Dipl. Fondsexperte FA/IAF

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1 IfFP Institut für Finanzplanung AG Bernerstrasse Süd Zürich Telefon: Fax: Mail: Web: Dipl. Fondsexperte FA/IAF Durchführung April 14. Juni 2014 Prüfung 4. Juli 2014 In Zusammenarbeit mit Fund Academy, Zürich Januar 2014 / IfFP Institut für Finanzplanung AG 1

2 Inhalt Seite Leitgedanke 3 Zielsetzung / Teilnehmer 4 Programm / Referenten 5 Durchführung Anmeldung / Auskünfte / Beratung 13 Anmeldeformular 15 2

3 Anlagefonds nutzen, vermarkten und vertreiben Der dipl. Fondsexperte FA/IAF ist der Fachmann* für Produkt-, Marketing- und Vertriebs- Management im Fondsgeschäft. Er kann Anlagefonds fach- und kundengerecht einsetzen und vermarkten und vertreiben. Dies sowohl im direkten Fondsvertrieb als auch indirekt mit Anlageprodukten, welche Fonds nutzen (z.b. fondsgebundene Lebensversicherungen, Anlagestiftungen, verwaltete Fondsportfolios). Auf Basis der quantitativen und qualitativen Fondsanalyse kann er die besten Fonds auswählen. Die erfolgreichen Absolventen erhalten das Diplom als Fondsexperte FA/IAF. Bei erfolgreicher Absolvierung der Prüfung sind die Teilnehmenden somit dazu berechtigt, den Titel dipl. Fondsexperte FA/IAF zu führen. Der Lehrkörper ist hochkarätig besetzt mit über 20 Referenten, inkl. Vertretern von Aufsichtsbehörden, der Fondsindustrie, von Fondsverbänden und führenden Revisionsgesellschaften sowie der Lehre. * Zwecks besserer Lesbarkeit wird nur die männliche Form verwendet; die weibliche Form ist immer auch mitgemeint. 3

4 Ihr Kompetenznachweis in Fondsnutzung, -vermarktung und -vertrieb Zielsetzung Als Teilnehmer befassen Sie sich mit aktuellen Fragen des modernen Produkt-, Marketing- und Vertriebs- Managements im Fondsgeschäft, machen sich mit den wichtigsten Fachbegriffen vertraut und verstehen die Geschäftszusammenhänge in der Anlage- und Fondsbranche. Im Mittelpunkt des Lehrgangs stehen Themen wie Funktion und Einsatz von Anlagefonds, fondsbasierte Vermögensverwaltung, Fondsanalyse und Fondsselektion, Angebots- und Wettbewerbsverhältnisse im Fondsmarkt, Anbieterstrukturen, Teilmärkte und Nachfrageverschiebungen sowie Marktauftritt, Marktpositionierung, Sortimentspolitik (offene Fondsarchitektur) und Branding. Sie setzen sich auch mit den aktuellen regulatorischen Entwicklungen. Als Mitarbeitender an der Geschäfts- und Kundenfront erwerben Sie zum einen mehr und vertieftes Fachwissen und zum andern umfassende Updates. Nach Abschluss der Weiterbildung besitzen Sie das Wissen und Können, um Anlagefonds fach- und kundengerecht einzusetzen und zu vermarkten / vertreiben; dies sowohl im direkten Fondsvertrieb, aber auch im Rahmen von Fondsportfolios und anderen Anlageinstrumenten, welche mit Fonds arbeiten. Aufbauend auf einer guten theoretischen Grundlage steht die praktische Umsetzung im Zentrum dieser Weiterbildung. Teilnehmer Die Ausbildung und Zertifizierung richtet sich an Fach- und (angehende) Führungskräfte, welche in Zukunft noch vermehrt Funktionen im Produkt- und Marketing-Management rund um Anlagefonds wahrzunehmen haben. Dies in Fondsleitungen Banken Vermögensverwaltungen Versicherungsgesellschaften mit fondsgebundenen Produkten Anlagestiftungen der 2. und 3. Säule Vertretergesellschaften und Vertriebsträger von Fonds. Die Teilnehmenden nehmen typischerweise diese Funktionen wahr: Einsatz und Vermarktung von Fonds strukturierte Vermögensverwaltungen Management von fondsgebundenen Lebensversicherungen und von Vorsorgelösungen damit zusammenhängend auch Fondsanalyse und die Fondsselektion. Zulassungsvoraussetzungen Voraussetzung für die Zulassung und die Erteilung des Abschlusses sind mindestens 3 Jahre Berufserfahrung im Anlage- und/oder Fondsgeschäft. 4

