Verhaltenskodex. Our pursuit. Life s potential.

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1 Verhaltenskodex Our pursuit. Life s potential.

2 Unser Verhaltenskodex ist eine Veranschaulichung der uns leitenden moralischen Grundsätze, die Allergans Engagement für die Einhaltung von Recht und Gesetz unterstützen. Dieses Dokument dient als Instrument für jeden von uns, bei der Arbeit vernünftige Entscheidungen zu treffen und mit Integrität zu handeln. Aber der Verhaltenskodex ist nur das ein Dokument. Es ist unser Verhalten, das die Grundsätze dieses Verhaltenskodex mit Leben erfüllt. Jeden Tag stehen wir Entscheidungen und Handlungen gegenüber, mit denen wir bei Allergan etwas beeinflussen können, und in jeder dieser Situationen haben wir die Gelegenheit, die Grundsätze unseres Verhaltenskodex zur Geltung zu bringen. Indem wir das Richtige tun, tragen wir zur Förderung einer Kultur der Gesetzestreue und Compliance bei Allergan bei einer Kultur, auf die wir alle stolz sein können. 1

3 Inhaltsverzeichnis Eine Anmerkung von David E. I. Pyott und Rose-Karen Swanson Unsere Werte Verantwortung, das Richtige zu tun Unser Compliance-Programm...5 Unser Verhaltenskodex...6 Unsere gemeinsame Rolle bei der Förderung von Compliance...7 Unsere Möglichkeiten zum Ansprechen von Bedenken...8 Schutz vor Vergeltung...9 Verantwortung für Patientensicherheit und Produktqualität Forschung und Entwicklung unserer Produkte...10 Bereitstellen zutreffender Produktinformationen...11 Herstellen von Qualitätsprodukten...12 Verantwortung auf dem Markt Förderung unserer Produkte...13 Erweisen und Entgegennehmen von geschäftlichen Gefälligkeiten...15 Zusammenwirken mit medizinischen Fachkräften...16 Verbot von Bestechungs- und Korruptionszahlungen...17 Für einen fairen Wettbewerb...19 Einhalten der Handelsvorschriften (Trade Compliance)...20 Verantwortung gegenüber unseren Aktionären Verhindern von Interessenkonflikten...21 Sichern vertraulicher Informationen...22 Verbot des Handels mit Insider-Informationen...24 Das erstellen von richtigen Geschäftsunterlagen und Finanzberichten...25 Verwalten von Informationen und Unterlagen...26 Schutz der Vermögenswerte des Unternehmens...27 Verantwortung gegenüber der Gemeinde und der Öffentlichkeit Kommunizieren im Namen des Unternehmens...28 Teilnahme an politischen Geschehnissen und öffentlicher Politik...29 Gemeinnützige Spenden und Stipendien...30 Schutz der Umwelt...31 Verantwortung gegenüber den Kollegen Bieten gleicher Beschäftigungschancen...32 Schaffen eines positiven Arbeitsumfelds...32 Offenes Ansprechen und Melden von Bedenken...33

4 Unser Erfolg bei Allergan gründet sich auf unseren Ruf als Anbieter von Qualitätsprodukten und als Unternehmen mit einem starken Engagement für die richtige Sache Sich an den höchsten ethischen Maßstäben zu messen hat eine lange Tradition bei Allergan, wobei unser Geschäft auf der Überzeugung fußt, dass der Grundsatz, das Richtige zu tun, in unsere gesamte Tätigkeit einfließen muss. Als Unternehmen im Gesundheitssektor wirken sich unsere Handlungen auf das Leben unserer Patienten aus. Diese Patienten verlassen sich genauso auf uns, wie dies unsere Kollegen, unsere Aktionäre, die von uns bedienten Märkte und Gemeinden tun. Sich moralisch und mit Integrität zu verhalten, ist für unsere Patienten und für unsere Geschäftstätigkeit am besten. Aus diesem Grunde dürfen wir niemals vergessen, dass es nie richtig sein kann, etwas Falsches zu tun. Uns allen ist klar, dass wir als Einzelpersonen und als Unternehmen von höchster Integrität sind. Unsere Handlungen sind vom gemeinsamen Glauben an und von der gemeinsamen Verantwortung für richtiges Handeln geleitet, aber ein Geschäft weltweit zu betreiben ist kompliziert und kann uns vor Herausforderungen stellen. Was richtig ist, ist nicht immer klar oder offensichtlich, weswegen Allergan Möglichkeiten geschaffen hat, um jedem einzelnen von uns auf dem Weg durch die komplizierten Fälle unseres weltweiten Betriebs zu helfen. Der vorliegende Verhaltenskodex umreißt die Verpflichtung von Allergan zu Integrität und moralischem Verhalten. Er ist eine Informationsquelle für uns alle zum Erkennen der Prinzipien und Werte, auf die sich Allergan gründet, und zum Verständnis der an jeden von uns als Vertreter des Unternehmens gestellten Erwartungen. Wir alle müssen diesen Verhaltenskodex sowie unsere Grundsätze und Verfahren lesen und kennen und um die Einhaltung der in diesen schriftlichen Normen festgehaltenen Prinzipien von Ethik und Integrität bestrebt sein. Wir beide fordern Sie persönlich dazu auf, sich jeden Tag aufs Neue der Anforderung zu stellen, das Richtige zu tun, und immer dann Fragen zu stellen, wenn Sie nicht ganz sicher sind, was wohl das Richtige sein könnte. Seien Sie jeden Tag bestrebt, das Unternehmen Allergan, unsere Geschäftsprozesse und Kontrollmechanismen sowie Ihre eigene Wirkung auf das Unternehmen und Ihre Mitmenschen zu verbessern. Leben Sie nach den Prinzipien und Werten dieses Verhaltenskodex und gefährden Sie niemals Ihre Integrität. Letztendlich kann unser Unternehmen seine geschäftlichen Ziele nicht durch Preisgabe unserer Prinzipien und Werte erreichen. Geschäftlicher Erfolg und moralisches Verhalten gehen Hand in Hand. Wir alle haben eine gemeinsame Verpflichtung, das Richtige zu tun. Gemeinsam können wir starke Geschäftsergebnisse erreichen und einen positiven Beitrag leisten, indem wir zusammenarbeiten und an unserer Verpflichtung zu moralischem Verhalten festhalten. David E.I. Pyott Vorstandsvorsitzender, Präsident und Chief Executive Officer Rose-Karen Swanson Sr. Vice President, Chief Compliance Officer

5 Unsere Werte Kundenorientierung Bei allen unseren Handlungen haben wir stets die drei Beteiligten im Blick: die Patienten, denen unsere Produkte nützen, die Ärzte, die unseren Produkten vertrauen, und die Versicherungsträger, die den Wert unserer Produkte erkennen. Eindruck Wir hinterlassen einen Eindruck tun immer etwas mehr, um bestmögliche Ergebnisse zu erzielen, und legen an alles, was wir tun, die höchsten Maßstäbe an. Wir schätzen und belohnen kluges und schnelles Handeln, das zu greifbaren Ergebnissen führt. Leidenschaft und Menschen Unser Erfolg ist in erster Linie unseren Mitarbeiterinnen und Mitarbeitern zu verdanken, deren Talent die Qualität unserer Arbeit ausmacht und von deren Leidenschaft unser Engagement geprägt ist er leitet sich nicht allein von Prozessen und Strukturen ab. Zusammenarbeit Wir tauschen unsere Kenntnisse untereinander aus und arbeiten als Team für die Erreichung unserer gemeinsamen Ziele. Wir fördern und ermuntern unterschiedliche persönliche und kulturelle Blickwinkel als Triebkräfte für neues Denken. Innovation Mit dem Erreichten geben wir uns nicht zufrieden. Wir nehmen Anpassungen und Verbesserungen vor und sind auch kühn genug, als Team begründete Risiken einzugehen und neue Chancen zu nutzen für das Unternehmen und für uns selbst. Integrität Wir erzielen Ergebnisse auf die richtige Weise, ohne Abstriche. Wir sind transparent, deutlich und respektvoll im Umgang mit unseren Kunden, Kollegen und Partnern.

