Union Investment Financial Services S.A. 1 Abwicklungs-Modalitäten für das Anteilscheingeschäft von Investmentfonds der Union Investment Gruppe Transfer Agent Union Investment Financial Services S.A. (UFS) 308, route d Esch L-1471 Luxembourg E-Mail: TA@union-investment.lu
Union Investment Financial Services S.A. 2 Inhaltsverzeichnis 1. Kundeneinstufung 2. Allgemeine Informationen 2.1 Anteilscheinklassen 2.2 Art der Anteilscheine 2.3 Abwicklungswährung 2.4 Notierungen 2.5 Abwicklungsmöglichkeiten 2.6 Annahmeschluss für Kauf-/Verkaufsorders 2.7 Abrechnung/Schlusskursbewertung 2.8 Valuten 2.9 Forward-Pricing 2.10 Orderbestätigung/Reporting 2.11 Gebühren 2.12 Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung 3. Kauf von Anteilen in Ihr Union Investment Institutional Account 3.1 Ordererteilung 3.2 Bestätigung des Kaufs 3.3 Abwicklung/Zahlweg 4. Tausch von Anteilen in Ihrem Union Investment Institutional Account 5. Verkauf von Anteilen aus Ihrem Union Investment Institutional Account 5.1 Ordererteilung 5.2 Bestätigung eines Verkaufs 5.3 Abwicklung/Zahlweg 6. International Settlement via Clearstream Banking Luxembourg (CBL), Clearstream Banking Frankfurt (CBF) oder EUROCLEAR, Brüssel 6.1 Ordererteilung 6.2 Kauf von Anteilen 6.3 Tausch von Anteilen 6.4 Verkauf von Anteilen 7. Kontaktpersonen
Union Investment Financial Services S.A. 3 1. Kundeneinstufung Gemäß der Richtlinie 2004/39/EG des Europäischen Parlaments und des Rates über Märkte für Finanzinstrumente ( MiFID ) und der entsprechenden Gesetzgebung in Luxembourg werden alle Kunden der Union Investment Financial Services S.A. (UFS) als geeignete Gegenparteien geführt. 2. Allgemeine Informationen UFS ist als Luxemburger Fondsdienstleistungsgesellschaft unter anderem zuständig für die zentrale Abwicklung des Anteilscheingeschäfts von Investmentfonds (im Folgenden übergreifend als Fonds bezeichnet), bei denen Gesellschaften der Union Investment Gruppe in Deutschland und Luxemburg als Verwaltungsgesellschaften fungieren. In diesem Zusammenhang verfügt die UFS über den aufsichtsrechtlichen Status eines professional of the financial sector (PSF) und besitzt demzufolge die notwendige personelle wie auch technische Ausstattung zur Durchführung der jeweiligen Tätigkeiten. Als ein PSF-Unternehmen mit Sitz in Luxemburg beachtet die UFS die anwendbaren Datenschutzbestimmungen sowie das Bankgeheimnis. Im Rahmen der Ausübung ihrer Tätigkeiten tauscht die UFS jedoch Kundendaten mit verbundenen Unternehmen der Union Investment Gruppe innerhalb und außerhalb Luxemburgs sowie mit den jeweiligen Depotbanken aus. Im Rahmen ihrer Geschäftsbeziehung mit der UFS stimmen alle Kunden dem vorgenannten Austausch von Kundendaten zu. Die nachfolgenden Abwicklungsmodalitäten finden Anwendung, soweit keine abweichenden Bedingungen in den jeweiligen aktuellen Verkaufsprospekten bzw. den sonstigen Legaldokumenten der Fonds getroffen werden. 2.1 Anteilscheinklassen Eine große Anzahl unserer Fonds sind in verschiedenen Anteilscheinklassen erhältlich: z. B. Klasse A : ausschüttend; Klasse T oder C : thesaurierend; -net- Klasse: Fonds ohne Ausgabeaufschlag; Klasse I : institutioneller Fonds. 2.2 Art der Anteilscheine Inhaberzertifikate 2.3 Abwicklungswährung Deckung für Käufe/Verkäufe ist in der jeweiligen Fondswährung anzuschaffen. Es werden keine Umrechnungskurse veröffentlicht. 2.4 Notierungen Ausgabe-/Rücknahmepreise werden mit zwei Dezimalstellen veröffentlicht; Anteile werden mit bis zu drei Dezimalstellen berechnet (aufgerundet).