5 Programm und Referenten Ausbildungsprogramm Einführung / Begriffskunde ½ Tag Fondsrecht Schweiz und EU 1 ½ Tage Product & Market Management von traditionellen und nicht-traditionellen Fonds 3 Tage Marketing- & Vertriebsmanagement 2 Tage Fondsanalyse und Fondsselektion 1 Tag Nutzung von Fonds im Rahmen von Versicherungen ½ Tag Fondsgestützte Vermögensverwaltung 1 ½ Tage Total Lehrgang 10 Tage Prüfung Schriftliche Klausur 3 Stunden Kurzaufsatz 2 Stunden Referentinnen und Referenten Christian Andrik, eidg. dipl. Finanzplanungsexperte, Finanzplaner, Bank Coop, Bern Christoph Bassenge, Dr., UBS Investment Products & Services, Zürich/Basel Erol Bilecen, Leiter Kommunikation Anlagelösungen, Notenstein Privatbank AG, St. Gallen Michael Daemgen, Dr.iur., Partner, Arendt Regulatory Services S.A., Luxemburg Dirk Degenhardt, Leiter Produktmanagement, Deka, Frankfurt Reto Eisenhut, Credit Suisse, Zürich Gerald Gast, Dr., Mitglied GL, SVAG, Adliswil Thomas Fischer, Prof., Partner, aicons, Zürich Oliver Heusser, Bank Julius Bär, Zürich Felix Horlacher, Dr., Leiter, IfFP Institut für Finanzplanung, Zürich Martin Hügli, Postfinance, Bern Rainer Landert, Dr., Leiter, Fund Academy, Zürich Patrick Laskowski, Leiter Finanz- und Spezialvertriebe / Mitglied der Direktion, Generali, Adliswil Marcel Meyer, Wirtschaftsprüfer, Partner Audit, FSI Investment Management, Deloitte AG, Zurich Tobias Meyer, UBS Global Asset Management, Basel Konstantin Nikiteas, Managing Director Switzerland/Head of Northern Europe, Rothschild & Cie Gestion, Paris / Zürich Franz Odermatt, Partner, Crossbow Partners, Zug Alfonso Papa, Head ING Investment Management Switzerland, ING Bank (Switzerland) Ltd., Zürich Alfred Pauli, Pauli & Partner, Wettingen Philippe Pfenniger, JP Morgan, Zürich Georg Rimbach, Specialist Business Management, bank zweiplus ag, Zürich Johannes Schwab, Dipl. Ing. ETH, lic. oec. HSG, Leiter Research & Asset Management, Swiss Finance & Property AG, Zürich Patrick Stauffer, Pictet Funds, Zürich Sandra Weisstanner-Greutmann, Fund Academy, Zürich (N.N.) SFAMA Swiss Funds & Asset Management Association, Basel 5

6 Ausbildungsprogramm Dipl. Fondsexperte FA/IAF / Durchführung 2014 Aenderungen vorbehalten. Block 1: 9h00-10h30 Block 2: 11h00-12h30 Block 3: 13h30-15h00 Block 4: 15h30-17h00 Einführung / Fondsmarkt Schweiz Begriffskunde Schweiz Tag 1 Einführung / Teil 1: Lehrgang und Prüfung Einführung / Teil 2: Fondsmarkt Schweiz Wesensmerkmale Fonds und Kollektivanlagen Begrüssung - Vorstellungsrunde - Infos zu Lehrgang und Prüfung - Markt - Akteure / Bewilligungsträger - Anbieter - SFAMA - Begriffskunde - Abgrenzungen - Rechtliche Basis (Grundlagen, Einführung - produktspezifisch) Dr. Felix Horlacher, IfFP, Zürich; Dr. Rainer Landert, Fund-Academy, Zürich Frau Sandra Weisstanner-Greutmann Fund-Academy, Zürich Fondsrecht Schweiz EU-Fondsrecht (Einführung) Tag Rechtliche Rahmenbedingungen - Kollektivanlagengesetz CH - KAG und Verordnungen - FINMA-Rundschreiben und Mitteilungen - FIDLEG Einführung / Grundlagen - Aktuelle rechtliche Fragestellungen Direktiven in einer Übersicht - Geschichte EU-Fonds-Harmonisierungsrichtlinie, das europäische Rahmenwerk - Stand und Entwicklung heute, nationale Umsetzungen - UCITS IV, V; AIFMD, MiFID Marcel Meyer Deloitte, Zürich Dr. Michael Daemgen Arendt Regulatory Services, Luxemburg 6