6 Verantwortung, das Richtige zu tun UNSER COMPLIANCE-PROGRAMM Bei Allergan sind wir ethisch-moralischen Verhaltensweisen verpflichtet, die die für unser Unternehmen geltenden Gesetze und Bestimmungen aufrechterhalten. Unsere Verpflichtung beginnt an der Spitze, bei unserem Vorstand, dem Chief Executive Officer und den weiteren oberen Führungskräften und wird von der Abteilung Corporate Compliance unterstützt. Unter der Leitung des Chief Compliance Officers gewährleistet die Abteilung Corporate Compliance durch ihre Arbeit, dass Allergan die geltenden Gesetze und Bestimmungen einhält und durchgängig im gesamten Unternehmen die ethischen Normen anwendet. Die Abteilung Corporate Compliance arbeitet dabei mit unseren Geschäftsbereichen zusammen, um deren Bedürfnisse zu verstehen, ein optimales und gesetzestreues Herangehen an unsere Geschäftstätigkeit zu entwickeln sowie unsere tagtägliche Arbeit daraufhin zu überwachen, dass wir unsere Geschäfte nach ethischen Grundsätzen und im Einklang mit unseren Grundsätzen und Verfahren tätigen. Wir sind ständig bestrebt, Allergan zu einem noch besseren und verantwortungsbewussteren Unternehmen für unsere Mitarbeiter, Aktionäre und Patienten in aller Welt zu machen. Der Chief Compliance Officer und die Abteilung Corporate Compliance haben die Aufgabe, unsere Bemühungen auf dem Gebiet Compliance voranzutreiben; aber wie bei allen Tätigkeiten in unserem Unternehmen, die mit Ethik und Compliance zu tun haben, hat letztendlich jede Mitarbeiterin und jeder Mitarbeiter dabei eine Mitverantwortung. SO ERREICHEN SIE DIE COMPLIANCE-ABTEILUNG VON ALLERGAN Die Abteilung Corporate Compliance kann telefonisch unter der Rufnummer (714) oder per unter erreicht werden. 5

7 Verantwortung, das Richtige zu tun UNSER VERHALTENSKODEX Der Verhaltenskodex stellt unsere Verpflichtung zu Compliance und moralischem Verhalten dar und dient als Leitfaden für unser Verhalten bei Allergan. Er ist eine schriftliche Norm, die als Informationsquelle und Instrument zur Beantwortung von bei unserer Arbeit auftretenden Fragen dient und die unsere Verantwortung für die Integrität unserer Handlungen gegenüber dem Unternehmen umreißt. Während wir alle das Richtige tun wollen, ist es nicht immer leicht, das Richtige zu erkennen. Unser Verhaltenskodex kann eine Anleitung bieten oder uns an jemanden verweisen, bei dem wir Hilfe für unsere Fragen und Bedenken erhalten. Natürlich behandelt der Kodex nicht alle Probleme oder Situationen, denen wir bei der Arbeit gegenüberstehen können, noch kann er jede irgendwo in der Welt für Allergan geltende gesetzliche Bestimmung anführen. Er stellt eine Grundlage für gute Entscheidungen dar und erinnert uns daran, dass es niemals richtig sein kann, das Falsche zu tun. F: Ich habe eine Compliance-Frage, aber der Verhaltenskodex spricht mein Problem nicht direkt an. Wohin kann ich mich um Hilfe wenden? Jeder Mitarbeiter ist aufgefordert, eventuelle Fragen oder Bedenken anzusprechen. Sie können bei einer der folgenden Informationsquellen um Anleitung nachsuchen: bei Ihrem Vorgesetzten; bei Ihrem Vertreter der Personalabteilung; beim Chief Compliance Officer; bei der Abteilung Corporate Compliance oder über das EthicsHelp-Telefon. Dieser Verhaltenskodex gilt weltweit für alle Mitarbeiter, Führungskräfte und Vorstandsmitglieder von Allergan unabhängig von Standort oder Stellenbezeichnung. Als Teil unserer Verpflichtung zu moralischem Verhalten ist die Einhaltung dieses Kodex eine Beschäftigungsbedingung bei Allergan; alle Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter des Unternehmens müssen die Einhaltung des Kodex jährlich bescheinigen. 1 F: Behandelt dieser Verhaltenskodex alle globalen Anforderungen, denen ich in meiner Funktion für das Unternehmen gegenüberstehen kann? Nein. Unser Verhaltenskodex behandelt die primären Anforderungen an Allergan in aller Welt. Er stellt weder eine erschöpfende Aufzählung der für unser Unternehmen geltenden Gesetze und Bestimmungen dar, noch führt er regionale oder länderspezifische Gesetze an, die für Ihre Funktion gelten können. Unser Verhaltenskodex umreißt die hohen ethischen Standards von Allergan und die Erwartung, dass Sie bei all Ihrem Tun mit Integrität handeln. Der Verhaltenskodex ist ein Leitdokument, das als Grundlage beim Treffen von Geschäftsentscheidungen in der tagtäglichen Arbeit dienen sollte. Sie sollten auch die vor Ort geltenden Grundsätze und Verfahren von Allergan heranziehen und die entsprechenden Informationsquellen befragen, wenn Sie nicht sicher sind, wie Sie lokale Gesetze und sonstige Anforderungen einhalten können. 1 Soweit nach lokalem Recht zulässig. Die Einhaltung dieses Verhaltenskodex ändert den kündbaren Beschäftigungsstatus nicht. 6