Union Investment Financial Services S.A. 4 2.5 Abwicklungsmöglichkeiten Wir bieten Ihnen verschiedene Möglichkeiten, Käufe und Verkäufe von Fonds der Union Investment Gruppe abzuwickeln: 2.5.1 via Union Investment Institutional Account bei der UFS Ein Union Investment Institutional Account kann als Depot für Drittkunden ( nominee account ) oder als Eigenanlagedepot ( own account ) geführt werden, gemäß der Bestimmung des wirtschaftlich Berechtigten im Eröffnungsformular. Um ein Union Investment Institutional Account bei der UFS zu eröffnen, sind ein ausgefülltes und unterschriebenes Eröffnungsformular ( application form ), eine Kopie des Handelsregisterauszugs sowie ein aktuelles Unterschriftsverzeichnis Ihres Hauses erforderlich. 2.5.2 Internationale Abwicklung via Clearstream Banking Luxembourg (CBL), Clearstream Banking Frankfurt (CBF) oder EUROCLEAR, Brüssel Sie erhalten die Anteile auf der Basis Lieferung gegen Zahlung auf das von Ihnen genutzte Clearing Account. 2.6 Annahmeschluss Kauf-/Verkaufsorders Annahmeschluss: 16:00 Uhr MEZ am Handelstag. Aufträge, die wir später erhalten, werden für den nächsten Handelstag vorgemerkt. 2.7 Abrechnung/Schlusskursbewertung 2.8 Valuten Der Fondspreis für einen Handelstag wird basierend auf den Schlusskursen der relevanten Märkte dieses Handelstages berechnet. Die Kalkulation des Fondspreises erfolgt am darauffolgenden Bankarbeitstag (T+1). Orders werden wie folgt abgerechnet: Handelstag + 3 Valutentage (T+3). 2.9 Forward-Pricing Die Abrechnung für Fonds mit Forward-Pricing verschiebt sich entsprechend der Anzahl der Forward-Pricing Tage.
Union Investment Financial Services S.A. 5 2.10 Orderbestätigung/Reporting a. - Eine Ausführungsbestätigung für jedes Geschäft wird am zweiten Bankarbeitstag nach dem Handelstag per Fax geliefert (T+2); b. - Jährlicher Depotauszug zu Ihrem Union Investment Institutional Account per Fax oder E-Mail; c. - Auf Wunsch stellen wir Ihnen monatlich eine Depotaufstellung Ihres Union Investment Institutional Accounts per Fax oder E-Mail zur Verfügung. 2.11 Gebühren Die Führung eines Union Investment Institutional Accounts ist kostenfrei. 2.12 Bekämpfung der Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung Jede Vertragspartei ist dazu verpflichtet, alle nach europäischen rechtlichen Standards notwendigen Schritte zur Verhinderung von Geldwäsche durch illegale Aktivitäten und Terrorismusfinanzierung zu unternehmen.
Union Investment Financial Services S.A. 6 3. Kauf von Anteilen in Ihr Union Investment Institutional Account 3.1 Ordererteilung Bitte richten Sie Ihre Kauforder per Fax an die UFS. Fax-Nr.: +352 2640-2820 Ansprechpartner: Tina Schüssler (Tel.: +352 2640-2316) Monika Deus (Tel.: +352 2640-8551) Martina Haller (Tel.: +352 2640-2203) Jede Kauforder muss die folgenden Angaben beinhalten: Nummer Ihres Union Investment Institutional Accounts Name des Fonds, Unterfonds und Klasse ISIN Code Anzahl der Anteile oder Anlagebetrag in Fondswährung Name und Telefonnummer des Ansprechpartners Ihres Hauses Fax-Nummer für die Bestätigung 3.2 Bestätigung des Kaufs Am zweiten Bankarbeitstag nach dem Handelstag (T+2), bis spätestens 10:00 Uhr MEZ, erhalten Sie per Fax eine Abrechnung des Geschäfts mit den folgenden Angaben: Name des Fonds, Unterfonds und Klasse ISIN Code Der Nettoinvestitionsbetrag Die Anzahl der zugeteilten Anteile Der Nettoinventarwert Angabe des Handels- und Valutatages Angaben zu unserem Zahlweg 3.3 Abwicklung/Zahlweg Gekaufte Anteile werden Ihrem Union Investment Institutional Account bei uns gutgeschrieben. Valutengerechte Zahlung des Gegenwertes der gekauften Anteile ist über S.W.I.F.T oder TARGET als Bank zu Bank Transfer zugunsten des Treuhandkontos der UFS wie folgt auszuführen: In EURO: Bank: SWIFT Code: IBAN: Zugunsten: Referenz: DZ Bank AG, Frankfurt/Main, Deutschland GENODEFF DE29500604000000404005 Union Investment Financial Services S.A. Ihre Union Investment Institutional Account Nr.
Union Investment Financial Services S.A. 7 In USD: Bank: Bank of New York, N.Y. SWIFT Code: IRVTUS3N a/c no: 8900 433 892 a/c holder: DZ Bank International S.A., Luxembourg in favour of: Union Investment Financial Services S.A. in favour of a/c no. 798121/001/000/010 Referenz: Ihre Union Investment Institutional Account Nr. 4. Tausch von Anteilen in Ihrem Union Investment Institutional Account Wir tauschen Ihre Anteile auftragsgemäß. Sie erhalten eine Bestätigung mit allen relevanten Details per Fax.