7 Block 1: 9h00-10h30 Block 2: 11h00-12h30 Block 3: 13h30-15h00 Block 4: 15h30-17h00 Fondsrecht Schweiz Marketing und Vertrieb Product / Market Management I Tag Fondsrecht Schweiz Marketing und Vertrieb - Regulierung für Vertreter und Fondsvertrieb - Regulierung in Bezug auf Marktauftritt und Marketing (inkl. Finma RS Vertrieb) - Grundlagen FIDLEG ( unser MiFID) Nichttraditionelle Fonds: Hedge Funds - Was ist ein Hedge Fund? - Welche Arten von Hedge Funds gibt es (Anlagestile)? - Warum Hedge Funds: Vor- und Nachteile - Auswahl von Hedge Funds: Worauf ist zu achten? - Praktische Beispiele Nichttraditionelle Fonds und Private Equity Business - Was ist Private Equity? - Wie funktioniert Private Equity? - Wie kann man in Private Equity investieren? - Wie funktionieren Private Equity Fund? - Für wen ist Private Equity geeignet? - Chancen / Risiken von Private Equity- Anlagen (N.N.) SFAMA, Basel Thomas Fischer aicons, Zürich Franz Odermatt Crossbow Partners, Zug Product / Market Management II Tag Anlageklasse "Immobilien" - Immobilienanlagen generell (Markt und Produkte Schweiz) - Immobilienfondsgeschäft CH und Arten von kollektiven Immobilienanlagen - Rechtsgrundlagen - Bewertung und Pricing - Kapitalerhöhung - Q&A-Session Socially Responsible Investing (SRI), Nachhaltigkeit im Fund Management - Begriffsführung und Eigenheiten - Arten nachhaltigen Investierens - Nachhaltigkeitsanalyse - Einsatz und Nutzen im Portfolio - Risikodiskussion - Perspektiven und Trends Kostenmodul: Kollektivanlagen und Kosten - Kostenarten und Retrofragen - Kostenkennzahlen und -darstellung: TER, All-in-fee, Ongoing Charges (laufende Kosten), pauschale Verwaltungskommission - Rechtliche Grundlagen - spezielle aktuelle Fragen (Workshop) Johannes Schwab Swiss Finance & Property Corporation, Zürich Erol Bilecen Bank Notenstein, St. Gallen Frau Sandra Weisstanner-Greutmann Fund Academy AG, Zürich 7

8 Block 1: 9h00-10h30 Block 2: 11h00-12h30 Block 3: 13h30-15h00 Block 4: 15h30-17h00 Product Management III Tag Private Label Business (inkl. Workshop) - Grundlagen des Private Label Business - Anbieter, Kosten- und Nutzenüberlegungen - Rechtsgrundlage - ( ) Informations- und Handelsplattformen - elektronischer Handel von Fonds und strukturierten Produkten - Sekundärmarkte und Preisbildung bei Investment Produkten - Rechtliche Grundlagen für Handel und Vertrieb - Kundennutzen im Handel gemäss Erfahrungen Schweiz Produktentwicklung und Produktmanagement - Teil 1: Workshop - Vier strategische Fragestellungen (Gruppenarbeiten 13h30-14h30): - Kurz-Präsentationen und Diskussion im Plenum (14h30 15h30) - Teil 2: Referat / Lehrgespräch zum Thema (15h30 17h) Patrick Stauffer Pictet, Zürich Olivier Heusser Bank Julius Baer, Zürich Tobias Meyer UBS Global Asset Management, Basel Product Management IV Marketing- & Vertriebsmanagement I Tag Investmentfonds: Überlegungen und Ausrichtungen im Product Management - Veränderungen über die Zeit - Produktgenerationen - Teilmärkte und Bedürfnisse (Ausrichtung auf das Gebiet der finanziellen Altersvorsorge - zentrale Einflussfaktoren auf das moderne Product Management - Q&A-Session mit den Teilnehmenden Vertrieb an institutionelle Kunden Schweiz (Workshop 2 / Erfahrungsaustausch) - Key Notes der Panelisten - Gegenüberstellungen und Analysen - Q&A-Session / moderiert Dirk Degenhardt Deka, Frankfurt Key Notes und Panelgespräch: Dr. Christian Gast, ishares / BlackRock; Philippe Pfenniger, JP Morgan Zürich; Konstantin Nikiteas, Rothschild & Cie Gestion, Paris 8

