SCHREIBEN AN DIE ANLEGER DES OGA AMUNDI ETF FTSE 100 UCITS ETF

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1 SCHREIBEN AN DIE ANLEGER DES OGA Paris, den 26. Oktober 2016 Sehr geehrte Damen und Herren, Sie sind Anteilsinhaber des OGA (AMUNDI ETF FTSE 100 UCITS ETF EUR: FR ; GBP: FR ), und wir danken Ihnen dafür. Ihr OGA wird am 13. Dezember 2016 durch den Teilfonds AMUNDI ETF FTSE 100 der SICAV AMUNDI INDEX SOLUTIONS aufgenommen. Konkret heißt dies, dass Sie zukünftig Aktien des Teilfonds AMUNDI ETF FTSE 100 in gleicher Höhe anstelle Ihrer Anteile des OGA halten. Bei dieser Änderung brauchen Sie von Ihrer Seite nichts zu unternehmen. Außerdem ist sie mit keinerlei Kosten verbunden und hat keine steuerlichen Auswirkungen. Die Einzelheiten dieser Transaktion werden in dem beiliegenden Dokument mit der Bezeichnung Schreiben an die Anleger des OGA beschrieben. Dieses von der französischen Finanzmarktaufsicht Autorité des Marchés Financiers (AMF) genehmigte Schreiben legt alle Informationen ausführlich dar, die für diese Transaktionen vorgeschrieben sind. Mit Hilfe dieses vollständigen und präzisen Dokuments können Sie etwaige Auswirkungen dieser Transaktion auf Ihre Anlage zur Kenntnis nehmen. Wir empfehlen Ihnen daher, das Dokument aufmerksam zu lesen. Ihr üblicher Berater steht natürlich gerne zu Ihrer Verfügung, wenn Sie weitere Informationen wünschen. Wir bedanken uns für Ihr Vertrauen und verbleiben mit freundlichen Grüßen AMUNDI ASSET MANAGEMENT Fannie Wurtz Managing Director Amundi ETF, Indexing & Smart Beta Sitz: 90, boulevard Pasteur Paris - Frankreich Postanschrift: 90, boulevard Pasteur - CS Paris Cedex 15 - Frankreich Tel.: +33 (0) amundi.com Französische Aktiengesellschaft mit einem Kapital von Euro RCS Paris Von der französischen Finanzmarktaufsicht Autorité des Marchés Financiers (AMF) unter der Nr. GP zugelassene Portfolioverwaltungsgesellschaft.

2 MITTEILUNG AN DIE ANTEILSINHABER EUR: FR ; GBP: FR Art der Transaktion Verschmelzung Datum der Transaktion 13. Dezember 2016 Falls Sie sich an der nachstehend beschriebenen Verschmelzung beteiligen möchten, beachten Sie bitte, dass ab dem alle Fragen und Rechtsstreitigkeiten im Zusammenhang mit Ihren Rechten und Pflichten als Aktionär der SICAV AMUNDI INDEX SOLUTIONS der luxemburgischen Gesetzgebung unterliegen und in die Zuständigkeit der luxemburgischen Gerichte fallen. Sehr geehrte Damen und Herren, Sie sind Anteilsinhaber des FCP (AMUNDI ETF FTSE 100 UCITS ETF EUR: FR ; GBP: FR ) und wir danken Ihnen dafür. 1. Beschreibung der Transaktion Ihre Verwaltungsgesellschaft Amundi Asset Management (Amundi AM) und der Verwaltungsrat der luxemburgischen SICAV AMUNDI INDEX SOLUTIONS haben beschlossen, dass Ihr FCP am durch den Teilfonds AMUNDI ETF FTSE 100 der SICAV AMUNDI INDEX SOLUTIONS aufgenommen wird.. Der Teilfonds AMUNDI ETF FTSE 100, der derzeit in Form einer Fondshülle aufgelegt ist, soll nach seiner Aktivierung ab der Aufnahme des FCP nach dem gleichen Anlageprozess wie der aufgenommene Fonds verwaltet werden. AMUNDI AM und der Verwaltungsrat der SICAV AMUNDI INDEX SOLUTIONS haben beschlossen, diese beiden Strukturen auf dem Wege der Verschmelzung in derselben Rechtsstruktur zu vereinigen, um so der Nachfrage bestimmter Kunden zu entsprechen und das Angebot transparenter zu gestalten. Um diese Verschmelzung zu vereinfachen, werden Zeichnungen und Rücknahmen von Anteilen des aufgenommenen FCP ab dem um Uhr drei Geschäftstage lang ausgesetzt. Diese Verschmelzung wurde am von der französischen Finanzmarktaufsicht (Autorité des Marchés Financiers) zugelassen. Wenn Sie mit den Bedingungen dieser Verschmelzung einverstanden sind, erhalten Sie nach Abschluss dieser Transaktion im Austausch gegen Ihre Anteile des FCP AMUNDI ETF FTSE 100 UCITS ETF ( aufgenommener Fonds ) Aktien des Teilfonds AMUNDI ETF FTSE 100 der SICAV AMUNDI INDEX SOLUTIONS ( aufnehmender Fonds ) gemäß den im Anhang angegebenen technischen Einzelheiten der Verschmelzung.

