db x-trackers Investmentgesellschaft mit variablem Kapital Sitz: 49, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxemburg R.C.S. Luxembourg B-119.899 (die "Gesellschaft") WICHTIGE MITTEILUNG AN DIE ANTEILSINHABER DER FOLGENDEN TEILFONDS: db x-trackers HSI SHORT DAILY UCITS ETF db x-trackers STOXX EUROPE 600 BANKS SHORT DAILY UCITS ETF db x-trackers STOXX EUROPE 600 INSURANCE UCITS ETF db x-trackers DJ ISLAMIC MARKET TITANS 100 UCITS ETF db x-trackers FTSE EPRA/NAREIT GLOBAL REAL ESTATE UCITS ETF db x-trackers DB COMMODITY BOOSTER LIGHT ENERGY BENCHMARK UCITS ETF (nur Anteilsklassen 4C und 6C) db x-trackers CSI300 REAL ESTATE UCITS ETF (nur Anteilsklasse 1C) db x-trackers CSI300 BANKS UCITS ETF (nur Anteilsklasse 1C) db x-trackers CSI300 ENERGY UCITS ETF (nur Anteilsklasse 1C) db x-trackers DBLCI OY BALANCED UCITS ETF (nur Anteilsklasse 4C) db x-trackers US DOLLAR CASH UCITS ETF (nur Anteilsklasse 1D) Sehr geehrte Anteilsinhaber, (jeweils ein "Teilfonds" und zusammen die "Teilfonds") Luxemburg, 31. Oktober hiermit möchten wir Sie im Namen des Verwaltungsrats der Gesellschaft (der "Verwaltungsrat") über jüngste Entwicklungen bezüglich des/der Teilfonds, an dem/denen Sie Anteile halten, informieren. 1
In dieser Mitteilung verwendete Begriffe haben die ihnen in der aktuellen Version des Prospekts der Gesellschaft (der "Prospekt") zugewiesene Bedeutung, sofern sich aus dem Zusammenhang nichts anderes ergibt. Der Verwaltungsrat hat beschlossen, bestimmte Teilfonds (die "Zu schließenden Teilfonds ) und Anteilsklassen (die "Zu schließenden Anteilsklassen") wie unten in den Abschnitten 1. bzw. 2. erläutert, mit Wirkung zum (der "Stichtag für die Schließung") zu schließen und gemäß den geltenden Bestimmungen der Satzung und des Prospekts für alle im Umlauf befindlichen Anteile der Zu schließenden Teilfonds bzw. der Zu schließenden Anteilsklassen eine Zwangsrücknahme durchzuführen (die "Schließungen"). Der Nettoinventarwert der Zu schließenden Teilfonds und der Zu schließenden Anteilsklassen wird zum letzten Mal am berechnet. Der Verwaltungsrat hält die Schließung der Zu schließenden Teilfonds und der Zu schließenden Anteilsklassen für angebracht, da für diese eine anhaltend geringe Nachfrage zu verzeichnen war. Die Schließung von Teilfonds und/oder Anteilsklassen, für die eine anhaltend geringe Nachfrage zu verzeichnen war, ist ebenso wie die Auflegung neuer Teilfonds und Anteilsklassen bei hoher Nachfrage eine übliche Geschäftspraxis. Die Schließung der nachstehend aufgeführten Zu schließenden Teilfonds und Zu schließenden Anteilsklassen ist die letzte einer Reihe von Schließungen, die der Verwaltungsrat beschlossen hat, um allgemein den Bedürfnissen der Anteilsinhaber der Gesellschaft gerecht zu werden. 1. Die Zu schließenden Teilfonds Name des Teilfonds ISIN Börse(n), an Notierung des Teilfonds eingestellt db x-trackers HSI SHORT DAILY UCITS ETF LU0429790313 db x-trackers STOXX EUROPE 600 BANKS SHORT DAILY UCITS ETF db x-trackers STOXX EUROPE 600 IN- SURANCE UCITS ETF LU0322249037 LU0292105193 London Stock Exchange, Börse Stuttgart, XETRA Borsa Italiana, London Stock Exchange, Börse Stuttgart, XETRA Borsa Italiana, London Stock Exchange, Börse Letzter Handelstag an der/den Börse(n), an Notierung des Teilfonds eingestellt 25. 25. 25. Geltender Stichtag für Primärmarktaufträge Stichtag für die Schließung 2