8 Verantwortung, das Richtige zu tun UNSERE GEMEINSAME ROLLE BEI DER FÖRDERUNG VON COMPLIANCE Wir sind alle dafür verantwortlich zu gewährleisten, dass Allergan das Richtige tut. Wir alle haben Anteil am Ruf unseres Unternehmens als ein führendes Unternehmen mit mehreren Spezialisierungen im Gesundheitssektor, und es muss uns klar sein, dass unsere Handlungen oder Unterlassungen den Ruf von Allergan negativ beeinflussen können. Als Unternehmen und als einzelne Mitarbeiter müssen wir stets das Richtige tun und mit Integrität handeln. Bei Allergan hat jeder von uns einen Anteil an der Compliance, der Einhaltung von Bestimmungen und Normen, und wir müssen gewährleisten, dass sie in all unsere Tätigkeiten einfließt. Wenn wir nicht sicher sind, wie am besten und am moralischsten zu verfahren ist, müssen wir Fragen stellen und das Problem an geeigneter Stelle zur Kenntnis bringen. Mögliche Compliance-Risiken zu ignorieren oder zu übersehen ist niemals eine akzeptable Entscheidung und kann unserem Unternehmen, unseren Aktionären und was am wichtigsten ist der Gesundheit unserer Patienten schaden. Allergan erwartet von jedem von uns, dass wir ein Beispiel geben und stets das Richtige tun. Dies ist besonders wichtig für jene Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter, die Führungskräfte sind oder Leitungsverantwortung haben, denn andere Mitarbeiter schauen oft auf das von Vorgesetzten und Führungskräften gegebene Beispiel als Vorbild für ihr eigenes Verhalten. Wir alle müssen an einem Umfeld der offenen Kommunikation arbeiten, damit es keinem Mitarbeiter unangenehm ist, ohne Angst vor Vergeltung Fragen zu stellen oder mögliche ethische Bedenken zu äußern. Mitarbeiter in Führungs- oder Leitungsfunktionen müssen den Ton angeben und ein Sprachrohr für ihre Mitarbeiter sein. VERANTWORTUNGSLOSES DENKEN FÜHRT ZU VERANTWORTUNGSLOSEM GESCHÄFTLICHEN HANDELN Wenn etwas nicht in Ordnung erscheint, lassen Sie es nicht auf sich beruhen. Sie sollten innehalten und Ihre Handlungen sowie die Handlungen anderer überdenken, wenn Ihnen folgende Gedanken durch den Kopf gehen oder zu Ohren kommen: Das macht doch jeder so... Wem würde es denn schaden... Ich bin mir in dem Punkt nicht sicher, aber ich will keine Aufträge verlieren... Das merkt doch keiner... Ich muss ja nicht alle Grundsätze und Verfahren einhalten... So werden eben hier Geschäfte gemacht... Wenn ich das nicht tue, überschreiten wir den Termin... So haben wir es doch immer gemacht... Ist doch nicht mein Problem... 7

9 Verantwortung, das Richtige zu tun UNSERE MÖGLICHKEITEN ZUM ANSPRECHEN VON BEDENKEN Wenn wir uns in Situationen befinden, in denen wir uns fragen oder nicht im Klaren darüber sind, welches Vorgehen am besten den ethischen Grundsätzen entspricht, oder wenn wir glauben, dass jemand den Verhaltenskodex, eine Richtlinie oder Verfahrensweise des Unternehmens oder eine geltende gesetzliche Bestimmung verletzt hat oder verletzen wird, bietet uns Allergan Möglichkeiten zum Ansprechen unserer Bedenken. Wir sind aufgefordert, Fragen und Bedenken wie folgt zur Sprache zu bringen: bei unserem Vorgesetzten; bei unserem Vertreter der Personalabteilung; beim Chief Compliance Officer; bei der Abteilung Corporate Compliance oder über die EthicsHelpline. Allergan fordert uns auf, zuerst mit unserem Vorgesetzten über unsere ethischen Fragen oder Compliance-Bedenken zu sprechen, doch ist dem Unternehmen auch bewusst, dass es Anlässe geben kann, bei denen einem Mitarbeiter nicht wohl dabei ist, direkt mit dem Vorgesetzten zu sprechen. Alle Mitarbeiterinnen und Mitarbeiter sollten ihre Bedenken ohne Furcht äußern können, wozu wir alle Berichtskanäle des Unternehmens so nutzen können, wie wir das für richtig halten. Denken Sie stets daran, dass Allergan ein mögliches ethisches oder Compliance-Problem nicht beheben kann, wenn dieses Problem dem Unternehmen nicht bekannt ist. Fragen und Bedenken über einen der Berichtskanäle von Allergan zu äußern ist entscheidend für unsere Compliance und um zu gewährleisten, dass unser Unternehmen das Richtige tut. Wir haben eine Verpflichtung gegenüber dem Unternehmen, uns zu melden und Probleme offen anzusprechen. Wenn uns etwas bekannt ist, das nicht in Ordnung erscheint, müssen wir das Problem ansprechen, selbst wenn wir nicht sicher sind und keinen Beweis dafür haben, dass etwas Unethisches oder Illegales vorgefallen ist. DAS ETHICSHELP-TELEFON Das EthicsHelp-Telefon ist ein Hotline-Meldedienst von Allergan, damit Mitarbeiter ihre Fragen stellen oder Bedenken äußern können. Es wird von einem externen Anbieter verwaltet und ist nicht mit Allergan-Mitarbeitern besetzt. Das EthicsHelp-Telefon ist rund um die Uhr und an 7 Tagen in der Woche per Telefon an allen Standorten des Unternehmens weltweit verfügbar. Wenn Sie über das EthicsHelp-Telefon eine Frage stellen oder Bedenken melden, werden alle von Ihnen gegebenen Informationen vertraulich behandelt und nur den Allergan-Mitarbeitern zur Kenntnis gebracht, die diese zur Beantwortung Ihrer Frage oder zur Untersuchung eines gemeldeten Problems kennen müssen. Wenn Sie Ihren Namen am EthicsHelp- Telefon nicht gern nennen möchten, können Sie Ihre Besorgnis soweit nach örtlichem Recht zulässig anonym melden. Das EthicsHelp-Telefon erreichen Sie in den USA unter der Rufnummer (888) und im Ausland durch Anwahl des länderspezifischen Zugangscodes von AT&T und nach Aufforderung der Eingabe der Rufnummer (888) Eine Liste der länderspezifischen Zugangscodes von AT&T finden Sie auf dem Corporate Compliance-Portal des Unternehmens. In bestimmten Ländern können Verfügbarkeit und Nutzungsbedingungen des EthicsHelp-Telefons durch örtliche Gesetze geregelt sein. 8

