für eine erfolgreiche Implementierung Aufsichtsrechtliche Anforderungen als Bestandteil des SREP-Scores und der MaRisk-Anforderungen Corporate Governance, Risikostrategie und Risikoappetit Verzahnung der Three Lines of Defense Messung der Erhebungsmethoden und regelmäßiges Monitoring von Veränderungen Ziel- und Einfluss auf Veränderungen Verankerung im Unternehmen und psychologische Aspekte bei Risikoentscheidungen Compliance Risk Culture Monitoring Konkrete Maßnahmen zur Verbesserung der Erfolgsfaktoren für eine nachhaltige Implementierung Organisatorische Voraussetzungen und realistische Planung Ihre Experten sind u. a.: Prof. Dr. Thomas Kaiser KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Dirk Jäger Bundesverband deutscher Banken e. V. Dr. Simone Heinemann HSBC Deutschland Jan-Erik Künstler ING-DiBa AG PD Dr. Eva Lermer Universität Regensburg Exklusive Praxisberichte und Case Study: Aufbau und Verankerung einer Risiko kultur in der Praxis Bitte wählen Sie Ihren Termin: 30. und 31. August 2018 in Frankfurt/M. 29. und 30. Oktober 2018 in Frankfurt/M. Hoher Lernerfolg durch begrenzte Teilnehmerzahl! Melden Sie sich jetzt an! Telefon-Hotline:

2 1. Seminartag Grundlagen und Methoden Ihr Seminarleiter: Prof. Dr. Thomas Kaiser, Director Financial Services, KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, Frankfurt/M. Mit vielen Beispielen und Übungen Empfang mit Kaffee und Tee ab 8.45 Uhr Business Lunch 9.30 Herzlich willkommen Begrüßung durch den Seminarleiter und kurze Vorstellungsrunde Überblick über Ziele und Inhalte des Seminars Abstimmung mit Ihren Erwartungen als Teilnehmer 9.45 Grundlagen und Aufsichtsrecht Bedeutung des Themas Regulatorische Reaktionen Mögliche Handlungsoptionen Umsetzungshindernisse Aufsichtliche Beurteilung Dirk Jäger, Geschäftsführer, und Torsten Jäger, Abteilungsdirektor, Bundesverband deutscher Banken e. V., Berlin Aufsichtsrechtliche Aspekte Workshop: An einem konkreten Fall erarbeiten Sie gemeinsam in Kleingruppen, was Anzeichen einer verbesserungswürdigen sind und wie man diese Schwachstellen beseitigen kann. Bitte bringen Sie Ihren eigenen Laptop oder Tablet mit vor Ort erhalten Sie einen kostenfreien WLAN-Zugang Case Study Teil 1 Vorstellung der Case Study Bearbeitung der Case Study durch die Teilnehmer Kaffee- und Teepause Case Study Teil 2 Vorstellung der Ergebnisse der Gruppenarbeit Diskussion der Ergebnisse Kaffee- und Teepause und Corporate Governance Tone from the Top Rollen der Three Lines of Defense Herausforderungen bei der Zusammenarbeit der 3 Lines of Defense Zusammenhang zwischen Risikostrategie, Vergütungssystemen und Risikostrategie und Risikoappetit Anforderungen an Vergütungssysteme Zusammenspiel der Bausteine Tagesabschluss Zusammenfassung der Ergebnisse des ersten Seminartages Gelegenheit für Ihre noch offenen Fragen ca Ende des ersten Seminartages und anschließend Get-together Get-together Ausklang des ersten Seminartages in informeller Runde. Management Circle lädt Sie zu einem kommunikativen Umtrunk ein. Entspannen Sie sich in angenehmer Atmosphäre und vertiefen Sie Ihre Gespräche.

