Information nach 11 Versicherungsvermittlungsverordnung. als Anlage zur Visitenkarte. Name des Kunden : Straße : PLZ, Ort : Mit wem sprechen Sie?

Transkript

1 Information nach 11 Versicherungsvermittlungsverordnung als Anlage zur Visitenkarte Name des Kunden : Straße : PLZ, Ort : Datum: Uhrzeit: Mit wem sprechen Sie? Name: Firma und Anschrift: R & G Wirtschaftskanzlei G Karl-Halle-Str Hagen Status des Vermittlers nach Gewerbeordnung: Ich bin als Versicherungsmehrfachagent nach 34c und 34d Abs. 1 der Gewerbeordnung tätig und im Vermittlerregister unter der Nummer D-7N1R-AM04W-91, sowie D-F-130-EA2T-62 registriert und besitze ebenfalls die Erlaubnis nach 34f Abs. 1 S. 1 Nr. 1 GewO (Anteile oder Aktien an inländischen offenen Investmentvermögen, offenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen offenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagegesetzbuch vertrieben werden dürfen). Im Zusammenhang mit der Anlageberatung oder vermittlung kann die Vergütung hierfür durch den Anleger oder durch Dritte (Produktgeber) in Kombination erfolgen. Dies ist abhängig von den Wünschen und Bedürfnissen des Anlegers und den Finanzprodukten, welche eventuell vermittelt werden. Eine Vergütung im Banken und Versicherungsbereich wird von dem jeweiligen Finanzdienstleistungsinstitut getragen. Dem Kunden wird keine zusätzliche Rechnung gestellt. Bei Interesse können Sie die Eintragung über das Internet o. schriftlich überprüfen bei nachstehender Registerstelle: Deutscher Industrie- und Handelskammertag (DIHK) e.v. Breite Straße Berlin Telefon: (Festnetzpreis 0,20 / Anruf; Mobilfunkpreise maximal 0,60 / Anruf) Schlichtungsstelle: Zur außergerichtlichen Beilegung von Streitigkeiten oder Beschwerden steht Ihnen der Versicherungsombudsmann e.v. zur Verfügung. Diesen erreichen Sie unter Anschrift: Versicherungsombudsmann e.v., Postfach , Berlin, Tel.:01804/ (24 Cent pro Anruf), Fax: 01804/224425, beschwerde@versicherungsombudsmann.de. Den Ombudsmann für die Krankenversicherung können Sie erreichen unter: Ombudsmann Private Kranken- und Pflegeversicherung, Postfach , Berlin, Tel.: 01802/ , Fax: 030/ , web: Die Gebühren des Verfahrens trägt der Vermittler. Bei missbräuchlicher Einschaltung können diese auch dem Kunden belastet werden. Ich bestätige, dass ich diese Informationen beim ersten Kontakt erhalten habe. Hagen, Hagen, (Kunde Unterschrift) (Wirtschaftsberater Unterschrift) Erstinformation, Datenschutzhinweise und Einwilligungserklärung 1/11

2 Direktanbindungen: Lebensversicherungen Barmenia Basler Securitas Versicherungs-AG Bayerische (ehem. Neue BBV) CARDEA.life / PrismaLife Consal HanseMerkur Ideal Versicherung InterRisk LV 1871 Nürnberger Versicherung VHV Versicherung Volkswohlbund WWK Versicherung Sachversicherungen Basler Securitas Versicherungs-AG Bayerische (ehem. BBV) (Sach und KV) Deurag Domcura Ideal Versicherung InterRisk KS/Auxilia Rechtsschutz Nürnberger (Sach) Rhion Versicherung AG VHV Versicherung Volkswohl Bund Krankenversicherungen Barmenia Bayerische (ehem. BBV) (Sach und KV) Consal Domcura Hallesche HanseMerkur Poolanbindungen: FondsFinanz Krankenversicherungen Advigon Allianz Krankenversicherung Alte Oldenburger ARAG AXA Krankenversicherung Barmenia ( inkl. Adcuri Sach ) Bayerische (ehem. BBV) BBKK BDAE BKK Mobil Oil BKK Pfalz BKK Salus Care Concept AG Central Concordia Continentale DAK Gesundheit Deutsche Familienversicherung Deutscher Ring DEVK Die Schwenninger BKK DKV Domcura GKV diverse Gothaer Krankenversicherung Hallesche HanseMerkur HEK- Hanseatische Krankenkasse