Anlage 1 zum Offenlegungsbericht

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1 Anlage 1 zum Offenlegungsbericht Tabelle 7: Hauptmerkmale der Kapitalinstrumente Hauptmerkmale der Kapitalinstrumente 1 Emittent Freistaat Sachsen 2 einheitliche Kennung (z. B. CUSIP, ISIN oder Bloomberg-Kennung 3 für das Instrument geltendes Recht 4 CRR-Übergangsreglungen 5 CRR-Regelungen nach der Übergangszeit 6 anrechenbar auf Solo-/ Konzern-/Solo- und Konzernebene 7 Instrumenttyp (Typen von jedem Land zu spezifizieren) 8 auf aufsichtsrechtliche Eigenmittel anrechenbarer Betrag (in Mio., 9 Nennwert des Instruments SAB SAB SAB SAB Deutsches Recht hartes Kernkapital hartes Kernkapital Stammkapital (Art. 28) Ergänzungskapital nachrangiges Schuldscheindarlehen a Ausgabepreis b Tilgungspreis Rechnungslegungsklassifikation 11 ursprüngliches Ausgabedatum 12 unbefristet oder mit Verfalldatum 13 ursprünglicher Fälligkeitstermin 14 durch Emittenten kündbar mit vorheriger Zustimmung der Aufsicht bedingte Kündigungstermine und Tilgungsbetrag wenn anwendbar Eigenkapital Passivum fortgeführter Einstandswert unbefristet mit Verfalltermin kein wählbarer Kündigungstermin, außerordentliche Kündigung aus steuerlichen oder regulatorischen Gründen mit Kündigungsfrist von 2 Jahren zum Geschäftshresende zum Tilgungspreis möglich 1

2 17 feste oder variable Dividenden-/Couponzahlungen 18 Nominalcoupon und etwaiger Referenzindex 19 Bestehen eines Dividenden-Stopps 20a oder (zeitlich) oder (in Bezug auf den Betrag) 21 Bestehen einer Kostenanstiegsklausel oder eines anderen Tilgungsanreizes 22 nicht kumulativ oder kumulativ 23 wandelbar oder nicht wandelbar 24 wenn wandelbar: Auslöser für die Wandlung 25 wenn wandelbar: 26 wenn wandelbar: Wandlungsrat 27 wenn wandelbar: Wandlung obligatorisch oder fakultativ 28 wenn wandelbar: Typ des Instruments, in das gewandelt wird 29 wenn wandelbar: Emittent des Instruments, in das gewandelt wird 30 Herabschreibungsmerkmale 31 bei Herabschreibung: Auslöser für die Herabschreibung 32 bei Herabschreibung: 33 bei Herabschreibung: dauerhaft oder vorübergehend 34 bei vorübergehender Herabschreibung: Mechanismus der Wiederzuschreibung 35 Position in der Rangfolge im Liquidationsfall (das jeweils ranghöhere Instrument ) 36 unvorschriftsmäßige Merkmale der gewandelten Instrumente 37 ggf. unvorschriftsmäßige Merkmale fest 5,85 % p. a. 3,785 % p. a. 3,74 % p. a. 3,62 % p. a. nicht kumulativ nicht wandelbar 2