3 2. Seminartag Wirksame Maßnahmen und Erfolgsfaktoren Ihr Seminarleiter: Prof. Dr. Thomas Kaiser 9.00 Es geht weiter Klärung offener Fragen vom Vortag Überblick über Ziele und Inhalte des zweiten Seminartages 9.10 Möglichkeiten der Messung der Initiale Erhebung der Unterschiedliche Erhebungsmethoden Regelmäßiges Monitoring von Veränderungen Grenzen der Messung der Compliance Risk Culture Monitoring eine konkrete Maßnahme zur Verbesserung der Darstellung der Methode Herausforderungen bei der Durchführung Erfahrungsbericht/Mehrwert Jan-Erik Künstler Leiter Compliance, ING-DiBa AG, Frankfurt/M Kaffee- und Teepause Definition einer Ziel- Verknüpfung mit Unternehmenskultur Rolle von Leitbildern Heterogenität zwischen Bereichen, Ländern etc. Operationalisierung der Kaffee- und Teepause Psychologische Grundlagen der Wahrnehmung von Risiko Einflussfaktoren auf Risiko entscheidungen Veränderungsmöglichkeiten PD Dr. Eva Lermer Privatdozentin, Institut für Psychologie, Universität Regensburg Einblicke aus der Wissenschaft Erfolgsfaktoren für die Umsetzung eines - Projekts Organisatorische Voraussetzungen Rollen und Verantwortlichkeiten Prozess- und Ressourcenplanung Mögliche Formate und Maßnahmen sowie deren Umsetzung Dr. Simone Heinemann Chief Control Office (CCO), HSBC Deutschland, Düsseldorf Seminarabschluss Zusammenfassung der Seminarergebnisse Möglichkeit zur Abschlussdiskussion ca Ende des Intensiv-Seminars Business Lunch Veränderung der Einflussmöglichkeiten auf die Veränderungsprozesse Verankerung der in der Bank durch harte und weiche Kontrollen AUCH ALS INHOUSE TRAINING Zu diesen und allen anderen Themen bieten wir auch firmeninterne Schulungen an. Ich berate Sie gerne, rufen Sie mich an. Daniela Rühl Tel.: daniela.ruehl@managementcircle.de

4 Ihr Expertenteam Dr. Simone Heinemann ist seit 2015 im Bereich Chief Control Office der HSBC Deutschland in Düsseldorf tätig. In ihrer Funktion unterstützt sie das Management operationeller Risiken und koordiniert u. a. ein bankweites Projekt zur. Zuvor promovierte sie im Bereich Finanzmarkt- und Risikoethik und arbeitete als Geschäftsführerin des Studiengangs Ethics Economics, Law and Politics an der Ruhr-Universität Bochum. Dirk Jäger ist Geschäftsführer bei der Bundesverband deutscher Banken e. V. in Berlin. Nach mehrjähriger Tätigkeit als Abschlussprüfer von Banken ist Dirk Jäger seit Juni 2008 Geschäftsführer beim BdB und dort verantwortlich für den Geschäftsbereich Bankenaufsicht, Bilanzierung. Das Risikomanagement in Banken bildet einen wesentlichen Bestandteil seiner Arbeit. Hierbei spielt die Entwicklung und Implementierung von einer Risiko kultur eine zunehmend wichtiger werdende Rolle. Prof. Dr. Thomas Kaiser ist seit mehr als 20 Jahren im Risikomanagement- Umfeld tätig. Er ist Director im Bereich Financial Services der KPMG AG Wirtschaftsprüfungsgesellschaft in Frankfurt/M. und Honorarprofessor für Risiko management an der Goethe-Universität Frankfurt. Nach dem Studium der Betriebswirtschaftslehre in Saarbrücken und Promotion im Fachgebiet Financial Econometrics in Tübingen war Prof. Kaiser im Risikocontrolling von vier deutschen Großbanken in leitender Funktion tätig. Er ist Mitherausgeber des Journal of Operational Risk und Autor zahlreicher Aufsätze und Bücher zu Risikomanagement-Themen. Jan-Erik Künstler Leiter Compliance, verantwortet seit 2011 die Organisationseinheit Compliance der ING-DiBa AG in Frankfurt/M. Bereits vor Schaffung der MaRisk- Compliance-Funktion beschäftigte er sich intensiv mit dem Themenkomplex Compliance-&. Die ING-DiBa ist auf Grund ihrer Zugehörigkeit zur ING maßgeblich auch durch die niederländische Aufsicht geprägt, die sich intensiv mit kulturellen Fragestellungen auseinandersetzt. PD Dr. Eva Lermer ist Psychologin und forscht an der Universität Regensburg zum Thema Risiko. Neben der Untersuchung grundlegender Faktoren, die Risikoeinschätzungen beeinflussen, beschäftigt sie sich mit der Beantwortung praktischer Fragestellungen mittels aktueller, wissenschaftlicher Erkenntnisse. Eva Lermer promovierte und habilitierte in Psychologie an der LMU München und ist als Dozentin an verschiedenen Hochschulen tätig. Torsten Jäger beschäftigt sich seit mehr als 10 Jahren mit aufsichtsrechtlichen Fragestellungen. Im Bundesverband deutscher Banken e. V. in Berlin ist er als Abteilungsdirektor im Geschäftsbereich Bankenaufsicht, Bilanz ierung tätig. Eines seiner Schwerpunktthemen umfasst die internationale und nationale Regulierung der Säule II, wozu u.a. die Mindestanforderungen an das Risikomanagement (MaRisk), der aufsichtliche Bewertungs- und Überprüfungsprozess (SREP) und das Thema gehören. Er ist Mitglied im Fachgremium MaRisk der BaFin. Bitte beachten Sie auch das Seminar: ICAAP Risikotragfähigkeit im Fokus der Aufsicht Aktuelle regulatorische Anforderungen und konkreter Umsetzungsfahrplan 21. und 22. August 2018 in Frankfurt/M. 19. und 20. September 2018 in Frankfurt/M. Nähere Informationen gibt Ihnen gerne Stephan Wolf, Tel.: , Fax: , Das sagen ehemalige Teilnehmer über unsere Bankseminare: Sehr informativ, insbesondere was die Erläuterung von Hintergründen und Zusammenhängen betrifft. Ein umfassender Ein- und Überblick, der durch Praxisbeispiele sehr nachvollziehbar und einprägsam gestaltet wurde.