IKK classic Inter Janitos LKH Mannheimer Krankenversicherung MeinPLUS Münchener Verein Nürnberger R+V SDK Stuttgarter TK- Techniker Krankenkasse Union Krankenversicherung Universa VPV Württembergische Lebensversicherungen Advigon Allianz LV Alte Leipziger AXA Baloise Vie Luxembourg Barmenia ( inkl. Adcuri Sach ) Basler Lebensversicherungs-AG Bayerische (ehem. BBV) Canada Life Cash.life Concordia oeco Lebensversicherung-AG Condor Continentale Delta Direkt Deutsche Vorsorgedatenbank AG DEVK Dialog ERGO Lebensversicherung AG Europa Ge.Be.In Generali GIP Internatinal Gothaer Lebensversicherung Hannoversche Lebensversicherung HanseMerkur HDH- Die Hinterbliebenenkasse VVaG HDI Helvetia Inter InterRisk Karlsruher LLH-Landeslebenshilfe LV1871 Monuta Versicherungen Münchener Verein Neue Leben Nürnberger Partner in Life Policen Direkt R+V Lebensversicherung Spezialrisiken Standard Life Stuttgarter Swiss Life Universa Volkswohl Bund VPV Württembergische WWK Zurich Zurich Life Assurance / Eagle Star Sachversicherungen Agila Haustierversicherung AG Allianz Sachversicherung Alte Leipziger Ammerländer Versicherung VVaG ARAG Rechtsschutz AXA Baden-Badener Barmenia ( inkl. Adcuri Sach ) Basler Sachversicherungs-AG BavariaDirekt Bayerische (ehem. BBV) BGV Chubb European Group Ltd. Continentale DA Direkt D.A.S. Deurag DMB Rechtsschutz-Versicherung AG Domcura Europe Assistance Versicherungs-AG Generali Gothaer Sachversicherung Grundeigentümer-Versicherung VVaG Haftpflichtkasse HanseMerkur HDI Helvetia Hiscox Europe Underwriting Limited Inter InterRisk Itzehoer Versicherung VVaG Janitos KS/Auxilia Rechtsschutz LBN Mannheimer Versicherung a.g. Markel International Medien-Versicherung a.g. NRV Rechtsschutz AG Nürnberger NV Versicherung VVaG OCC Assekuradeur G Ostangler Brandgilde VVaG Prosecura Rhion Versicherung AG Roland Rechtsschutz R+V / KRAVAG Universa Verti VHV Versicherung Volkswohl Bund VPV Waldenburger Versicherung AG Direktanbindung an Banken Deutsche Bank DKB Commerzbank Dortmund Märkische Bank Sparkasse Hagen Sparkasse Dortmund Sparkasse Märkischer Kreis Sparkasse Unna/Kamen Volksbank Märkischer Kreis Poolanbindungen : Starpool Allinaz Alte Leipziger apobank AXA Barmenia BHW BKM Bausparkasse Mainz AG Commerzbank Degussa Bank Deutsche Bank Topbaufi Individuell Deutscher Ring DKB DSL Bank ERGO Generali Gladbacher Bank Hannoversche Leben Hanseatic ING DiBa KfW LBS Ost LIGA Bank eg MHB PSD-Banken Sparda-Banken Sparkassen Steyler Bank Universa Volksbanken Volkswohlbund Erstinformation, Datenschutzhinweise und Einwilligungserklärung 2/11

3 Emittenten und Anbieter, zu denen die R&G Wirtschaftskanzlei G Vermittlungs- und Beratungsleistungen anbietet Stand Aachener Grundvermögen Kapitalverwaltungsgesellschaft Aberdeen Asset Management Deutschland AG Aberdeen Fund Managers Limited Aberdeen Global Aberdeen Global Services ABN AMRO Investment Solutions Abrias Absolute Insight Funds p.l.c. Accuro Fund Solutions AG ACOLIN Fund Management Ahead Wealth Solutions AG Alceda Fund Management Algebris UCITS Funds plc ALGER SICAV Alken Luxembourg AllianceBernstein (Luxembourg) AllianceBernstein (Luxembourg) S.