3 1 Emittent SAB SAB SAB SAB SAB 2 einheitliche Kennung (z. B. CUSIP, ISIN oder Bloomberg-Kennung für das Instrument geltendes Recht 4 CRR-Übergangsreglungen 5 CRR-Regelungen nach der Übergangszeit 6 anrechenbar auf Solo-/ Konzern-/Solo- und Konzernebene 7 Instrumenttyp (Typen von jedem Land zu spezifizieren) 8 auf aufsichtsrechtliche Eigenmittel anrechenbarer Betrag (in Mio., 9 Nennwert des Instruments Deutsches Recht Ergänzungskapital a Ausgabepreis b Tilgungspreis Rechnungslegungsklassifikation 11 ursprüngliches Ausgabedatum 12 unbefristet oder mit Verfalldatum 13 ursprünglicher Fälligkeitstermin 14 durch Emittenten kündbar mit vorheriger Zustimmung der Aufsicht bedingte Kündigungstermine und Tilgungsbetrag wenn anwendbar 17 feste oder variable Dividenden-/Couponzahlungen 18 Nominalcoupon und etwaiger Referenzindex 19 Bestehen eines Dividenden-Stopps 20a oder (zeitlich) oder (in Bezug auf den Betrag) Passivum fortgeführter Einstandswert mit Verfalltermin kein wählbarer Kündigungstermin, außerordentliche Kündigung aus steuerlichen oder regulatorischen Gründen mit Kündigungsfrist von 2 Jahren zum Geschäftshresende zum Tilgungspreis möglich fest 3,62 % p. a. 3,75 % p. a. 3,6 % p. a. 3,6 % p. a. 3,6 % p. a. 3

4 21 Bestehen einer Kostenanstiegsklausel oder eines anderen Tilgungsanreizes 22 nicht kumulativ oder kumulativ 23 wandelbar oder nicht wandelbar 24 wenn wandelbar: Auslöser für die Wandlung 25 wenn wandelbar: ganz oder teilweise 26 wenn wandelbar: Wandlungsrat 27 wenn wandelbar: Wandlung obligatorisch oder fakultativ 28 wenn wandelbar: Typ des Instruments, in das gewandelt wird 29 wenn wandelbar: Emittent des Instruments, in das gewandelt wird 30 Herabschreibungsmerkmale 31 bei Herabschreibung: Auslöser für die Herabschreibung 32 bei Herabschreibung: 33 bei Herabschreibung: dauerhaft oder vorübergehend 34 bei vorübergehender Herabschreibung: Mechanismus der Wiederzuschreibung 35 Position in der Rangfolge im Liquidationsfall (das jeweils ranghöhere Instrument ) 36 unvorschriftsmäßige Merkmale der gewandelten Instrumente 37 ggf. unvorschriftsmäßige Merkmale nicht kumulativ nicht wandelbar 4

5 1 Emittent SAB SAB SAB SAB 2 einheitliche Kennung (z. B. CUSIP, ISIN oder Bloomberg-Kennung für das Instrument geltendes Recht Deutsches Recht 4 CRR-Übergangsreglungen Ergänzungskapital 5 CRR-Regelungen nach der Übergangszeit 6 anrechenbar auf Solo-/ Konzern-/ 7 Instrumenttyp (Typen von jedem Land zu spezifizieren) 8 auf aufsichtsrechtliche Eigenmittel anrechenbarer Betrag (in Mio., Nennwert des Instruments a Ausgabepreis b Tilgungspreis Rechnungslegungsklassifikation Passivum fortgeführter Einstandswert 11 ursprüngliches Ausgabedatum unbefristet oder mit Verfalldatum mit Verfalltermin 13 ursprünglicher Fälligkeitstermin durch Emittenten kündbar mit vorheriger Zustimmung der Aufsicht bedingte Kündigungstermine und Tilgungsbetrag wenn anwendbar 17 feste oder variable Dividenden-/ Couponzahlungen 18 Nominalcoupon und etwaiger Referenzindex kein wählbarer Kündigungstermin, außerordentliche Kündigung aus steuerlichen oder regulatorischen Gründen mit Kündigungsfrist von 2 Jahren zum Geschäftshresende zum Tilgungspreis möglich fest 19 Bestehen eines Dividenden-Stopps 20a teilweise diskretionär oder (zeitlich) teilweise diskretionär oder (in Bezug auf den Betrag) 21 Bestehen einer Kostenanstiegsklausel oder eines anderen Tilgungsanreizes 3,66 % p. a. 3,725 % p. a. 3,75 % p. a. 4,01 % p. a. 22 nicht kumulativ oder kumulativ nicht kumulativ 23 wandelbar oder nicht wandelbar nicht wandelbar 24 wenn wandelbar: Auslöser für die Wandlung 25 wenn wandelbar: 26 wenn wandelbar: Wandlungsrat 27 wenn wandelbar: Wandlung obligatorisch oder fakultativ 28 wenn wandelbar: Typ des Instruments, in das gewandelt wird 29 wenn wandelbar: Emittent des Instruments, in das gewandelt wird 30 Herabschreibungsmerkmale 5