3 MITTEILUNG AN DIE ANTEILSINHABER EUR: FR ; GBP: FR Sollten Sie jedoch nicht mit den Bedingungen dieser Transaktion einverstanden sein, haben Sie jederzeit die Möglichkeit, Ihre derzeitigen Anteile oder die im Austausch dafür erhaltenen Aktien zu veräußern. Diese Rückgabe unterliegt allerdings der Steuerpflicht für die beim Verkauf von Wertpapieren erzielten Mehrwerte gemäß geltendem Landesrecht. Hierbei können Vermittlerprovisionen zur Anwendung kommen. Ihr gewohnter Ansprechpartner hilft Ihnen gerne bei der Suche nach der für Ihr Anlegerprofil am besten geeigneten Lösung. 2. Auswirkungen der Transaktion Die wichtigsten Änderungen in Bezug auf Ihre Anlage sind nachstehend und im Anhang beschrieben. Änderung des Risiko-Rendite-Profils: Erhöhung des Risiko-Rendite-Profils: Erhöhung der Kosten: NEIN NEIN NEIN Änderung der Gebührenstruktur Ab dem ändert sich die Gebührenstruktur Ihres Fonds wie folgt: - Während die Ausgabeaufschläge und Rücknahmegebühren des FCP AMUNDI ETF FTSE 100 UCITS ETF 3% betragen, sind sie beim Teilfonds AMUNDI ETF FTSE 100 mit einem Höchstsatz (max. 3%) angegeben. - die laufenden Kosten bleiben unverändert. Beim FCP sind die Verwaltungsgebühren in den laufenden Kosten enthalten. Beim Teilfonds AMUNDI ETF FTSE 100 sind sie ebenfalls in den laufenden Kosten enthalten und im Verkaufsprospekt des Teilfonds AMUNDI ETF FTSE 100 ausgewiesen. Änderung der Verwaltung: Ihr FCP und der Teilfonds AMUNDI ETF FTSE 100 haben beide zum Ziel, die Wertentwicklung des Index FTSE 100 ( der Index ) nachzubilden. Ihr FCP strebt dagegen nach einer Abweichung ( Tracking Error ) von maximal 2% zwischen dem Nettoinventarwert des Fonds und dem des Strategieindex, während dieser Wert für den Teilfonds AMUNDI ETF FTSE 100 bei maximal 1% liegt. Ansonsten sind die Anlagestrategien und die verwendeten Anlagen gemäß den Verkaufsprospekten der beiden betreffenden OGAW ähnlich. Da die beiden Fonds jedoch in verschiedenen Ländern angesiedelt sind, unterscheidet sich die Erstellung der gesetzlich vorgeschriebenen Dokumente. Die wichtigsten Merkmale Ihres FCP und des Teilfonds AMUNDI ETF FTSE 100 der AMUNDI INDEX SOLUTIONS sind in der Tabelle im Anhang aufgeführt. Infolge der Aufnahme Ihres Fonds durch eine SICAV sind Sie ab dem 13. Dezember 2016 Aktionär des Teilfonds AMUNDI ETF FTSE 100 und können als solcher auf den 2