à r.l. Allianz Global Investors G Allianz Global Investors Ireland Ltd. Allianz Global Investors Luxembourg Allianz Invest Kapitalanlagegesellschaft ALTE LEIPZIGER Trust Investment- Gesellschaft AMADEUS CAPITAL VISION PLC Ampega Investment G Amundi Amundi Asset Management Amundi Austria G Amundi Deutschland G Amundi Investment Solutions Amundi Luxembourg Anaxis Asset Management S. ANIMA Funds plc Artemis Fund Managers Limited AS Trigon Funds Assenagon Asset Management Atlantis Investment Management (Ireland) Limited AVANA Investmentaktiengesellschaft mit Teilgesellschaftsvermögen Aviva Investors Luxembourg AXA Funds Management AXA Investment Managers Deutschland G AXA Investment Managers Paris AXA Investment Managers UK Limited AXA Rosenberg Equity Alpha Trust AXXION Balfidor Fondsleitung AG Baloise Fund Invest (Lux) Bank Austria Real Invest Immobilien- Kapitalanlage G Bankhaus Schelhammer & Schattera Kapitalanlageges. Banque et Caisse depargne de letat, Luxembourg Bantleon AG Bantleon Invest Barclays Investment Funds (Luxembourg) SICAV Baring Fund Managers Limited Baring International Fund Managers (Ireland) Limited BAWAG P.S.K. INVEST G BayernInvest Kapitalverwaltungsgesellschaft BayernInvest Luxembourg Belfius Investment Partners Berenberg Lux Invest BFC Fund Management AG bfw fondsleitung ag BI SICAV (BankInvest) BlackRock Asset Management Deutschland AG BlackRock Asset Management Ireland Limited BlackRock Fund Management Company (Ireland) Ltd. BlackRock Investment Management (Dublin) Ltd. BlackRock (Luxembourg) BlackRock (Singapore) Limited BLI - Banque de Luxembourg Investments BLUE DANUBE FUND SICAV BlueBay Funds Management Company BlueOrchard Asset Management (Luxembourg) BMO Investments II (Ireland) plc BMO UCITS ETF ICAV BNP Paribas Asset Management Luxembourg BNP Paribas Asset Management SAS BNP Paribas Asset Management SAS France BNP Paribas Global Liquidity Funds plc BNP Paribas Investment Partners Luxembourg BNP Paribas Real Estate Investment Management Germany G BNY Mellon Fund Management (Luxembourg) BNY Mellon Fund Services (Ireland) Limited BNY Mellon Global Management Limited BNY Mellon Investment Funds ICVC BNY Mellon Service Kapitalanlage-Gesellschaft BRANDES INVESTMENT FUNDS PLC Brown Advisory Funds plc C WORLDWIDE FUND MANAGEMENT CAIAC Fund Management AG Calamos Global Funds plc CALLANDER MANAGERS Candriam Belgium Candriam France Candriam Luxembourg Capita Financial Managers (Ireland) Limited Capital International Management Company Sàrl CAPITALatWORK FOYER UMBRELLA CARMIGNAC GESTION CARMIGNAC GESTION LUXEMBOURG Carne Global Fund Managers (Ireland) Limited Carnegie Fund Management Company Casa4Funds SA Caso Asset Management Castell Concept SICAV Catella Real Estate AG CAZENOVE INTERNATIONAL FUND PLC CBL Asset Management IPAS CCR Asset Management Celsius Funds II plc Celsius Funds plc Celsius Global Funds SICAV plc Celsius Investment Funds SICAV China Southern Dragon Dynamic Fund Citadele Asset Management IPAS Clariden Leu Fund Management (Luxembourg) Classic Fund Management AG CM Investment Solutions Limited CM-CIC Asset Management CMI Asset Management (Luxembourg) Coeli Asset Management Comgest Comgest Asset Management International Limited Comgest Commerz Funds Solutions Commerz Real Investmentgesellschaft Concept Fund Solutions plc Concord Group International Funds p.l.c., The Conventum Asset Management Convictions AM C&P Funds SICAV CPR Asset Management C- QUADRAT Kapitalanlage AG Credit Suisse Asset Management Credit Suisse Asset Management Immobilien Kapitalanlagegesellschaft Credit Suisse Fund Management Credit Suisse Funds AG Credit Suisse Funds (Liechtenstein) AG Credit Suisse Microfinance Fund Management Company Crown Alternative UCITS plc Crystal Fund Management AG Cullen Funds plc Custom Markets plc Danske Invest Management Company DAVIS FUNDS SICAV DB Platinum DB Platinum III DB Platinum IV DB Platinum V db x-trackers db x-trackers II Degroof Gestion Institutionnelle - Luxembourg Degroof Petercam Asset Services SA Deka Immobilien Investment G Deka International Deka Investment G DELTA LLOYD L Deutsche Asset & Wealth Management Investment G Deutsche Asset & Wealth Management Investment Deutsche Asset Management Investment G Deutsche Asset Management Deutsche Global Liquidity Series p.l.c. Dimensional Fund Advisors Ltd. Dimensional Funds II plc Dimensional Funds plc DJE Investment DNB Asset Management DNCA Finance DNCA Finance Luxembourg Dodge & Cox Worldwide Funds plc Duff & Phelps (Luxembourg) Management Company S.à r.l. DWS Investment East Capital Asset Management AB East Capital Asset Management East Capital (Lux) Eastspring Investments (Luxembourg) EasyETF (FR) EasyETF (LU) Eaton Vance Advisers (Ireland) Limited ECM Credit Fund SICAV Edgewood L Select Edmond de Rothschild Asset Management (France) Edmond de Rothschild Asset Management (Luxembourg) Edmond de Rothschild Fund SICAV EFG Fund Management E.I. Sturdza Funds plc EII Real Estate Securities Advisors Limited Ennismore Fund Management Ltd Enovara plc ERSTE Immobilien Kapitalanlagegesellschaft ERSTE-SPARINVEST Kapitalanlagegesellschaft Estlander & Partners Umbrella Fund Ltd. ETHENEA Independent Investors Eurizon Capital EUROCASH-FUND SICAV EUROPEAN SICAV ALLIANCE Falcon Fund Management (Luxembourg) F&C Alternative Strategies Limited F&C Management Limited F&C Property Growth & Income Fund Limited FCM Funds PLC Federated International Funds plc c/o BNY Mellon Fund Services (Ireland) Limited Federated International Management Limited Fenja Fund Multi Strategy Limited Feri Trust (Luxembourg) Fiera Capital (UK) Limited FIL Fund Management (Ireland) Limited FIL Investment Management G FIL Investment Management (Luxembourg) Finaltis FINANCIERE DE L ECHIQUIER Finexis Finter Fund Management Company First Private Investment Management KAG First State Investments ICVC First Trust Global Funds plc FISCH FUND SERVICES AG Flaskamp Invest FLEXIFUND SICAV Flossbach von Storch Invest FRANKFURT-TRUST Invest Luxemburg AG FRANKFURT-TRUST Investment-Gesellschaft Erstinformation, Datenschutzhinweise und Einwilligungserklärung 3/11

4 Franklin Templeton Franklin Templeton International Services Fred Alger Management, Inc. FTC FUTURES FUND SICAV Fulcrum Asset Management LLP FundLogic Alternatives p.l.c. FundLogic Global Solutions p.l.c. FundLogic SAS FundLogic Structured Products SICAV FundPartner Solutions (Europe) FundRock Management Company Fundsmith LLP GAM Fund Management Limited GAM Investment Management (Switzerland) AG GAM (Luxembourg) GAM Star Fund p.l.c. GAMAX Management AG Generali Fund Management Generali Investments Deutschland Kapitalanlagegesellschaft Generali Investments Europe S.p.A. Generali Investments Luxembourg GLG Partners Asset Management Limited Global Evolution Manco Global Fund Selection SICAV GO ETF Management Limited Goldman Sachs Asset Management Global Services Ltd. Goldman Sachs Funds GreenEffects Investment plc. GS&P Kapitalanlagegesellschaft S. A. Gutenberg Finance SAS Gutmann Kapitalanlageaktiengesellschaft Gutzwiller Fonds Management AG Hamon Ireland Limited HANSAINVEST HANSAINVEST LUX Hauck & Aufhäuser Asset Management Services Hauck & Aufhäuser Fund Services Hauck & Aufhäuser Investmentgesellschaft Helaba Invest Kapitalanlagegesellschaft Henderson Fund Management (Luxembourg) Henderson Gartmore Fund Henderson Investment Funds Limited Henderson Management Heptagon Fund plc Hermes Investment Funds Public Limited Company HollisWealth HPS FUND HSBC ETFs PLC HSBC Global Asset Management (France) HSBC Global Investment Funds SICAV HSBC Global Liquidity Funds plc HSBC Investment Funds (Luxembourg) HSBC Trinkaus Investment Managers HSBC UCITS AdvantEdge plc HSH Invest Humboldt Multi Invest C SICAV H2O AM LLP IAFA IFAG Institutionelle Fondsleitung AG IFM Independent Fund Management AG IFOS Internationale Fonds Service AG Ignis Global Funds SICAV Ignis International Funds plc mmo Kapitalanlage AG ING Fund Management B.V. ING Investment Management Luxembourg ING Solutions Investment Management INKA Internationale Kapitalanlagegesellschaft InRIS UCITS plc Insight Global Funds II p.l.c. International Fund Management INTER-PORTFOLIO Verwaltungsgesellschaft IntReal International Real Estate Kapitalanlagegesellschaft Invesco Global Asset Management DAC Invesco Global Asset Management Limited Invesco Management Invesco PowerShares Capital Management Ireland Ltd. Investec Asset Management Investec Funds IPConcept (Luxemburg) ishares Public Limited Company ishares Trust ishares V Public Limited Company IT Funds SICAV IVI UMBRELLA FUND PLC J O Hambro Capital Management UK Umbrella Fund J O Hambro Capital Management Umbrella Fund J. Safra Sarasin Fund Management (Luxembourg) J. Safra Sarasin Investmentfonds AG JABCAP (LUX) Janus Capital Funds PLC J.Chahine Capital Jefferies Umbrella Fund JF Funds Limited J.P. Morgan Asset Management J.P. Morgan Structured Fund Management JPMorgan Asset Management (Europe) S.à r.l. JULIUS MEINL Investment G Jupiter Global Fund, The Jupiter Unit Trust Managers Limited Jyske Invest Fund Management A/S KAMES CAPITAL Kames Capital Investment Company (Ireland) Plc KanAm Grund Kapitalverwaltungsgesellschaft KAS Investment Servicing G KBA Consulting Management Limited KBC - ACCESS FUND SICAV KBC Asset Management NV KBC Asset Management KBC Equity Fund KBC Renta KBM-INFOND KEPLER-FONDS Kapitalanlagegesellschaft Kinetic Partners (Luxembourg) Management Company S.á r.l. Kleinwort Benson Investors Dublin Limited Kredietrust Luxembourg LA FRANCAISE AM INTERNATIONAL La Francaise Asset Management Laffitte Capital Management SAS Lantern Structured Asset Management Limited Lazard Asset Management (Deutschland) G Lazard Freres Gestion SAS Lazard Fund Managers (Ireland) Limited LBB- INVEST LBBW Asset Management Investmentgesellschaft LB(Swiss) Investment AG Legg Mason Global Funds PLC Legg Mason Global Solutions plc Legg Mason Investments (Luxembourg) Lemanik Asset Management Lemanik Asset Management, Dublin Branch LGT Capital Partners (FL) AG LGT Fondsleitung AG LGT Fund Management (Lux) Living Planet Fund Management Company LKB Expert Fondsleitung AG LLB Fondsleitung AG LLB Fund Services Aktiengesellschaft Lloyd George Investment Company plc Lombard Odier Asset Management (Switzerland) SA Lombard Odier Funds Lombard Odier Funds (Europe) Long Term Investment Fund (SIA) Löwenfonds AG LOYS Investment LRI Invest Lupus alpha Investment G Lupus alpha Investment Lupus alpha Kapitalanlagegesellschaft Luxcellence Management Company Lyxor Asset Management Luxembourg Lyxor International Asset Management Lyxor Newcits IRL plc Magna Umbrella Fund plc MainFirst SICAV Man AHL Diversified plc Man GLG Multi-Strategy Fund SICAV Man Investments (Luxembourg) Man Investments Netherlands B.V. Man RMF Investments SICAV Mandarine Gestion SA Market Vectors ETF Trust Marshall Wace UCITS Funds PLC Martin Currie Global Funds SICAV MASTERINVEST Kapitalanlage G Matthews Asia Funds MC Square MDO Management Company MEAG Luxembourg S.