10 Verantwortung, das Richtige zu tun SCHUTZ VOR VERGELTUNG Bei Allergan gilt ein striktes Verbot von Vergeltungsmaßnahmen das Unternehmen duldet keinerlei Vergeltungsakte. Zur Unterstützung unseres Engagements für Compliance und moralisches Verhalten vertraut Allergan darauf, dass jeder von uns die Stimme erhebt und Probleme offen anspricht; das Unternehmen ist um die Schaffung eines offenen Klimas bemüht, in dem wir das mit gutem Gewissen tun können. Ein Mitarbeiter, der in gutem Glauben über einen Berichtskanal von Allergan eine Frage stellt oder Bedenken anmeldet, tut das Richtige, unabhängig davon, ob sich die Meldung als begründet erweist, und verdient es, in einem vergeltungsfreien Klima zu arbeiten. Wenn ein Mitarbeiter der Meinung ist, das Ziel von Vergeltungsakten zu sein, sollte er dies unverzüglich melden. Wir alle schulden dem Unternehmen und unseren Kolleginnen und Kollegen einen Beitrag zu einem offenen Arbeitsklima und Verzicht auf Vergeltungsmaßnahmen. Wenn dem Unternehmen Vergeltungsmaßnahmen gemeldet werden, wird die Angelegenheit untersucht. Wenn festgestellt wird, dass ein Mitarbeiter an Vergeltungsakten beteiligt war, werden gegen ihn Disziplinarmaßnahmen bis hin zur Kündigung ergriffen. F: Wenn ich ein Problem melde, das meine Vorgesetzte betrifft, dann weiß sie, dass ich das gemeldet habe, denn ich bin die einzige Person, die von dem Problem Kenntnis hat. Wie kann ich verhindern, dass ich für diese Meldung bestraft werde? Allergan duldet keinerlei Vergeltungsmaßnahmen. Es ist wichtig, dass Sie Ihre Bedenken melden, damit das Unternehmen den Fall untersuchen kann. Wenn Sie nach der Meldung Ihres Problems der Meinung sind, dass Ihre Vorgesetzte oder sonst jemand im Unternehmen Sie dafür bestraft, sollten Sie dieses Vergeltungsverhalten so bald wie möglich über einen der Berichtskanäle des Unternehmens melden. Das Unternehmen geht der Meldung von Vergeltungsmaßnahmen nach, wobei gegen Mitarbeiter, die ein solches Verhalten an den Tag gelegt haben, Disziplinarmaßnahmen bis hin zur Kündigung ergriffen werden. SITUATION: Sie vermuten anhand von Zahlen, die Sie gesehen haben, dass ein Kollege ein paar unmoralische Zahlungen geleistet hat. Sie möchten den Kollegen aber nicht in Schwierigkeiten bringen, wenn dieser vielleicht nichts Falsches getan hat, und Sie wissen nicht, ob Sie etwas sagen sollen, wenn Sie keine Beweise haben. BESTES VORGEHEN: Wenn Sie glauben, dass etwas Unmoralisches stattgefunden hat, sollten Sie die Sache so bald wie möglich über einen der Berichtskanäle von Allergan ansprechen. Das Unternehmen untersucht die Angelegenheit und informiert nur jene, die diese Information zum Zweck der Untersuchung benötigen. Denken Sie in solchen Situationen daran, dass Allergan alle Fälle von möglicher Nichteinhaltung untersuchen muss, selbst wenn sich diese als unbegründet erweisen, um Compliance und einen ethisch einwandfreien Betrieb zu gewährleisten. 9

11 Verantwortung für Patientensicherheit und Produktqualität FORSCHUNG UND ENTWICKLUNG UNSERER PRODUKTE Wir bei Allergan entdecken mit Stolz Produkte, die Möglichkeiten bieten, das Leben der Patienten deutlich zu verbessern. Wir respektieren die Verantwortung, die wir mit den auf den Markt gebrachten Produkten übernehmen, und schätzen Produktqualität und Produktsicherheit als unsere obersten Prioritäten. Unser Engagement für Qualität und Sicherheit muss von uns allen getragen werden, unabhängig von unserer persönlichen Funktion im Unternehmen. Es gilt für alle Phasen des Lebenszyklus unserer Produkte von der ersten klinischen Studie eines Produkts bis zu dessen Anwendung durch den Verbraucher. Bei unserer globalen Geschäftstätigkeit arbeiten wir mit dem Ziel, die strengsten für unser Unternehmen geltenden Produktbestimmungen noch zu überbieten, damit die Sicherheit unserer Patienten niemals gefährdet wird. Darum tragen wir alle gemeinsame Verantwortung für die Aufrechterhaltung der hohen Qualitätsstandards von Allergan, indem wir: die Patientensicherheit zu einem alles überragenden Schwerpunkt unser Forschungs- und Entwicklungsarbeit machen; alle geltenden Gesetze und Bestimmungen sowie die Richtlinien und Verfahren des Unternehmens einhalten; Sämtliche Forschungs- und Entwicklungstätigkeiten ethisch und auf dem höchsten Niveau der aktuellen wissenschaftlichen Standards ausführen; Niemals die Qualität einem Termin oder einer Zielstellung zum Opfer fallen lassen und Fragen und Bedenken zur Qualität über geeignete Kanäle ansprechen. SITUATION: Sie erkennen, dass Daten aus einer mit Allergan als Sponsor durchgeführten klinischen Studie auf ein mögliches Sicherheitsproblem mit dem Prüfprodukt hindeuten, doch sind die Auswirkungen des Produkts alles in allem vielversprechend. Ein paar der an der Studie Beteiligten haben vorgeschlagen, dass Ihr Team das mögliche Sicherheitsproblem zunächst noch nicht melden sollte, denn das Produkt könnte Patienten so viel schneller helfen, wenn seine Entwicklung nicht durch eine weitere Studie zu dem Sicherheitsproblem verzögert wird. BESTES VORGEHEN: Sie sollten niemals die Gesundheit der Patienten aufs Spiel setzen, indem Sie ein mögliches Sicherheitsproblem während einer klinischen Studie unbeachtet lassen. Allergan setzt sich dafür ein, klinische Studien auf ethische Weise und in Übereinstimmung mit den Richtlinien durchzuführen, aber Sie müssen darauf achten, dass diese Normen auch beibehalten werden. Das Sicherheitsproblem muss entsprechend gemeldet werden; wenn Sie der Meinung sind, dass das beteiligte Team das Problem nicht melden wird, müssen Sie es so bald wie möglich über einen Berichtskanal von Allergan melden. Wir bei Allergan setzen niemals die Gesundheit von Patienten aufs Spiel, um ein neues Produkt auf dem Markt zu bringen oder die Zulassung für eine neue Indikation zu erhalten. KLINISCHE STUDIEN VON ALLERGAN Informationen über unsere klinischen Studien finden Sie auf den Websites und 10