9 Block 1: 9h00-10h30 Block 2: 11h00-12h30 Block 3: 13h30-15h00 Block 4: 15h30-17h00 Nutzung von Fonds im Rahmen der Vermögensverwaltung I Marketing- & Vertriebsmanagement II Tag Asset Management mit Fondsbausteinen (1) Grundlagen Asset Management mit Fondsbausteinen (2) Praxisbeispiele Vertrieb an Retailkunden Schweiz (Workshop 3 / Erfahrungsaustausch) - Key Notes der Panelisten - Gegenüberstellungen und Analysen - Q&A-Session / moderiert Alfred Pauli, Pauli & Partner Key Notes und Panelgespräch: Martin Hügli, Postfinance, Bern; Gerald Gast, SVAG; u.a. DWS, FID, FT, Reto Eisenhut, Credit Suisse; Patrick Laskowski, Generali; Moderation: Dr. Felix Horlacher, IfFP, Zürich Fondsanalyse und Fondsselektion Tag 8 Quantitative Fondsanalyse: Fonds vergleichen und auswählen Quantitative Fondsanalyse: Fonds vergleichen und auswählen Qualitative Fondsanalyse Qualitative Fondsanalyse Datenfundstellen kennen - Datenreihen, Fact Sheets anerkannter Fondsdatenanbieter verstehen und richtig interpretieren - Daten (Fact Sheets, Performance Reports, Jahresberichte) von Fondsgesellschaften kennen und richtig interpretieren. - Kostenelemente, Kostenmessung - Aufbau und Bedeutung von Benchmarks, allgemein anerkannte Indices, komponierte Benchmarks - Fondsvergleiche verstehen und richtig interpretieren - Fonds mit Fonds vergleichen (Peer Grouping) - Fonds mit Indices vergleichen (Benchmarking) - Der Blick dahinter das Wie einer erzielten Performance verstehen und daraus auf mögliche künftige Performance schliessen - Beurteilungskriterien für Fondsmanagements (People, Policy, Process, Performance) - Besonderheiten bei der Beurteilung nicht-traditioneller Fonds - Fondsselektion - Praxisbeispiele Dr. Christoph Bassenge UBS Investment Products & Services, Zürich/Basel 9

10 Block 1: 9h00-10h30 Block 2: 11h00-12h30 Block 3: 13h30-15h00 Block 4: 15h30-17h00 Marketing- & Vertriebsmanagement III Nutzung von Fonds im Rahmen von Versicherungen Tag Internationales Fondsmarketing & Vertrieb: Retail- und institutionelle Kunden - Marktverhältnisse (Fondsmarkt Schweiz und ein Blick über die Grenze) - Offene Fondsarchitektur (Akquisition, Betreuung, Kundensegmente und Erfolgsfaktoren) - Marketinginstrumentarium (Kommunikation, Inhalt und Beziehung, Kreativität vs. Kosten) - Nachfrageverhalten (Investitionsverhalten, Innovationen, Angebot heute und morgen Fondsgebundene Lebensversicherungen für die Vorsorge in der Schweiz - Technische Charakteristiken von fondsgebundenen LV - Steuerliche Aspekte der Säulen 3a / 3b - Einsatz von Fonds Möglichkeiten und Grenzen (Anwendbarkeit BVV2 usw.) - Anwendungsbeispiel: Fondsportfolio einer 3a-Lösung Alfonso Papa ING, Zürich Christoph, Andrik Bank Coop, Bern Nutzung von Fonds im Rahmen der Vermögensverwaltung II Nutzung von Fonds / Q&A-Session / Prüfungsbriefing Tag Fondsgestützte Vermögensverwaltung: Operative Besonderheiten - Transaktionen - Deponierung - Reporting - Anwendungsbeispiel Fondsgestützte Vermögensverwaltung: Vermögensberatung - Einsatz der fondsgestützten Vermögensverwaltung in der Vermögensberatung und -planung Nutzung von Fonds (Workshop 4) Schlussbesprechung (Q&A-Session und Prüfungsbriefing - Dr. R. Landert) Georg Rimbach bank zweiplus ag, Zürich Dr. Felix Horlacher IfFP Institut für Finanzplanung, Zürich Dr. Felix Horlacher, IfFP Institut für Finanzplanung, Zürich Dr. Rainer Landert, Fund Academy AG, Zürich Diplom-Prüfung: Freitag, 4. Juli 2014 (9h - 14h) 10

