VGF KOMPETENZTAG. VGF Kompetenztag Professionelle Anleger

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1 VGF KOMPETENZTAG VGF KOMPETENZTAG Mittwoch, den 21. November Uhr The Westin Grand Berlin Friedrichstraße Berlin FOTOS Yuri Arcurs (fotolia.com) Das Geschäft mit professionellen Anlegergruppen hat in den letzten Jahren kontinuierlich an Bedeutung gewonnen. Geschlossene Fonds haben sich dabei für Banken, Versicherungen, Family Offices, Pensionskassen und Stiftungen zu einer beliebten Anlageform entwickelt. Durch die Regulierung der Bundesregierung und EU haben geschlossene Fonds nun ein Regulierungsniveau erreicht, das mit dem anderer Produkte wie etwa Spezialfonds vergleichbar ist. Neben dem Werben um private Investoren fragen sich viele Anbieter geschlossener Fonds, was die neue Marktwirklichkeit für ihre strategische Ausrichtung bedeutet und welche Rolle professionelle Investoren in dieser Welt spielen.

2 PROGRAMM VGF KOMPETENZTAG / PROGRAMM Uhr Begrüßungskaffee Uhr Begrüßung Referenten: Rainer Dauner & Jan Hepke (beide VGF e.v.) Uhr Bericht von der Werkbank: Wie funktioniert das Geschäft mit professionellen Anlegern aus Sicht eines erfahrenen Anbieters? Uhr Kaffeepause Referent: Dieter Seitz (LHI Leasing GmbH) Uhr Wie ticken professionelle Investoren? Welche Anforderungen müssen Anbieter und Produkte mitbringen, um mit professionellen Investoren ins Geschäft zu kommen? Referent: Pascal Seppelfricke (Seppelfricke & Co. Family Office AG) Uhr Anforderungen des KAGB-E für den Vertrieb an professionelle Anleger Uhr Mittagessen Referenten: Dr. Kathrin Neidenbach & Dr. Frank Zingel (beide lindenpartners Partnerschaft von Rechtsanwälten) Uhr Typische Produktstrukturen für professionelle Anleger nach KAGB-E Referenten: Markus Wollenhaupt & Dr. Daniel Voigt (beide Linklaters LLP) Uhr Welche Assetklassen und Investitionsvehikel sind derzeit gefragt? Asset Allocation und Investitionsentscheidungen von Family-Offices Uhr Kaffeepause Referent: Michael Staab (Foster Forschungsinstitut für Family Offices GmbH) Uhr Ein Fallbeispiel für die Konzeption und Platzierung eines institutionellen Fonds Referent: (N.N.)

3 REFERENTEN VGF KOMPETENZTAG / REFERENTEN Rainer Dauner ist seit 2008 beim VGF Verband Geschlossene Fonds e.v. als Referent für Markt, Research und Analyse tätig. Er leitet die Erhebung der VGF-Branchenzahlen und ist verantwortlich für die Entwicklung von Standards, wie z.b. des Leistungsbilanzstandards. Sein Diplom als Volkswirt hat er 2007 an der Universität Tübingen mit dem Schwerpunkt quantitative Methoden der Volkswirtschaftslehre abgeschlossen. Jan Hepke ist seit Mai 2012 Referent für Statistik und Analyse beim Verband Geschlossene Fonds e.v. Zuvor schloss er sein Masterstudium in Volkswirtschaftslehre an der Humboldt-Universität zu Berlin mit den Schwerpunkten Financial Markets & Banking ab. Während seines Studiums war Jan Hepke bereits zwei Jahre lang als Werkstudent beim Verband tätig. Dieter Seitz studierte an der Universität Regensburg Betriebswirtschaftslehre mit den Schwerpunkten Finanzierung und Steuern. Seine berufliche Laufbahn startete er 1990 in der Fonds-/Leasingbranche. Seit 1996 ist er für die LHI tätig. Der Schwerpunkt seiner Tätigkeit lag zunächst in der Akquisition und Konzeption geschlossener Fonds. Seit 2003 verantwortet er das Ressort Konzeption und Vertrieb Private Placements für Family Offices, Stiftungen und institutionelle Investoren. Dieter Seitz ist seit 20 Jahren im Segment der gehobenen Vermögensanlagen tätig und hat dabei viele Transaktionen mit und für Investoren aktiv begleitet und umgesetzt. Pascal Seppelfricke, BScBA ist studierter Kaufmann und Vorstand der Seppelfricke & Co. Family Office AG. Er investiert seit mehr als 20 Jahren erfolgreich an den internationalen Kapitalmärkten. Durch sein Studium der Betriebswirtschaftslehre an der Westfälischen Wilhelms-Universität zu Münster vertiefte er seine finanzwissenschaftlichen Kenntnisse. Er arbeitete mehrere Jahre als Portfolio Manager bei einer unabhängigen Vermögensverwaltung in Düsseldorf. Während seiner Tätigkeit als Vermögensverwalter spezialisierte er sich auf die Analyse von Investmentfonds, Unternehmensbeteiligungen und strukturierten Produkten.