12 Verantwortung für Patientensicherheit und Produktqualität BEREITSTELLEN ZUTREFFENDER PRODUKTINFORMATIONEN Allergan sieht es als seine Pflicht an, eine sorgfältige Beurteilung der Risiken und Vorteile unserer Produkte durchzuführen, bevor wir sie auf den Markt bringen. Es ist uns klar, dass das Verständnis dieser Risiken und Vorteile von größter Wichtigkeit für Patienten und Ärzte ist, bevor Behandlungsentscheidungen getroffen werden, und wir nehmen unsere Verantwortung für die Bereitstellung zutreffender Produktinformationen sehr ernst. Wir unterstützen neue medizinische Forschung und sind uns dessen bewusst, dass klinische Studien und andere Forschungsergebnisse ein wichtiges Mittel zur Wissenserweiterung der medizinischen Fachkollegen sind. Wir sind bestrebt, alle aus unseren klinischen Studien gewonnenen und aus anderen öffentlich zugänglichen Forschungsquellen erhaltenen klinisch bedeutsamen wissenschaftlichen Informationen verfügbar zu machen und zu gewährleisten, dass alle Publikationen, die aus von Allergan finanziell unterstützten Forschungen hervorgehen, die Unterstützung des Unternehmens entsprechend offen legen. Bei der Festlegung der Angaben auf dem Etikett jedes einzelnen unserer Produkte wirken mit den zuständigen Regulierungsbehörden zusammen, um zu gewährleisten, dass zutreffende und vollständige Informationen über die Indikationen und die Sicherheit unserer Produkte gegeben werden. Wir überwachen laufend das Sicherheitsprofil der einzelnen Produkte, während sie sich auf dem Markt befinden. Wenn das Etikett eines Produkts von Zeit zu Zeit aktualisiert werden muss, wirken wir mit den zuständigen Regulierungsbehörden zusammen, um zu gewährleisten, dass Ärzte und Patienten ihre Entscheidungen auf der Grundlage der aktuellsten und neuesten zugelassenen Angaben treffen können. SITUATION: Sie wissen, dass eines unserer Produkte ein neues therapeutisches Gebiet behandeln kann, dafür aber nicht zugelassen ist. Eine Ärztin hat Ihnen mitgeteilt, dass sie das Produkt für den neuen Anwendungsfall verschreiben und dies auf einer großen medizinischen Fachkonferenz im nächsten Monat als Mitglied eines Diskussions-Panels bekannt machen wird, wenn das Unternehmen als Sponsor für ihre klinische Studie auftritt. BESTES VORGEHEN: Es verstößt gegen die Richtlinien von Allergan, eine Forschungs- oder Publikationsaktivität als Mittel für die kommerzielle Förderung eines Produkts für eine zulassungsüberschreitende Anwendung zu nutzen oder Ärzte zu veranlassen, dies in unserem Auftrag zu tun. Die Anfrage der Ärztin ist unangebracht. Sie sollten das Problem so bald wie möglich über einen der Berichtskanäle des Unternehmens melden und diese Ärztin erst dann für eine Verkaufsförderung kontaktieren, wenn Sie weitere Anweisungen erhalten haben. F: Ein Arzt, der eine von Allergan finanzierte, vom Prüfarzt initiierte Studie durchführt, hat mich informiert, dass er die Ergebnisse der Studie nicht wie gefordert zu berichten gedenkt, denn sie deuten darauf hin, dass das fragliche Produkt für den indizierten Therapiebereich eventuell nicht von Nutzen ist. Muss ich etwas tun? Allergan fordert von allen Ärzten, die prüfarztinitiierte Studien mit finanzieller Unterstützung des Unternehmens durchführen, dass sie unabhängig vom Ausgang der Studie deren Ergebnisse berichten, so wie auch Allergan die Ergebnisse seiner klinischen Studien meldet. Sie sollten die für die Beziehung zum Arzt der prüfarztinitiierten Studie zuständige Unternehmensgruppe benachrichtigen oder die Sache so bald wie möglich über einen der Berichtskanäle des Unternehmens melden. Es ist wichtig, dass klinisch signifikante wissenschaftliche Informationen den medizinischen Fachkollegen zugänglich gemacht werden, unabhängig davon, ob diese Informationen der Unternehmensstrategie oder den Zielen eines einzelnen Arztes entsprechen. 11

13 Verantwortung für Patientensicherheit und Produktqualität HERSTELLEN VON QUALITÄTSPRODUKTEN Allergan hat sich seinen Ruf mit der Entwicklung und Herstellung von Qualitätsprodukten erworben. Unser Engagement für Qualität ist das Richtige für die Patienten und für unser Unternehmen; indem wir uns auf Qualität und die ständige Verbesserung unseres Fertigungsbetriebs konzentrieren, erwerben wir uns weiterhin das Vertrauen der Ärzte und Patienten weltweit. Durch die Einstellung von qualifizierten Zulieferern mit gutem Ruf und Einhaltung der strengsten Richtlinien bei unserer globalen Fertigung gewährleisten wir, dass unsere Produkte die hohen Standards erfüllen, die Ärzte und Patienten inzwischen von uns erwarten. Wir streben weiterhin nach Erfüllung dieser hohen Standards, indem wir die Integrität der von uns hergestellten Produkte rigoros testen, so dass nur Produkte von höchster Qualität auf den Markt gelangen. Wir bewerten die Leistung unserer Produkte weiterhin über deren gesamte Lebensdauer hinweg, die mehrere Jahre betragen kann, um deren Qualität und Zuverlässigkeit zu erhalten. F: Ich glaube, es besteht ein Problem mit einem der Fertigungsprozesse in meiner Einrichtung. Wir liegen zurück im Plan, und wenn ich etwas sage, müssen wir alle Produkte, die diesen Prozess durchlaufen haben, zurückhalten, während das Qualitätsteam seine Untersuchung durchführt. So geraten wir noch stärker ins Hintertreffen. Was sollte ich tun? Allergan lässt die Qualität niemals einem Termin oder einer Zielstellung zum Opfer fallen. Sie sollten die Angelegenheit sofort über die entsprechenden Kanäle melden. Die Qualität unserer Produkte darf nicht aufs Spiel gesetzt werden. Das Qualitätsteam muss den Fall untersuchen und gegebenenfalls Abhilfe schaffen. Wir alle tragen eine gemeinsame Verantwortung für die Erhaltung unserer hohen Qualitätsstandards in der Fertigung, indem wir: die Patientensicherheit zu einem alles überragenden Schwerpunkt unser Fertigung machen; alle geltenden Gesetze und Bestimmungen sowie die Richtlinien und Verfahren des Unternehmens einhalten; Nur Zulieferer und sonstige Dritte beauftragen, die das Engagement von Allergan für hohe Qualitätsstandards unterstützen; Niemals die Qualität einem Termin oder einer Zielstellung zum Opfer fallen lassen und Fragen und Bedenken zur Qualität über entsprechende Kanäle ansprechen. SITUATION: Ein Freund hat Ihnen erzählt, dass er eines unserer Pharmaprodukte von einem Verwandten im Ausland mit erheblichen Kosteneinsparungen zu kaufen begonnen hat. Nach Kenntnis Ihres Freundes ist dieser Verwandte nicht mit Allergan verbunden und kauft das Produkt online von einer Firma, deren Namen Sie nicht kennen. Das kommt Ihnen falsch vor, aber Sie sind sich nicht sicher, ob das stimmt und wissen auch nicht allzu viel. BESTES VORGEHEN: Wiewohl Sie vielleicht nicht alle Details kennen, sollten Sie den Fall dennoch so bald wie möglich über einen der Berichtskanäle von Allergan melden. Wer angeblich Allergan-Produkte verkauft, aber nicht mit unserem Unternehmen verbunden ist, kann unter Umständen gefälschte Produkte verkaufen. Außerdem kann der Import und Wiederimport von verschreibungspflichtigen Medikamenten über Ländergrenzen hinweg durch eine andere Partei als den Hersteller eine Verletzung lokaler Gesetze darstellen. Das Unternehmen muss die Angelegenheit prüfen und nach Bedarf die Behörden einschalten. 12