db x-trackers DJ ISLAMIC MARKET TITANS 100 UCITS ETF db x-trackers FTSE EPRA/NAREIT GLOBAL REAL ESTATE UCITS ETF LU0328475529 LU0489337005 Stuttgart, XETRA London Stock Exchange, Börse Stuttgart, 25. XETRA London Stock Exchange 25. 2. Die Zu schließenden Anteilsklassen Zur Klarstellung: Die Zwangsrücknahme der Zu schließenden Anteilsklassen bezieht sich ausschließlich auf diese Zu schließenden Anteilsklassen und nicht auf die Teilfonds der Zu schließenden Anteilsklassen insgesamt. Die Schließung der Zu schließenden Anteilsklassen hat keine Auswirkungen auf die übrigen Anteilsklassen der jeweiligen Teilfonds. Name des Teilfonds db x-trackers DB COMMODITY BOOSTER LIGHT ENERGY BENCHMARK UCITS ETF db x-trackers DB COMMODITY BOOSTER LIGHT ENERGY BENCHMARK UCITS ETF db x-trackers CSI300 REAL ESTATE UCITS ETF db x-trackers CSI300 BANKS UCITS ETF Anteilsklasse ISIN Börse(n), an Notierung der Anteilsklasse eingestellt Letzter Handelstag an der/den Börse(n), an Notierung der Anteilsklasse eingestellt Geltender Stichtag für Primärmarktaufträge 4C LU0460408130 N/A N/A 6C LU0471850924 N/A N/A 1C LU0781022099 XETRA 25. 1C LU0781021877 XETRA 25. Stichtag für die Schließung 3
db x-trackers CSI300 ENERGY UCITS ETF 1C LU0781022172 XETRA 25. db x-trackers DBLCI OY BAL- ANCED UCITS ETF db x-trackers US DOLLAR CASH UCITS ETF 4C LU0460392110 SIX 25. 1D LU0356592005 N/A N/A Der Handel an allen relevanten Börsen endet mit Wirkung zum Handelsschluss am 25. (der "Letzte Handelstag"). Folglich ist der Verkauf oder Kauf von Anteilen der Zu schließenden Teilfonds und der Zu schließenden Anteilsklassen am Sekundärmarkt nur bis zum Handelsschluss an der jeweiligen Börse am Letzten Handelstag möglich. Zur Klarstellung sei darauf hingewiesen, dass der Sekundärmarkt sowohl Transaktionen an der jeweiligen Börse als auch sämtliche außerbörslichen Transaktionen umfasst. Etwaige Zeichnungs- oder Rücknahmeanträge für Anteile der Zu schließenden Teilfonds und der Zu schließenden Anteilsklassen am Primärmarkt können in der üblichen Bearbeitungsweise gemäß den Bestimmungen des Prospekts bis zum Ende der maßgeblichen Annahmefrist am eingereicht werden. Allerdings schlagen sich die Kosten für die Liquidation im Rücknahmepreis nieder. Nach der maßgeblichen Annahmefrist am werden keine weiteren Rücknahme- und Zeichnungsanträge mehr entgegengenommen. In Übereinstimmung mit Artikel 21 der Satzung wurden folgende Bedingungen für die Zwangsrücknahme festgelegt, die ab dem Stichtag für die Schließung gelten: 1. Jeder Zu schließende Teilfonds und jede Zu schließende Anteilsklasse wird aufgelöst, und der Rücknahmepreis für jede Anteilsklasse jedes Zu schließenden Teilfonds und für die Zu schließenden Anteilsklassen wird auf Basis des Nettoinventarwerts der jeweiligen Anteilsklasse jedes Zu schließenden Teilfonds und der jeweiligen Zu schließenden Anteilsklasse am Stichtag für die Schließung bestimmt (der "Referenz-NAV"). Der Referenz-NAV berücksichtigt neben anderen Aufwendungen sämtliche erwarteten Kosten aus der Veräußerung und Liquidation der verbleibenden Anlagen jedes Zu schließenden Teilfonds und/oder jeder Zu schließenden Anteilsklasse. 2. Es wird keine Rücknahmegebühr erhoben. 3. Die Rücknahmeerlöse werden in der jeweiligen Referenzwährung ausgezahlt. 4