5 Zum Seminarinhalt Anforderungen an eine verantwortungsvolle Unternehmensführung Ein zentraler Baustein der 5. MaRisk-Novelle ist unter anderem die Verpflichtung von Geschäftsleitern von Kreditinstituten, eine adäquate in ihrer Organisation zu etablieren und umzusetzen. EZB, BaFin und Bundesbank werden sich künftig im Rahmen von Prüfungen genauer anschauen, wie die beaufsichtigten Institute an diese Herausforderung herangehen. Dabei wird es vor allem darum gehen, welche konkreten Schritte die Institute ergreifen, um den Erwartungen der Aufsicht gerecht zu werden. Machen Sie Ihr Insitut jetzt fit Für die Institute ist das Thema zweifellos schwer greifbar. Management Circle hat daher dieses Intensiv-Seminar für Sie konzipiert. An zwei Tagen erläutern Ihnen die Experten sehr praxisnah die konkreten Anforderungen der Aufsicht sowie den betriebswirtschaftlichen Nutzen und er arbeiten gemeinsam mit Ihnen einen Maßnahmenplan für die erfolgreiche Implementierung in Ihrem Haus. Sie lernen, die Begrifflichkeiten richtig einzuordnen, erfahren, wie Sie Maßnahmen innerhalb Ihrer Belegschaft zielführend kommunizieren und erhalten hilfreiche Tipps und Hinweise, wie die Projektumsetzung gelingt. Ihr Nutzen Sie lernen, die von der BaFin definierten vier Indikatoren für eine angemessene zu verstehen und begrifflich richtig einzuordnen. welche Rolle der Risikoappetit spielt und wie Sie diesen in Ihrem Institut steuern können. wie Sie angemessene Anreizsysteme schaffen, um Ihre Ziele im Rahmen der zu erreichen. wie Sie Veränderungen in der gelebten messen und überprüfen. die Bedeutung psychologischer Aspekte bei Risikoentscheidungen und deren Nutzen kennen. Ihre Vorteile auf einen Blick Ausgewiesene Experten: Sie werden von anerkannten und erfahrenen Referenten aus Beratung, Wissenschaft und Bankpraxis trainiert und begleitet. Umfangreiches Wissen zum Risikomanagement in Banken wird direkt an Sie weitergegeben. Hohe Praxisrelevanz: Die Seminarinhalte werden durch eine Case Study und zwei Erfahrungsberichte aus der Praxis ergänzt. In jedem Seminar ist ausreichend Zeit für Ihre persönlichen Fragestellungen. Intensives Networking: Nutzen Sie den branchenübergreifenden Erfahrungsaustausch mit Experten und Fachkollegen und knüpfen Sie wertvolle Kontakte. Bauen Sie so Ihr Experten-Netzwerk aus. Umfangreiche Arbeitsunterlagen: Detaillierte Seminarunterlagen dienen Ihnen nach dem Seminar als Orientierung und werden Sie in Ihrem Tagesgeschäft unterstützen. Integrierter Workshop: Gemeinsam mit dem Seminarleiter erarbeiten Sie an einem konkreten Fall, welche Einflussfaktoren zu einer unzureichenden führen und wie diesen entgegengewirkt werden kann. Exklusive Praxisberichte: Erfahren Sie in zwei interessanten Erfahrungsberichten von der ING-DiBa und von HSBC Deutschland, welche konkreten Maßnahmen Sie zur Verbesserung der in Ihrem Institut ergreifen können und welche Erfolgsfaktoren ausschlaggebend für die nachhaltige Implementierung einer angemessenen sind. Sie haben noch Fragen? Gerne! Rufen Sie mich an oder schreiben Sie mir eine . Yvonne Hofmann Senior Projektmanagerin Tel.:

6 in Banken Termine und Veranstaltungsorte 30. und 31. August 2018 in Frankfurt/M Le Meridien Frankfurt, Wiesenhüttenplatz 28-38, Frankfurt/M., Tel.: , Fax: , und 30. Oktober 2018 in Frankfurt/M Mövenpick Hotel Frankfurt City, Den Haager Straße 5, Frankfurt/M., Tel.: , Fax: , Für die Seminarteilnehmer steht im jeweiligen Tagungshotel ein begrenztes Zimmerkontingent zum Vorzugspreis zur Verfügung. Nehmen Sie die Reservierung bitte rechtzeitig selbst direkt im Hotel unter Berufung auf Management Circle vor. Wen Sie auf diesem Seminar treffen Dieses Intensiv-Seminar richtet sich an Vorstände und Mitglieder der Geschäftsführung sowie Leiter, leitende und spezialisierte Mitarbeiter aus den Bereichen Regulatory & Risk, Risikomanagement/ Risiko Controlling, Revision, Compliance und Personal von Banken, Sparkassen und Genossenschaftsinstituten, die ihr Verständnis über die aufsichtsrechtlichen Anforderungen an den Aufbau und die Pflege einer angemessenen vertiefen möchten, die ihres Instituts effizient weiterentwickeln wollen und eine gezielte Prüfungsvorbereitung anstreben. Sie erhalten einen Überblick über die konkreten Anforderungen der Aufsicht aus der 5. MaRisk-Novelle und dem SREP die 4 Indikatoren für eine angemessene 5 gute Gründe, sich noch heute anzumelden die Bedeutung von Risikostrategie, Vergütungssystemen und Risikoappetit die Herausforderungen in der praktischen Umsetzung psychologische Aspekte zu Risikoentscheidungen Der einfachste Weg sich Anmeldeformular zum Ausfüllen: Anmeldebedingungen Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Anmeldebestätigung und eine Rechnung. Die Teilnahmegebühr für das zweitägige Seminar beträgt inkl. Business Lunch, Erfrischungsgetränken, Get-together und der Dokumentation 1.995,. Sollten mehr als zwei Vertreter desselben Unternehmens an der Veranstaltung teilnehmen, bieten wir ab dem dritten Teilnehmer 10% Preisnachlass. Bis zu vier Wochen vor Veranstaltungs termin können Sie kostenlos stornieren. Danach oder bei Nichterscheinen des Teilnehmers berechnen wir die gesamte Teilnahmegebühr. Die Stornierung bedarf der Schriftform. Selbstverständlich ist eine Vertretung des angemeldeten Teilnehmers möglich. Alle genannten Preise verstehen sich zzgl. der gesetzlichen MwSt. Werbewiderspruch Sie können der Verwendung Ihrer Daten für Werbezwecke durch die Management Circle AG selbstverständlich jederzeit widersprechen oder eine erteilte Einwilligung widerrufen. Hierfür genügt eine kurze Nachricht an unseren Datenschutzbeauftragten per Mail an datenschutz@ managementcircle.de oder per Post an Management Circle AG, Datenschutz, an die unten genannte Adresse. Weitere Informationen zum Datenschutz erhalten Sie unter Über Management Circle Als anerkannter Bildungspartner und Marktführer im deutschsprachigen Raum vermittelt Management Circle WissensWerte an Fach- und Führungskräfte. Mit seinen 200 Mitarbeitern und jährlich etwa 3000 Veranstaltungen sorgt das Unternehmen für berufliche Weiterbildung auf höchstem Niveau. Weitere Infos zur Bildung für die Besten erhalten Sie unter Mit der Deutschen Bahn für 99, zur Veranstaltung. Infos unter: Anmeldung / Kontakt Management Circle AG Postfach Eschborn/Ts. (Germany) anmeldung@managementcircle.de kundenservice@managementcircle.de ach