14 Verantwortung auf dem Markt FÖRDERUNG UNSERER PRODUKTE Allergan setzt sich für eine ehrliche und den Tatsachen entsprechende Werbung und Verkaufsförderung unserer Produkte im Einklang mit den geltenden Gesetzen und Bestimmungen ein. Verkaufsfördernde Materialien und Aktivitäten, wozu jegliche vom Unternehmen oder seinen Mitarbeitern genutzte Materialien oder Tätigkeiten gehören können, die Aussagen oder sonstige Informationen über unsere Produkte enthalten, sind in aller Welt stark reguliert. Da unsere Verkaufsförderungsmaterialien und -aktivitäten sowohl unsere Produkte als auch unser Unternehmen repräsentieren, müssen wir sichern, dass sie unserem Ruf als vertrauenswürdiger Anbieter von Qualitätsprodukten förderlich sind. F: Ich weiß durch persönliche Verwendung, dass eines unserer Produkte bei der Behandlung einer Erkrankung wirksam ist, für die das Produkt nicht zugelassen ist. Darf ich diese Informationen den Ärzten mitteilen, die ich zu Verkaufsförderungszwecken aufsuche, da ich ja doch nur eine persönliche Erfahrung weitergebe? Nein. Allergan-Mitarbeiter dürfen keine Verwendungen eines Produkts anpreisen, die nicht mit der zugelassenen Produktkennzeichnung übereinstimmen. Als Vertreter von Allergan dürfen Sie keine nicht zugelassenen Indikationen fördern, wozu auch die Diskussion Ihrer persönlichen Erfahrungen mit dem Produkt als nicht auf dem Etikett angegebene medizinische Behandlung gehört. SITUATION: Sie sind Verkaufsrepräsentant und einer der von Ihnen aufgesuchten Ärzte hat Fragen zu einer nicht auf dem Etikett angegebenen Indikation eines unserer Produkte. BESTES VORGEHEN: Als Verkaufsrepräsentant ist es Ihnen nicht gestattet, nicht auf dem Etikett angegebene Produktindikationen mit Ärzten zu diskutieren. Sie sollten dem Arzt sagen, dass diese Frage auf nicht auf dem Etikett angegebene Informationen abzielt und dass der Arzt sich an das entsprechende Allergan-Team wenden soll, das seine Anfrage mit nicht verkaufsfördernden wissenschaftlichen Informationen beantworten kann. Je nach Bedarf des Arztes können Sie ihm die Direktnummer eines Mitglieds des Medizinischen Informationsdienstes geben, ihn an den Experten des Regionalen Wissenschaftlichen Dienstes verweisen oder ein anderes in der Region oder dem Land zugelassenes Verfahren zur Behandlung von Fragen zu nicht auf dem Etikett angegebenen Informationen einhalten. 13

15 Verantwortung auf dem Markt Jeder mit der Erstellung, Präsentation oder Koordinierung von verkaufsfördernden Materialien oder -aktivitäten für ein Allergan-Produkt befasste Mitarbeiter muss folgende Normen einhalten: die Patientensicherheit zu einem alles überragenden Schwerpunkt der Verkaufsförderung machen; alle geltenden Gesetze und Bestimmungen sowie die Richtlinien und Verfahren des Unternehmens einhalten; nur von Allergan genehmigte Informationen oder Materialien besprechen; alle Informationen ehrlich und zutreffend angeben; die Risiken und Vorteile des Produkts ausgewogen darstellen; gewährleisten, dass die gegebenen Informationen durch wissenschaftliche Daten gestützt sind, und nur auf dem Etikett angegebene Produktinformationen behandeln. Bei Allergan fördern wir Produkte nur im Einklang mit der genehmigten Produktkennzeichnung was bedeutet, dass wir bei der Verkaufsförderung nur Angaben auf dem Etikett verwenden. Jeder von uns, der mit verkaufsfördernden Materialien in Berührung kommt, an verkaufsfördernden Aktivitäten beteiligt ist oder mit Ärzten und anderen medizinischen Fachkräften zusammenarbeitet, muss darauf achten, nur auf dem Etikett angegebene Informationen über unsere Produkte zu verbreiten. SITUATION: Sie führen ein Vortragsprogramm durch. Der Sprecher für das Programm hat gerade ausführlich über nicht auf dem Etikett angegebene Indikationen für eines unserer Produkte gesprochen. BESTES VORGEHEN: Allergan führt verkaufsfördernde Aktivitäten zur Schulung von medizinischen Fachkräften ausschließlich zu auf dem Etikett angegebenen Indikationen durch. Sie sollten die Sache sofort der Abteilung Corporate Compliance melden. Sprecher in Allergan-Vortragsprogrammen müssen ihre Darstellung auf die zugelassenen Angaben beschränken. Wenn Teilnehmer Fragen zu nicht auf dem Etikett angegebenen Sachverhalten stellen, muss der Sprecher das Gespräch rasch zu den angegebenen Indikationen zurückbringen. Allergan fördert nur die auf dem Etikett angegebenen Verwendungen unserer Produkte; es ist wichtig, dass diese Sache gemeldet wird, damit solche Vorfälle in der Zukunft verhindert werden. 14

16 Verantwortung auf dem Markt ERWEISEN UND ENTGEGENNEHMEN VON GESCHÄFTLICHEN GEFÄLLIGKEITEN Bei der Abwicklung unserer Geschäfte bei Allergan können wir Situationen gegenüberstehen, in denen wir geschäftliche Gefälligkeiten erweisen oder entgegennehmen. Je nach Situationskontext, darunter Ort, Zweck und Empfänger der geschäftlichen Gefälligkeit, kann etwas, das in einer Situation als ordnungsgemäß angesehen wird, in einer anderen Situation für einen Ethikverstoß oder für illegal gehalten werden. Geschäftliche Gefälligkeiten, zu denen Geschenke, Mahlzeiten oder andere Formen der Bewirtung gehören können, sollten nur dann erwiesen oder angenommen werden, wenn sie für einen legitimen geschäftlichen Zweck angeboten werden. Beim Umgang mit geschäftlichen Gefälligkeiten müssen wir gewährleisten, dass die betreffende geschäftliche Gefälligkeit: keine lokalen Gesetze und Bestimmungen sowie keine Richtlinien oder Verfahren des Unternehmens verletzt; nicht als Anreiz für eine bestimmte geschäftliche Entscheidung angesehen werden kann; im Sinne von Ort und Häufigkeit angemessen ist; nicht verschwenderisch oder von übermäßigem Wert ist und kein Bargeld oder Bargeldäquivalent ist. F: Ein Arzt hat mir mitgeteilt, dass er unsere Produkte nicht mehr verschreiben wird, wenn wir ihm nicht eine Neugestaltung seiner Praxis zum Geschenk machen. Ich möchte keine Aufträge verlieren, was sollte ich also tun? Jedes vom Unternehmen überreichte Geschenk, unabhängig von dessen Wert, das als Anreiz für eine bestimmte geschäftliche Entscheidung gedacht ist, ist unangemessen. Der Arzt hat eine unethische Forderung gestellt, als er eine Neugestaltung seiner Praxis durch das Unternehmen im Austausch für die weitere Verschreibung unserer Produkte verlangte. Sie können die Forderung des Arztes nicht erfüllen oder ihm ein anderes Geschenk als Teil einer Gegenleistungsvereinbarung überreichen. Sie sollten die Angelegenheit so bald wie möglich der Abteilung Corporate Compliance melden und diesen Arzt erst dann für eine Verkaufsförderung kontaktieren, wenn Sie weitere Anweisungen erhalten haben. F: In manchen Ländern würde es als Beleidigung angesehen, ein Geschenk von einem Geschäftspartner abzulehnen. Wie sollte ich in diesen Ländern mit Geschenken umgehen? Während diese Richtlinien recht allgemein gehalten sind, sollte uns klar sein, dass eine geschäftliche Gefälligkeit das Allergan respektiert die Sitten und Gebräuche der Falsche sein kann, wenn sie Ihnen falsch vorkommt. Wenn einzelnen Kulturen in der Welt. Wenn Sie in einem die Annahme einer geschäftlichen Gefälligkeit einen Land arbeiten oder dort auf Dienstreise sind, in dem Interessenkonflikt schafft oder auf Unangemessenheit die Ablehnung eines Geschenks als unhöflich hindeutet, ist es wichtig, dass wir die Gefälligkeit ablehnen angesehen wird, sollten Sie sich bezüglich Ihres oder, je nach Sachlage, die Rechtsabteilung bzw. das Vorgehens an Ihren Vorgesetzten oder an das Compliance-Team vor Ort konsultieren. regionale Compliance-Team wenden. In manchen Fällen können Sie das Geschenk eventuell als Wenn wir geschäftliche Gefälligkeiten erweisen, können die Unternehmenseigentum entgegennehmen. Sie Compliance-Risiken sogar noch viel komplizierter sein. sollten daran denken, dass übermäßig aufwändige Geschäftliche Gefälligkeiten, die einem Regierungsbeamten Geschenke oder Geschenke, die Sie beeinflussen erwiesen werden, sind ein Risiko nach den Gesetzen gegen sollen, unabhängig von kulturellen Erwartungen Bestechung und Korruption, in denen Zahlungen an niemals angebracht sind. Regierungsbeamte als Mittel zur Stimulierung von Aufträgen streng geregelt sind; geschäftliche Gefälligkeiten für medizinische Fachkräfte sind ebenso durch nationale und internationale Gesetze sowie durch Branchencodes und Branchenpraxis reguliert. Alle Fragen bezüglich der Angemessenheit einer geschäftlichen Gefälligkeit sind an die Rechtsabteilung oder die Abteilung Corporate Compliance zu richten. 15