à r.l. MEAG MUNICH ERGO Kapitalanlagegesellschaft MEDIOLANUM INTERNATIONAL FUNDS LIMITED Melchior Investment Funds Melchior Selected Trust Mercer Global Investments Management Limited Mercurion Asia Fund Meriten Investment Management G Merrill Lynch Invest SAS Merrill Lynch Investment Solutions Métropole Gestion Metzler Asset Management G Metzler Investment G Metzler Ireland Limited MFS Investment Management Company (Lux) S.à.r.l MFS MERIDIAN FUNDS, SICAV M&G Investment Funds M&G Securities Limited Mi-Fonds (Lux) Minerva Investments AG Mirabaud Asset Management (Europe) MK Luxinvest Monega Kapitalanlagegesellschaft Montanaro European Smaller Companies plc MontLake UCITS Platform plc Morgan Stanley Investment Funds Morgan Stanley Investment Management (ACD) Ltd. Morgan Stanley Real Estate Investment G Mori Capital Management Limited MultiConcept Fund Management MUNICH INVEST Muzinich & Co. (Ireland) Limited Natixis Asset Management Natixis Global Associates Natixis International Funds (Dublin) I plc Nemours Capital Management Neptune Investment Management Limited NESTOR Investment Management Neuberger Berman Investment Funds plc New Capital Fund Management Limited NGAM NN Investment Partners B.V. NN Investment Partners Luxembourg Nomura Asset Management Deutschland KAG Nomura Funds Ireland plc Nomura NEXT FUNDS Ireland plc Noramco Asset Management Nordea Investment Funds NORD/LB Asset Management AG Northern Trust Luxembourg Management Company OAKS Emerging Umbrella Fund plc Oddo Asset Management ODDO BHF Asset Management SAS Oddo Meriten Asset Management G Oddo Meriten Asset Management GmBH Oddo Meriten Asset Management SA Odey Investment Funds plc Odey Investments plc OFI ASSET MANAGEMENT ÖkoWorld Lux Old Mutual Global Investors Series II ICAV Old Mutual Global Investors Series plc Oppenheim Asset Management Services S.à r.l. Oppenheim KAG Optinova Investmentaktiengesellschaft mit TGV Orsay Asset Management SNC Oyster Asset Management Paladin Asset Management InvAG m.v.k TGV Erstinformation, Datenschutzhinweise und Einwilligungserklärung 2/11

5 Pareto Forvaltning AS Partners Group Global Value SICAV Partners Group Global Value SICAV Performa Fund SICAV PETERCAM INSTITUTIONAL ASSET MANAGEMENT (Luxemburg) PETERCAM (LUXEMBOURG) Petercam Management Services Pictet Asset Management (Europe) Pictet Funds (Europe) Pictet Funds PIMCO Funds: Global Investors Series plc PIMCO Global Advisors (Ireland) Limited PineBridge Investments Ireland Limited Pioneer Asset Management Pioneer Investments Austria G Pioneer Investments Kapitalanlagegesellschaft PMG Fonds Management AG Polar Capital Funds plc Portfolio Selection SICAV Principal Global Investors Funds Principal Global Investors (Ireland) Limited Putnam Investments PXP Vietnam Emerging Equity Fund Limited Quint:Essence Capital Raiffeisen Immobilien Kapitalanlage- Gesellschaft Raiffeisen Kapitalanlage-Gesellschaft Raiffeisen Salzburg Invest Kapitalanlage G RAM Active Investments (Luxembourg) RAM Active Investments RBS Asset Management (Dublin) Limited RBS (Luxembourg) Renaissance Asset Managers (Luxembourg) Renasset Select Funds plc responsability Management Company RH&PARTNER Investment Funds R.I. Vermögensbetreuung AG RINGTURM Kapitalanlagegesellschaft Robeco Robeco Institutional Asset Management B.V. Robeco Luxembourg Rothschild & Cie Gestion Rothschild Asset Management Rouvier Associés RREEF Investment G Russell Investments Ireland Limited RWC Funds Salus Alpha SICAV Santander Asset Management Luxembourg Schoellerbank Invest AG Schroder Investment Management (Luxembourg) Schroder Investment Management (Switzerland) AG