4. Die Zahlung der Rücknahmeerlöse aus der Zwangsrücknahme an die eingetragenen Anteilsinhaber und die Clearingstellen erfolgt spätestens zehn Luxemburger Geschäftstage nach dem Stichtag für die Schließung (der "Auszahlungstag"). Es sei darauf hingewiesen, dass die Auszahlung des Rücknahmeerlöses an Anteilsinhaber, die Anteile über Intermediäre halten, mehr als zehn Luxemburger Geschäftstage in Anspruch nehmen kann; und 5. Die Rücknahmeerlöse in Bezug auf Anteile, für die keine Auszahlung an die Anteilsinhaber vorgenommen werden konnte, werden so bald wie möglich nach dem Auszahlungstag und in jedem Fall vor Abschluss des Liquidationsverfahrens für die berechtigten Personen bei der Caisse de Consignation in Luxemburg hinterlegt. Anteilsinhaber, die gegebenenfalls Anteile eines der Zu schließenden Teilfonds und/oder einer der Zu schließenden Anteilsklassen am Primärmarkt zeichnen oder zur Rücknahme einreichen, können, wie vorstehend beschrieben, ihre Anteile an jedem der Zu schließenden Teilfonds und/oder jeder der Zu schließenden Anteilsklassen gemäß den Bestimmungen des Prospekts zurückgeben. Bitte beachten Sie, dass die Gesellschaft für den Verkauf von Anteilen am Sekundärmarkt keine Rücknahmegebühr erhebt. Aufträge für den Verkauf von Anteilen über eine Börse können über einen zugelassenen Intermediär oder Börsenmakler platziert werden. Anteilsinhaber sollten beachten, dass Aufträge am Sekundärmarkt indes Kosten verursachen können, auf die die Gesellschaft keinen Einfluss hat und für die die vorstehend genannte Befreiung von Rücknahmegebühren nicht gilt. Zusätzliche Informationen in Bezug auf die Schließungen sind bei den nachstehend unter "Kontakt" aufgeführten juristischen Personen, in den Geschäftsräumen der ausländischen Vertretungen oder per E-Mail an info.dbx-trackers@db.com erhältlich. Sollten sich im Zuge der Lektüre dieser Mitteilung weitere Fragen ergeben, wenden Sie sich bitte an die db x-trackers ETF-Hotline unter +44 (20) 7547 1747 oder +49 (69) 910 30549. Anteilsinhaber sollten in Bezug auf die spezifischen steuerlichen Konsequenzen der Schließungen nach dem Recht des Staates ihrer Staatsangehörigkeit, ihres Wohn- oder Geschäftssitzes ihre eigenen professionellen Berater konsultieren. Bei Fragen oder Unklarheiten bezüglich der vorstehenden Ausführungen sollten Sie den Rat Ihres Börsenmaklers, Bankbetreuers, Rechtsanwalts, Wirtschaftsprüfers oder unabhängigen Finanzberaters einholen. Prospekt, wesentliche Anlegerinformationen, Satzung sowie der Jahres- und Halbjahresbericht, jeweils in deutscher Sprache, können in elektronischer oder gedruckter Form kostenlos bei der Deutsche Bank AG, Global Securities Services - Issuer Services, Post IPO Services, Taunusanlage 12, D-60325 Frankfurt am Main (Deutschland) bezogen werden und sind auf der Internetseite www.etf.db.com erhältlich. 5
db x-trackers Der Verwaltungsrat Kontakt db x-trackers 49, avenue J.F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, Großherzogtum Luxemburg Deutsche Asset Management S.A. 2, boulevard Konrad Adenauer, L-1115 Luxemburg, Großherzogtum Luxemburg 6