17 Verantwortung auf dem Markt ZUSAMMENWIRKEN MIT MEDIZINISCHEN FACHKRÄFTEN Wir müssen regelmäßig mit medizinischen Fachkräften zusammenarbeiten, damit Allergan die Bedürfnisse der Mitarbeiter im Gesundheitssektor kennen lernen und Produkte von höchster Qualität anbieten kann. Unsere Kontakte mit medizinischen Fachkräften, darunter Ärzten, Krankenschwestern und -pflegern, Krankenhaus- oder Arztpraxisverwaltungskräften und Fachkräften, die mit der Verschreibung oder Verabreichung von Medikamenten befasst sind, unterliegen strengen Regelungen, wobei sich jeder von uns über die diesen Kontakten innewohnenden Compliance- Risiken im Klaren sein muss. Während die für Kontakte mit medizinischen Fachkräften geltenden Gesetze von Land zu Land verschieden sein können, müssen wir gewährleisten, dass jeder Kontakt mit einer medizinischen Fachkraft: einem ordnungsgemäßen und ethisch einwandfreien Geschäftszweck dient; das unabhängige medizinische Urteilsvermögen der medizinischen Fachkraft nicht beeinflusst und keine lokalen Gesetze und Bestimmungen sowie keine Richtlinien oder Verfahren des Unternehmens verletzt. Zusätzliche Gefahren bestehen bei Kontakten mit medizinischen Fachkräften, die in einem staatlichen Gesundheitswesen angestellt sind oder ihre Vergütung aus staatlichen Gesundheitsprogrammen erhalten. Die Gesetze und Bestimmungen, denen Kontakte zu medizinischen Fachkräften unterliegen, diktieren streng, was weltweit ein akzeptables Zusammenwirken darstellt, wobei die Regeln zu Zahlungen und geschäftlichen Gefälligkeiten an medizinische Fachkräfte strikt sind. Angesichts der Risiken bei unseren Kontakten mit medizinischen Fachkräften müssen wir gewährleisten, dass alle unsere Kontakte zu einer medizinischen Fachkraft auf ethischer Grundlage und in Übereinstimmung mit den Richtlinien und Verfahren von Allergan erfolgen. SITUATION: Sie sind Mitarbeiter im Ausland (außerhalb der USA) und haben eine medizinische Fachkraft aus den USA als Berater in Ihrem Land engagiert. Sie haben gehört, dass Allergan Zahlungen an medizinische Fachkräfte aus den USA melden muss, sind sich aber nicht sicher, ob in Ihrem Land eine vergleichbare Anforderung besteht. BESTES VORGEHEN: Allergan muss sämtliche Zahlungen und Transfers von Wert, die das Unternehmen gegenüber medizinischen Fachkräften aus den USA leistet, unabhängig vom Leistungs- oder Zahlungsort melden. Außerdem gibt es Bestimmungen zur Erhöhung der Transparenz von Zahlungen der Pharmaindustrie an medizinische Fachkräfte in aller Welt. Sie sollten sich mit Fragen zur Meldung von Zahlungen an medizinische Fachkräfte an Ihr regionales Compliance-Team wenden und die lokalen Richtlinien und Verfahren für die Aufzeichnung solcher Zahlungen befolgen. 16

18 Verantwortung auf dem Markt VERBOT VON BESTECHUNGS- UND KORRUPTIONSZAHLUNGEN Wir haben uns dazu verpflichtet, geschäftliche Erfolge auf der Grundlage von rechtlichen und ethischen Geschäftspraktiken zu schaffen. Wir untersagen jedwede und alle Formen der Bestechungs- und Korruptionszahlungen, ungeachtet dessen ob sie Regierungsbeamte oder jene der Privatwirtschaft betreffen. Bestechung, die als ein Angebot an einen Einzelnen von irgendeinem Wert ist, mit dem Ziel eine geschäftliche Entscheidung unangemessen zu beeinflussen oder einen unfairen geschäftlichen Vorteil zu erlangen, ist gesetzlich weltweit verboten. Diese Gesetze, auf die als Gesetze gegen Bestechung und Korruption Bezug genommen wird sind streng und weitreichend. Sie untersagen Gesellschaften direkt oder indirekt, einem Regierungsbeamten, einem Mitglied einer politischen Partei oder einem Geschäftsvertreter irgendetwas von Wert anzubieten oder zu geben, mit dem Ziel, sich einen unangemessenen Vorteil zu sichern oder einen Auftrag zu erhalten oder zu behalten. Gesetze gegen Bestechung oder Korruption verlangen auch, dass Gesellschaften korrekte finanzielle Unterlagen unterhalten und international Buchhaltungskontrollen anwenden, um sicher zugehen, dass unangemessene Zahlungen nicht mit gefälschten Unterlagen verschleiert werden. WUSSTEN SIE - BESTECHUNG Selbst das Angebot oder das Versprechen einer korrupten Zahlung kann die Verletzung eines Gesetzes begründen. Es gibt keinen Mindestrichtwert dafür, was eine Bestechung konstituiert. Bestechung beschränkt sich nicht auf Geld oder einen Gegenwert - alles von Wert kann eine Bestechung sein. Wir können in die Verantwortung genommen werden für die korrupten Handlungen von Dritten, die in unserem Auftrag handeln. Medizinische Fachkräfte, die für staatliche Einrichtungen wie öffentliche Krankenhäuser oder Universitäten tätig sind, werden als Regieungsbeamte betrachtet. 17