4 MITTEILUNG AN DIE ANTEILSINHABER EUR: FR ; GBP: FR Hauptversammlungen das Wort ergreifen und abstimmen, wobei jede Aktie mit einem Stimmrecht verbunden ist. Wir empfehlen Ihnen, die wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) des FCP AMUNDI ETF FTSE 100 UCITS ETF auf der Website einzusehen. Sie finden die gesetzlich vorgeschriebenen Dokumente die wesentlichen Anlegerinformationen (KIID) und den Verkaufsprospekt sowie ergänzende Informationen über die Merkmale der Aktien des Teilfonds der aufnehmenden SICAV AMUNDI INDEX SOLUTIONS direkt auf der Website Die Verkaufsprospekte des FCP und der SICAV AMUNDI INDEX SOLUTIONS werden Ihnen auf formlose schriftliche Anfrage gegenüber einer der folgenden Adressen zugesandt: Amundi Asset Management Amundi Index Solutions Kundenbetreuung c/o Amundi Luxembourg S.A. 90, boulevard Pasteur 5, allée Scheffer Paris L-2520 Luxemburg Frankreich Großherzogtum Luxemburg Wir möchten Sie nochmals darauf hinweisen, dass Sie, falls Sie nicht mit den Bedingungen dieser Transaktion einverstanden sind, jederzeit die Möglichkeit haben, Ihre derzeitigen Anteile bis einschließlich 8. Dezember oder, nach der Verschmelzung durch Übertragung, die im Austausch dafür erhaltenen Aktien zu veräußern. Diese Rückgabe unterliegt allerdings der Steuerpflicht für die beim Verkauf von Wertpapieren erzielten Mehrwerte gemäß geltendem Landesrecht. Hierbei können Vermittlerprovisionen zur Anwendung kommen. Sie können Ihre Anteile des FCP bis einschließlich 12. Dezember wie folgt veräußern: - Anteile von EUR (FR ) und GBP (FR ) an der Börse NYSE Euronext Paris, - Anteile von GBP (FR ) an der Börse London Stock Exchange. Wir weisen darauf hin, dass der Anteil GBP (FR ) bis einschließlich 8. Dezember an der SIX notiert bleibt. Der Teilfonds AMUNDI ETF FTSE 100 der SICAV AMUNDI INDEX SOLUTIONS wird nicht an der SIX notiert. Der Teilfonds AMUNDI ETF FTSE 100 der SICAV AMUNDI INDEX SOLUTIONS wird ab 13. Dezember 2016 wie folgt notiert: - Anteile von EUR (LU ) und GBP (LU ) an der NYSE Euronext Paris, - Anteile von GBP (LU ) an der London Stock Exchange. Ihr gewohnter Ansprechpartner hilft Ihnen gerne bei der Suche nach der für Ihr Anlegerprofil am besten geeigneten Lösung. 3

5 MITTEILUNG AN DIE ANTEILSINHABER EUR: FR ; GBP: FR Wir danken Ihnen für Ihre Aufmerksamkeit und verbleiben mit freundlichen Grüßen AMUNDI ASSET MANAGEMENT Fannie WURTZ Managing Director Amundi ETF, Indexierung & Smart Beta 4

6 ANHANG 1) Am : Verschmelzung durch Übertragung des FCP AMUNDI ETF FTSE 100 UCITS ETF auf den Teilfonds AMUNDI ETF FTSE 100 der SICAV AMUNDI INDEX SOLUTIONS Infolge der Transaktion finden folgende Änderungen statt: Name ISIN-Code (aufgenommener Fonds) EUR: FR ; GBP: FR AMUNDI ETF FTSE 100 (aufnehmender Fonds) AMUNDI ETF FTSE UCITS ETF - EUR: LU ; AMUNDI ETF FTSE UCITS ETF - GBP: LU Rechtsform FCP SICAV OGAW mit Teilfonds Nein Ja Klassifizierung Internationale Aktien K.A. Von der Transaktion betroffener Teilfonds Aufsichtsbehörde Auflegungsdatum K.A. AMUNDI ETF FTSE 100 Autorité des Marchés Financiers EUR: ; GBP: Amundi Asset Management PWC SELLAM Commission de Surveillance du Secteur Financier Amundi Luxembourg S.A. Ernst & Young S.A. Verwahrstelle Verwaltungsgesellschaft Abschlussprüfer/ Wirtschaftsprüfer Bewertungsstelle/- Verwaltungsstelle Geschäftstag CACEIS BANK France S.A. CACEIS Fund Administration S.A. Jeder volle Werktag, an dem die Banken in Frankreich und/oder im Vereinigten Königreich für den Geschäftsverkehr geöffnet sind CACEIS BANK Luxembourg S.A. CACEIS BANK Luxembourg S.A. Jeder volle Werktag, an dem die Banken in Luxemburg und/oder im Vereinigten Königreich für den Geschäftsverkehr geöffnet sind Tracking Error 2% 1% Ende des Geschäftsjahres Dezember September 5