Union Investment Financial Services S.A. 8 5. Verkauf von Anteilen aus Ihrem Union Investment Institutional Account 5.1 Ordererteilung Bitte richten Sie Ihre Verkaufsorders per Fax an die UFS. Fax-Nr.: +352 2640-2820 Ansprechpartner: Tina Schüssler (Tel.: +352 2640-2316) Monika Deus (Tel.: +352 2640-8551) Martina Haller (Tel.: +352 2640-2203) Jede Verkaufsorder muss die folgenden Angaben beinhalten: Nummer Ihres Union Investment Institutional Accounts Name des Fonds, Unterfonds und Klasse ISIN Code Anzahl der zu veräußernden Anteile oder Verkaufsbetrag in Fondswährung Zahlweg (oder Verweis auf die bestehenden Vereinbarungen) Name und Telefonnummer des Ansprechpartners Ihres Hauses Fax-Nummer für die Bestätigung 5.2 Bestätigung eines Verkaufs Am zweiten Bankarbeitstag nach dem Handelstag (T+2), bis spätestens 10:00 Uhr MEZ, erhalten Sie per Fax eine Abrechnung des Geschäfts mit den folgenden Angaben: Name des Fonds, Unterfonds und Klasse ISIN Code Der auszuzahlende Betrag in Fondswährung Die Anzahl der verkauften Anteile Rücknahmepreis Angabe des Handels- und Valutatages Zahlweg (oder Verweis auf die bestehenden Vereinbarungen) 5.3 Abwicklung/Zahlweg Anteile werden gemäß Ihrer Order aus Ihrem Union Investment Institutional Account bei uns ausgebucht. Die Zahlungen des Gegenwertes der veräußerten Anteile werden über S.W.I.F.T. oder mit TARGET als Bank zu Bank Transfer zu Gunsten Ihres Kontos auf Grund Ihrer Instruktionen ausgeführt. Bitte informieren Sie uns über Ihre Bankverbindung einschließlich IBAN und SWIFT Code.
Union Investment Financial Services S.A. 9 6. Internationale Abwicklung über Clearstream Banking Luxembourg (CBL), Clearstream Banking Frankfurt (CBF) oder EUROCLEAR, Brüssel 6.1 Ordererteilung Bitte richten Sie Ihre Kauf-/Verkaufsorders per Fax an die UFS. Fax-Nr.: +352 2640-8810 Ansprechpartner: Michael Gunz (Tel.: +352 2640-8550) Judith Funk (Tel.: +352 2640-8558) Paul Martin (Tel.: +352 2640-8553) Jede Kauf-/Verkaufsorder muss neben den unter 3.1 bzw. 5.1 aufgeführten Angaben zum Fonds das von Ihnen genutzte Clearing Account beinhalten. Es ist zu beachten, dass durch Einschränkungen, die uns bei der internationalen Abwicklung über Clearing Houses von unseren Depotbanken auferlegt werden, Orders in Bruchstücksanteilen sowie Orders für einen festen Geldbetrag nicht abgewickelt werden können. -> Dementsprechend sind Orders nur in ganzen Anteilen zu erteilen. 6.2 Kauf von Anteilen Die Abwicklung erfolgt Lieferung gegen Zahlung zwischen unserem CBL Konto Nr. 73593 und dem von Ihnen genutzten Clearing Account. 6.3 Tausch von Anteilen/Umtauschauftrag Ein automatischer Umtausch von Anteilen eines Fonds in Anteile eines anderen Fonds kann über diesen Orderweg nicht erfolgen. Es sind entsprechend getrennte Verkaufs- und Kauforders zu erteilen. 6.4 Verkauf von Anteilen Sie erhalten die Zahlung des Gegenwertes der veräußerten Anteile auf Ihr Clearing Account gegen die Lieferung der Anteile auf unser CBL Konto Nr. 73593.
Union Investment Financial Services S.A. 10 7. Kontaktpersonen Transfer Agent/Head of Department: Name Telefon Fax Email Michael Gunz +352 2640-8550 +352 2640-8810 TA@union-investment.lu Order Desk/Operations - Union Investment Institutional Accounts: Name Telefon Fax Email Tina Schüssler +352 2640-2316 +352 2640-2820 as@union-investment.lu Monika Deus +352 2640-8551 +352 2640-2820 as@union-investment.lu Martina Haller +352 2640-2203 +352 2640-2820 as@union-investment.lu Order Desk/Operations - International Settlement: Name Telefon Fax Email Judith Funk +352 2640-8558 +352 2640-8810 TA@union-investment.lu Paul Martin +352 2640-8553 +352 2640-8810 TA@union-investment.lu Lars Papke +352 2640-8555 +352 2640-8810 TA@union-investment.lu Client Support/Corporate Actions: Name Telefon Fax Email Ruth Lichter +352 2640-8501 +352 2640-8810 TA@union-investment.lu Fondsstammdaten: Name Telefon Fax Email Roland Kirstgen +352 2640-8554 +352 2640-8810 TA@union-investment.lu Achim Müller +352 2640-8556 +352 2640-8810 TA@union-investment.lu Provisionen: Name Telephone Fax Email Silke Repplinger +352 2640-8557 +352 2640-8810 TA@union-investment.lu Sandra Siebert +352 2640-8552 +352 2640-8810 TA@union-investment.lu Postadresse: Union Investment Financial Services S.A. 308, route d Esch L-1471 Luxembourg