6 31 bei Herabschreibung: Auslöser für die Herabschreibung 32 bei Herabschreibung: ganz oder teilweise 33 bei Herabschreibung: dauerhaft oder vorübergehend 34 bei vorübergehender Herabschreibung: Mechanismus der Wiederzuschreibung 35 Position in der Rangfolge im Liquidationsfall (das jeweils ranghöhere Instrument ) 36 unvorschriftsmäßige Merkmale der gewandelten Instrumente 37 ggf. unvorschriftsmäßige Merkmale Hauptmerkmale der Kapitalinstrumente 1 Emittent SAB SAB SAB SAB 2 einheitliche Kennung (z. B. CUSIP, ISIN oder Bloomberg-Kennung für das Instrument geltendes Recht Deutsches Recht 4 CRR-Übergangsreglungen Ergänzungskapital 5 CRR-Regelungen nach der Übergangszeit 6 anrechenbar auf Solo-/ Konzern-/ 7 Instrumenttyp (Typen von jedem Land zu spezifizieren) 8 auf aufsichtsrechtliche Eigenmittel anrechenbarer Betrag (in Mio., Nennwert des Instruments a Ausgabepreis b Tilgungspreis Rechnungslegungsklassifikation Passivum fortgeführter Einstandswert 11 ursprüngliches Ausgabedatum unbefristet oder mit Verfalldatum mit Verfalltermin 13 ursprünglicher Fälligkeitstermin durch Emittenten kündbar mit vorheriger Zustimmung der Aufsicht bedingte Kündigungstermine und Tilgungsbetrag wenn anwendbar 17 feste oder variable Dividenden-/ Couponzahlungen 18 Nominalcoupon und etwaiger Referenzindex kein wählbarer Kündigungstermin, außerordentliche Kündigung aus steuerlichen oder regulatorischen Gründen mit Kündigungsfrist von 2 Jahren zum Geschäftshresende zum Tilgungspreis möglich fest 19 Bestehen eines Dividenden-Stopps 4,01 % p. a. 4,01 % p. a. 4,01 % p. a. 4,755 % p. a. 6

7 20a teilweise diskretionär oder (zeitlich) teilweise diskretionär oder (in Bezug auf den Betrag) 21 Bestehen einer Kostenanstiegsklausel oder eines anderen Tilgungsanreizes 22 nicht kumulativ oder kumulativ nicht kumulativ 23 wandelbar oder nicht wandelbar nicht wandelbar 24 wenn wandelbar: Auslöser für die Wandlung 25 wenn wandelbar: 26 wenn wandelbar: Wandlungsrat 27 wenn wandelbar: Wandlung obligatorisch oder fakultativ 28 wenn wandelbar: Typ des Instruments, in das gewandelt wird 29 wenn wandelbar: Emittent des Instruments, in das gewandelt wird 30 Herabschreibungsmerkmale 31 bei Herabschreibung: Auslöser für die Herabschreibung 32 bei Herabschreibung: 33 bei Herabschreibung: dauerhaft oder vorübergehend 34 bei vorübergehender Herabschreibung: Mechanismus der Wiederzuschreibung 35 Position in der Rangfolge im Liquidationsfall (das jeweils ranghöhere Instrument ) 36 unvorschriftsmäßige Merkmale der gewandelten Instrumente 37 ggf. unvorschriftsmäßige Merkmale 7