7 Mindesterstzeichnungsbetrag - Primärmarkt Mindestfolgezeichnungsbetrag - Primärmarkt Ausgabeaufschlag / Rücknahmegebühr - Auf dem Primärmarkt Maximale Umtauschgebühr 1800 Anteile 1800 Anteile Kosten und Gebühren des Anlegers für Zeichnungen und Rücknahmen: Nicht dem Fonds zufließender Ausgabeaufschlag: 3% pro Zeichnungsauftrag Dem Fonds zufließender Ausgabeaufschlag: Entfällt Nicht dem Fonds zufließende Rücknahmegebühr: 3% pro Rücknahmeauftrag Dem Fonds zufließende Rücknahmegebühr: Entfällt Entfällt 1% USD Obwohl sämtliche Mindesterstanlagebeträge in amerikanischen Dollar angegeben sind, entspricht der Mindestbetrag für jede nicht auf amerikanische Dollar lautende Aktienkategorie dem entsprechenden Betrag in der Währung dieser Aktienkategorie USD Obwohl sämtliche Mindesterstanlagebeträge in amerikanischen Dollar angegeben sind, entspricht der Mindestbetrag für jede nicht auf amerikanische Dollar lautende Aktienkategorie dem entsprechenden Betrag in der Währung dieser Aktienkategorie. Ausgabeaufschlag / Rücknahmegebühr: max. 3% Ausgabeaufschläge und Rücknahmegebühren sind vorgesehen und können zur Anwendung kommen, um die tatsächlichen Kosten für Portfolioanpassungen in Verbindung mit dem Kauf und / oder dem Verkauf zugrundeliegender Anlagen bei Zeichnungen oder Rücknahmen abzudecken. 2) Technische Modalitäten der Verschmelzung und Beispiel für die Parität Bitte beachten Sie, dass Ihre Verwaltungsgesellschaft Amundi Asset Management das Vermögen des FCP in den Teilfonds AMUNDI ETF FTSE 100 der zu diesem Anlass gegründeten SICAV AMUNDI INDEX SOLUTIONS einbringen wird. Diese Transaktion erfolgt auf Grundlage des Nettoinventarwerts vom Das Umtauschverhältnis bei der Verschmelzung beträgt 1 zu 1; Sie erhalten im Austausch gegen Ihre Anteile des FCP dieselbe Anzahl an entsprechenden Aktien des Teilfonds AMUNDI ETF FTSE 100 ( Parität ). Die Berechnungen erfolgen auf Grundlage aller Ihrer Anteile des FCP AMUNDI ETF FTSE 100 UCITS ETF. Sie erhalten eine Bescheinigung über die Anzahl der Aktien des Teilfonds AMUNDI ETF FTSE 100 der SICAV AMUNDI INDEX SOLUTIONS, die Sie nach der Verschmelzung anstelle Ihrer Anteile des FCP halten. 6