4 REFERENTEN Dr. Kathrin Neidenbach ist seit dem 1. September 2008 Anwältin in der Berliner Kanzlei lindenpartners Partnerschaft von Rechtsanwälten. Zuvor war sie bei Hengeler Mueller tätig. Ein langjähriger Schwerpunkt ihrer Tätigkeit ist die Beratung von Banken und Emissionshäusern bei der Prospektierung und der Emission von geschlossenen Fonds und Wertpapieren. Sie vertritt zudem Anbieter geschlossener Fonds und Vermittlungsgesellschaften in streitigen Auseinandersetzungen mit Anlegern. Dr. Frank Zingel ist seit dem 1. Januar 2012 Partner der Berliner Rechtsanwaltskanzlei lindenpartners Partnerschaft von Rechtsanwälten. Zuvor hat er den Geschäftsbereich Kapitalmärkte im Bundesverband Öffentlicher Banken Deutschlands (VÖB) geleitet und war in der Rechtsabteilung des Deutschen Sparkassen- und Giroverbandes (DSGV) für Wertpapieraufsichtsrecht zuständig. Er hat in den letzten zehn Jahren die Interessen von Banken bei der europäischen und nationalen Kapitalmarktregulierung vertreten. Von herausgehobener Bedeutung waren dabei die Verhaltens- und Organisationsanforderungen für den Vertrieb von Finanzinstrumenten und deren Auslegung durch die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht (BaFin). Rechtsfragen beim Angebot und Vertrieb von Kapitalanlageprodukten sind auch ein Schwerpunkt seiner Beratung. Markus Wollenhaupt ist Partner im Bereich Investment Management der Sozietät Linklaters LLP in Frankfurt und spezialisiert auf die Strukturierung, Auflegung und den Vertrieb von regulierten und unregulierten Investmentfonds im In- und Ausland. Er berät sowohl im Bereich der Alternative Investments, insbesondere bei Immobilien- und Infrastrukturfonds sowie bei Erneuerbaren Energien und Private Equity Fonds, als auch im UCITS Fonds Bereich. Daneben vertritt er institutionelle Investoren bei deren Anlagen in Fonds. Er verfügt über umfangreiche Erfahrung im Investmentrecht sowie im Anlagerecht für Versicherungen. Dr. Daniel Voigt arbeitet als Managing Associate in der Investment Management Gruppe in Frankfurt. Er ist spezialisiert auf die Strukturierung regulierter wie unregulierter Fonds und konzentriert sich auf der Asset Seite auf das gesamte Spektrum alternativer Anlagen wie etwa Private Equity, Debt, Immobilien, Flugzeuge, Schienenfahrzeuge, Schiffe, Infrastruktur und Erneuerbare Energien. Neben der Strukturierung berät Daniel Voigt auch bei Fondsrestrukturierungen sowie bei der Abwehr von Anlegerklagen. Er berät zudem Fonds und Asset Manager bei deren Asset bezogenen Transaktionen. Auf Grund seiner Erfahrung in einzelnen Asset-Klassen beriet Daniel Voigt bei einer Reihe von strategischen Übernahmen beispielsweise in der Luftfahrtindustrie. Gleichfalls berät er umfassend bei Private Equity Secondary Transaction, in denen er seine Fondsexpertise mit M&A Erfahrung verbindet.

5 Michael REFERENTEN Staab ist Gesellschafter und Geschäftsführer des FOSTER Instituts für Family Offices GmbH in Frankfurt am Main und Zürich und verfügt über umfangreiche Erfahrungen in der Industrie und in Beratungsunternehmen. Zwischen 1989 und 2003 bekleidete Herr Staab verschiedene Leitungsfunktionen in der Industrie (BASF AG) und in Strategie-Beratungsgesellschaften, bevor er sich 2004 selbständig machte. Mit FOSTER verfügt Michael Staab über ein exzellentes Netzwerk insbesondere bei deutschsprachigen Familienunternehmen sowie bei deren Family Offices und Beteiligungsgesellschaften. Insbesondere die Professionalisierung der mitunter sehr zurückgezogen operierenden Family Offices liegt Staab am Herzen; in diesem Kontext berät er ne Unternehmerfamilien.

6 ANMELDUNG VGF KOMPETENZTAG / ANMELDUNG Teilnahmegebühr Mitglieder von VGF, AfW, VOTUM und VAI: 480,- * Teilnahmegebühr: 590,- * *zzgl. MwSt. Zur Anmeldung über das Anmeldeformular auf VGF-Online bitte hier klicken Eine Anmeldung ist möglich: per kompetenztag@vgf-online.de im Internet: per Fax: (Bitte beachten Sie, dass eine vollständige Anmeldung nur bei Angabe der Kontaktdaten und der Rechnungsadresse möglich ist.) Ihre Ansprechpartnerin: Jessica Nawarotzki Referentin Fortbildung und interne Veranstaltungen VGF Verband Geschlossene Fonds Betriebsgesellschaft mbh Operating Limited Company for the Association of Non-Tradeable Closed-End Funds jessica.nawarotzki@vgf-gmbh.de Georgenstraße Berlin T F

7 FAXANTWORT VGF KOMPETENZTAG / ANMELDUNG PER FAX FAXANTWORT Fax-Nr.: +49 (0) DATUM: Mittwoch, den 21. November 2012 ZEIT: Uhr ORT: The Westin Grand Berlin Friedrichstraße Berlin Teilnahmegebühr Mitglieder von VGF, AfW, VOTUM und VAI: Teilnahmegebühr Nicht-Mitglieder: 480,- Euro zzgl. MwSt. 590,- Euro zzgl. MwSt. Hiermit melde ich mich verbindlich für den an: VGF/AfW/VOTUM/VAI-Mitgliedsunternehmen (bitte entsprechend unterstreichen) Nicht-Mitglied TeilnehmerIn: Anrede: Vorname: Position: Straße: Telefon: Titel: Name: Firma: Ort: Fax: Mobil: Rechnungsanschrift (falls abweichend): Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie per eine Reservierungsbestätigung. Die Rechnung erhalten Sie postalisch nach Ihrer Anmeldung von der Amiando GmbH, Sandstr. 33, München, welche die Rechnungslegung für uns übernimmt. Gern kann nach vorheriger Mitteilung ein Vertreter an der Veranstaltung teilnehmen. Ort, Datum Unterschrift