11 Lehrgangsleitung Fund Academy Rainer Landert, Dr.oec.publ., Zürich IfFP Institut für Finanzplanung Felix Horlacher, Dr.oec.publ., Zürich Hauptträgerschaft Fund Academy, Zürich, Co-Trägerschaft IfFP Institut für Finanzplanung, Zürich, Zertifizierung Fund Academy, Zürich, mit Co-Zertifizierung durch die IAF Interessengemeinschaft Ausbildung im Finanzbereich, Zürich, 11

12 Durchführung 2014 Kurs FBE-06 Kursbeginn: 11. April 2014 Kursende: 14. Juni 2014 Kurszeiten: h Prüfung: 4. Juli 2014 Prüfungszeit: h Kursort: Zürich Es kann auch nur die Ausbildung (ohne Prüfung) besucht werden. Besuch ausgewählter Module und Kurstage auf Anfrage. Gebühren Ausbildungslehrgang CHF Prüfung CHF 900 Die Kursgebühren verstehen sich inklusive Kursunterlagen (Skripte). Zusätzliche Kosten entstehen für Reise, Verpflegung etc. Weitere Kurse Der Lehrgang wird in der Regel einmal jährlich durchgeführt. 12

13 Anmeldung / Auskünfte / Beratung Anmeldung Bitte senden Sie das Anmeldeformular an: IfFP Institut für Finanzplanung, Bernerstrasse Süd 169, 8048 Zürich Fax , info@iffp.ch, Sie können sich auch online anmelden: > Lehrgänge > Anlagefonds > Fondsexperte > Anmeldung Die Teilnehmerzahl ist beschränkt. Anmeldungen werden in der Reihenfolge ihres Eingangs berücksichtigt. Anmeldeschluss ist 20 Tage vor Kursbeginn. Information Aktuelle Informationen finden Sie jederzeit auf Auskünfte / Beratung Für Auskünfte stehen wir Ihnen gerne zur Verfügung. Wir laden Sie auch gerne zu einer persönlichen Studienberatung bei uns in Zürich ein. Kontaktieren Sie bitte die Leiterin des IfFP-Kundenservice: Irena Koren, , irena.koren@iffp.ch. Oder buchen Sie online Ihren persönlichen Beratungstermin: > News > Infos und Beratung. 13

14 Praxisnah wertvoll interessant Was unsere Teilnehmer zu den Kursen am IfFP meinen: Die behandelten Themen sind lehrreich und interessant und auch hochaktuell. Die Ausbildung hat mir für die praktische Kundenberatung sehr viel gebracht. Topreferenten zusammen mit Businessleuten haben meiner Meinung nach den Erfolg dieser neuen Veranstaltung geprägt. Der Kurs hat unseren Fachhorizont erweitert und ein Netzwerk von Kollegen geschaffen. Einer der interessantesten Kurse, die ich je besucht habe. Lehrgang, der auf die Bedürfnisse der Berater abgestimmt ist. Praxisbezogener Lehrgang für Berater (auch zukünftige). Sehr gut! 14

15 Dieses Blatt bitte abtrennen und an das IfFP einsenden: I FP Institut für Finanzplanung, Bernerstrasse Süd 169, 8048 Zürich Sie können sich auch online anmelden: > Lehrgänge > Anlagefonds > Fondsexperte > Anmeldung Kurs-Anmeldung dipl. Fondsexperte FA/IAF Herr Name Frau Vorname Privatadresse Strasse/Nr. PLZ Ort Telefon P Fax P Geburtsdatum Heimatort Mobile Arbeitgeber Strasse/Nr. PLZ Telefon G Gegenwärtige berufliche Tätigkeit als Die fett gedruckten Felder müssen ausgefüllt sein. Ort Fax G Bitte senden Sie die Rechnung an Arbeitgeber Privatadresse Ich melde mich hiermit an für den Lehrgang FBE-06 an: Kurs 11. April 14. Juni 2014 Prüfung 4. Juli 2014 Ich melde mich hiermit verbindlich für den/die angekreuzten Lehrgangsteil/e an. Veranstalter und Vertragspartner der Studierenden ist die Fund Academy AG, Zürich. Es gelten deren Teilnahmebedingungen. Ich bin einverstanden, dass die beteiligten Trägerschaften Informationen austauschen und auch an meinen Arbeitgeber weitergeben können. Datum... Unterschrift... 15

16 IfFP Institut für Finanzplanung AG Bernerstrasse Süd Zürich Telefon Fax Mitgliedschaften: IAF Interessengemeinschaft Ausbildung im Finanzbereich VSP Verband Schweizerischer Privatschulen KMU-SWISS ZKW Zürcher Konferenz für Weiterbildung 16