8 3) Besteuerung Die angegebenen Steuervorschriften entsprechen dem Stand vom Datum dieses Schreibens. 4) Betrieb der SICAV AMUNDI INDEX SOLUTIONS Aktien Nach der vorstehend beschriebenen Verschmelzung erhalten Sie im Austausch für Ihre Anteile des FCP Aktien der SICAV AMUNDI INDEX SOLUTIONS. Aktien der SICAV AMUNDI INDEX SOLUTIONS werden ausschließlich in Form von Namensaktien ausgegeben und durch die Eintragung des Zeichners im Aktionärsregister bescheinigt ( nicht verbriefte Aktien ). 1 Ausführungsfristen Anweisungen zum Kauf, zum Umtausch oder zur Rücknahme von Aktien können der SICAV AMUNDI INDEX SOLUTIONS erteilt werden. Zeichnungs-, Rücknahme- und Umtauschanweisungen müssen vor Uhr (Ortszeit Luxemburg) an einem Geschäftstag eingehen, an dem die Banken in Luxemburg und im Vereinigten Königreich für den Geschäftsverkehr geöffnet sind. Siehe Ausführungsfristen unter der Rubrik Planung Ihrer Anlage des Produktblatts des Teilfonds AMUNDI ETF FTSE 100 im Verkaufsprospekt der SICAV AMUNDI INDEX SOLUTIONS. Entsprechend den vorstehenden Modalitäten eingegangene Anweisungen werden am Geschäftstag, an dem die Anweisung, wie im Verkaufsprospekt der AMUNDI INDEX SOLUTIONS beschrieben, einging, auf Grundlage des Nettoinventarwerts an dem Geschäftstag ausgeführt, an dem die Anweisung einging, und am darauffolgenden Tag (T+1) veröffentlicht. Regeln für die Bewertung der Aktiva Die Regeln für die Bewertung der Aktiva des FCP und des Teilfonds AMUNDI ETF FTSE 100 der SICAV AMUNDI INDEX SOLUTIONS sind jeweils im Abschnitt VII Regeln für die Bewertung und Buchung der Aktiva des Verkaufsprospekts Ihres FCP und im Absatz Berechnung des Nettoinventarwerts des Verkaufsprospekts der SICAV AMUNDI INDEX SOLUTIONS aufgeführt. Anlegerschutz im Falle von Fehlern bei der Berechnung des Nettoinventarwerts (NIW) Das französische Recht sieht im Falle von Fehlern bei der Berechnung des NIW keine besonderen Rechtsmittel vor. Dagegen schreibt das luxemburgische Recht im Falle von Fehlern bei der Berechnung des NIW oder der Nichtbeachtung der Anlagevorschriften für Organismen für gemeinsame Anlagen formelle Regeln zum Anlegerschutz vor. 2 Diese Vorschriften sind bei der Verwaltungsgesellschaft der SICAV AMUNDI INDEX SOLUTIONS verfügbar. 5) Verschiedenes Der vom Abschlussprüfer Ihres FCP erstellte Bericht über die Verschmelzung sowie die Bescheinigungen der Verwahrstellen des FCP und der SICAV AMUNDI INDEX SOLUTIONS bezüglich der Verschmelzung sind am Sitz der Verwaltungsgesellschaft Ihres FCP, Amundi Asset Management, erhältlich. 1 (i) Nicht verbriefte Aktien Das Eigentum an nicht verbrieften Aktien wird ausschließlich durch eine Eintragung im Aktionärsregister bescheinigt. Inhaber nicht verbriefter Aktien bekommen jedoch eine persönliche Kontonummer zugewiesen. Anlegern wird empfohlen, nicht verbriefte Aktien zu halten, da diese den Vorteil bieten, dass Umtausch- oder Kaufanweisungen per Fax oder ggf. mittels anderer bei Bedarf vom Verwaltungsrat der SICAV festgelegter elektronischer Medien erteilt werden können. Außerdem werden Anweisungen, die an einem Geschäftstag vor Uhr (Ortszeit Luxemburg) eingehen (siehe nachstehender Abschnitt Ausführungsfristen ), noch am selben Geschäftstag ausgeführt. 2 CSSF-Rundschreiben 02/77 über den Schutz der Anleger im Falle von Fehlern bei der Berechnung des Nettoinventarwertes und die Entschädigung im Falle der Nichtbeachtung der für Organismen für gemeinsame Anlagen geltenden Anlagevorschriften. 7

9 Die Portfolios Ihres FCP und des Teilfonds AMUNDI ETF FTSE 100 sind einander ähnlich, daher erfolgt bei der Verschmelzung durch Übertragung Ihres FCP AMUNDI ETF FTSE 100 UCITS ETF auf den Teilfonds AMUNDI ETF FTSE 100 der SICAV AMUNDI INDEX SOLUTIONS die Übertragung der Titel Ihres FCP ins Portfolio der aufnehmenden SICAV ohne vorherige Neugewichtung des Portfolios des aufgenommenen FCP. Alle neuen Kosten und/oder Erträge des FCP, die nach Uhr (Ortszeit Frankreich) am vereinnahmt werden oder fällig sind, werden zu Lasten bzw. zugunsten des Teilfonds AMUNDI ETF FTSE 100 verbucht. Anleger des FCP können ihre Rechte als Aktionäre des aufnehmenden Teilfonds ab dem ausüben. Die Verkaufsunterlagen der in Deutschland zum öffentlichen Vertrieb registrierten Amundi ETFs sind auf Anfrage kostenlos und als Druckstücke bei Marcard, Stein & Co. AG, Ballindamm 36, Hamburg, Deutschland, erhältlich. Bei den Fonds handelt es sich um Organismen für gemeinsame Anlagen, die von der AMF zugelassen sind. Der bildet den anerkannten Wertpapierindex Net Total Return index in synthetischer Form nach. Aufgrund der Zusammensetzung des zugrundeliegenden Indexes kann der Kurs des AMUNDI Fonds eine erhöhte Volatilität aufweise. 8