19 Verantwortung auf dem Markt Als Mitarbeiter von Allergan unterliegen wir alle, ungeachtet unseres Standortes, den Anforderungen der Gesetze gegen Bestechung und Korruption. Wir müssen uns auch darüber im Klaren sein, dass sich die Gesetze gegen Bestechungund Korruption nicht auf die Handlungen der Mitarbeiter von Allergan beschränken sie finden auch auf die Handlungen Dritter, die in unserem Auftrag handeln, Anwendung. Wenn wir Dritte auswählen, müssen wir vorsichtig sein und die übliche Sorgfalt walten lassen, um sicher zu gehen, dass wir nur solche Dritte bestellen, die unseren hohen ethischen Standards verpflichtet sind. Zusätzlich dazu, wenn wir es mit medizinischen Fachkräften zu tun haben, ist es wichtig, dass wir nicht vergessen, dass sie in vielen Fällen, als Regierungsbeamte eingestuft werden können. Medizinische Fachkräfte arbeiten in der ganzen Welt in von Regierungen geleiteten medizinischen Umfeldern und erstellen Dienstleistungen als Forscher oder Lehrer in staatlichen Ausbildungseinrichtungen. Als solche werden diese medizinischen Fachkräfte nach den Gesetzen gegen Bestechung und Korruption als Regierungsbeamte betrachtet. SITUATION: Sie überprüfen die Ausgaben seit Jahresbeginn für Ihre Gruppe und bemerken, dass einem Dritten eine scheinbar exorbitante Summe für Beraterdienstleistungen im Zusammenhang mit dem Erhalt einer Genehmigung für ein neues Produkt in China gezahlt wurde. Die Gesamtsumme beläuft sich auf fast das Fünffache dessen, was Beratern für vergleichbare Dienstleistungen typischerweise gezahlt wird, und Sie sind nicht in der Lage belegende Unterlagen für die Ausgabe zu finden. BESTES VORGEHEN: Während die Einzelheiten dieser besonderen Beraterbeziehung legitim und legal sein können, lassen Sie die Informationen, von denen Sie Kenntnis haben, hellhörig werden. Allergans Richtlinie untersagt Bestechung. Es ist weder akzeptabel noch legal, einen Berater zu bestellen oder einen jedweden Dritten, um korrupte Zahlungen in unserem Auftrag durchzuführen; und es ist auch unakzeptabel die Warnzeichen zu ignorieren, dass entweder ein Mitarbeiter oder ein Dritter solche Zahlungen leistet. Wenn unangemessene Zahlungen mit gefälschten Einträgen geleistet oder verschleiert werden, sind ein Kopf-in-den-Sand stecken und ein Wegsehen niemals akzeptable Optionen. Sie sollen die Angelegenheit sobald wie möglich über die Allergan- Berichtskanäle weiterleiten, so dass die Angelegenheit entsprechend behandelt werden kann. 18

20 Verantwortung auf dem Markt FÜR EINEN FAIREN WETTBEWERB Allergan-Produkte werden aufgrund ihrer Qualität und Wirksamkeit verkauft nicht aufgrund unehrlicher oder unfairer Wettbewerbshandlungen. Unsere Verpflichtung mit legalen und ethischen Geschäftspraktiken geschäftlich erfolgreich zu sein, erstreckt sich auch auf unseren Umgang mit unseren Konkurrenten, Kunden und anderen Dritten, da wir fair konkurrieren und konkurrieren müssen. In der ganzen Welt dienen die Wettbewerbsgesetze dazu, einen fairen Marktwettbewerb durch herrschende Praktiken aufrechtzuerhalten, die potenziell einen Anti-Wettbewerbseffekt auf den Markt haben können. Wenn wir mit Konkurrenten umgehen, müssen wir in Bezug auf Informationen, die wir teilen, aufmerksam sein und auch nur den Anschein einer Kollision vermeiden. Folgende Handlungen in Bezug auf Konkurrenten sind unzulässig: Das Besprechen oder Mitteilen vertraulicher Informationen wie unsere gegenwärtigen oder geplanten Preisbildungsbedingungen, Vertragsbedingungen, Marktstrategien, Verteilungskanäle oder Lieferantenbeziehungen; Das Koordinieren von Preisbildungsbedingungen oder das Mitteilen von Kundenanteilen oder ein Anstieg der Gesamtproduktionskosten auf dem Markt; Die Übereinkunft, einen Kunden oder Lieferanten zu boykotttieren oder auszuschließen oder Das Erhalten vertraulicher Informationen eines Konkurrenten mit unangemessenen oder unethischen Mitteln. Wenn wir mit Kunden und Vertriebsfirmen umgehen, haben wir auch die Verantwortung Anti-Wettbewerbspraktiken zu verhindern. Wir dürfen einem Kunden oder einer Vertriebsfirma keine vertaulichen Informationen wie die Preisgestaltung mit einer anderen Partei mitteilen. Zusätzlich müssen wir auch sicherstellen, dass unsere Verkaufsmethoden den örtlichen Wettbewerbsgesetzen entsprechen, da Verkaufspraktiken wie das Verbinden des Kaufs eines Produktes mit dem Kauf eines anderen oder das Festlegen eines Mindestwiederverkaufspreises für eine Vertriebsfirma je nach anwendbarem örtlichen Recht unrechtmäßig sein kann. F: Eine Nachbarin von mir arbeitet in der Beschaffung eines Konkurrenten und teilt mir dann oft die Preisgestaltungsinformationen des Zulieferers der Firma mit. Ist es OK, wenn ich keine Informationen in Bezug auf Allergan erwähne? Es ist nicht akzeptabel, dass Preisbildungsbedingungen oder irgendwelche ähnlichen vertraulichen Informationen mit einem Konkurrenten besprochen werden ungeachtet dessen, ob Sie Allergan-Informationen mitteilen oder nicht. Sie sollten Ihre Nachbarin wissen lassen, dass Sie sollten Informationen nicht mit ihr besprechen werden. Wenn sie Ihnen weiterhin diese Art Informationen mitteilt, sollten Sie sich von diesen Situationen fernhalten. SITUATION: Auf dem Weg zu einem Arztbesuch sehen Sie, wie eine Verkaufsvertreterin eines Konkurrenten die Arztpraxis verlässt. Dabei fällt eine Akte aus ihrer Aktentasche; und sie bemerkt es nicht. Auf der Akte steht der Name eines neu auf den Markt gebrachten Produktes des Konkurrenten. Jedwede Information, die Sie über dieses Produkt erhalten können, würde Ihnen und Ihrem Verkaufsteam helfen. BESTES VORGEHEN: Allergan hat sich verpflichtet, einen fairen Wettbewerb durchzuführen und Aufträge aufgrund der Qualität und Wirksamkeit seiner Produkte zu erhalten. Auch wenn wir unseren Markt und unsere Konkurrenten verstehen müssen, wäre es unethisch, vertrauliche Informationen eines Konkurrenten zu lesen oder zu teilen, die offensichtlich nicht für zur Offenlegung bestimmt und öffentlich nicht zugänglich sind. Sie sollen die Verkaufsvertreterin darauf aufmerksam machen, bevor sie das Gebäude verlässt, und ihr die Akte zurückgeben, ohne den Inhalt zu lesen. Jewede Fragen in Verbindung mit dem Einhalten der Compliance mit den Wettbewerbsgesetzen sollen an die Rechtsabteilung gerichtet werden. 19