Schroder Unit Trusts Limited Schweizerische Gesellschaft für Kapitalanlagen SGK SEB Asset Management SEB Fund Services SEB Investment G SEB Investment Management AB Security Kapitalanlage Aktiengesellschaft Seilern Investment Management (Ireland) Ltd. Semper Constantia Immo Invest G Semper Constantia Invest G SG/Russell Asset Management Limited SGSS Deutschland Kapitalanlagegesellschaft SIA FUNDS AG Siemens Fonds Invest G SIRIUS FUND SKAGEN AS Société de Gestion Prévoir Société Générale Gestion Source Investment Management Limited Spängler IQAM Invest G Sparinvest SICAV Sparkasse Oberösterreich Kapitalanlagegesellschaft m.b.h. SPDR Europe PLC SSgA SPDR ETFs Europe I plc SSgA SPDR ETFs Europe II plc St. Vincent Trust Service Limited Standard Life Investments (Mutual Funds) Limited Standard Master Funds plc StarCapital State Street Fondsleitung AG State Street Global Advisors State Street Global Advisors France State Street Global Advisors Luxembourg Management Sàrl Storm Fund Structured Invest SUPERFUND SICAV Swiss & Global Asset Management AG Swiss & Global Asset Management (Luxembourg) Swiss Alpha SICAV Swiss Life Asset Management (France) Swiss Life Funds AG Swiss Life Funds (LUX) Management Company Swiss Life Kapitalverwaltungsgesellschaft Swisscanto Asset Management AG SWISSCANTO ASSET MANAGEMENT INTERNATIONAL Sycomore Asset Management, SA Syd Fund Management A/S Sydinvest Administration A/S Syquant Capital Systematic iq plc SYZ Asset Management (Luxembourg) T. Rowe Price Funds SICAV TDO Management Company Tendercapital Funds plc Thames River Traditional Multi Funds plc THEAM TheFund AG Threadneedle Investments Threadneedle Management Luxembourg Timberland SICAV Tirolinvest Kapitalanlagegesellschaft TMW Pramerica Property Investment G Tocqueville Finance Torrus Funds SICAV Traditional Funds plc Triodos SICAV I TT International Funds PLC TÜRKISFUND SICAV Turner Funds plc Tweedy, Browne Value Funds UBAM CONVERTIBLES SICAV UBS Asset Management France SA UBS Fund Management (Luxembourg) UBS Fund Management (Switzerland) AG UBS Global Asset Management (Deutschland) G UBS (Irl) ETF plc UBS (Irl) Investor Selection PLC UBS Real Estate Kapitalanlagegesellschaft UBS Third Party Management Company Unicorn Asset Management Limited Union Bancaire Gestion Institutionnelle (France) Union Bancaire Privée (Luxembourg) Union Investment Austria G Union Investment Institutional G Union Investment Luxembourg Union Investment Privatfonds G Union Investment Real Estate G United States Oil Fund LP Universal-Investment G Universal-Investment-Luxembourg UTI Indian Fixed Income Fund plc Valartis Asset Management (Austria) Kapitalanlagegesellschaft m.b.h. ValueInvest Asset Management Van Eck Global Investments Limited VanEck Investments Limited VanEck Vectors ETF Trust Vanguard Group (Ireland) Limited Vanguard Investment Series plc Vector Asset Management Veritas Investment G VITRUVIUS Volksbank Invest Kapitalanlagegesellschaft m.b.h. von der Heydt Invest SA Vontobel Fonds Services AG Vontobel Management VPB Finance Wallberg Invest Walser Privatbank Invest Wanger Investment Company Plc, The WARBURG INVEST KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH WARBURG INVEST LUXEMBOURG Waverton Investment Funds plc Wellington Luxembourg S.à r.l. Wellington Management Funds (Ireland) plc Wellington Management Portfolios (Dublin) p.l.c. WestInvest Gesellschaft für Investmentfonds WestLB Mellon Asset Management (Luxembourg) WisdomTree Management Limited World Gold Trust Services LLC W&W Asset Management Dublin Limited WWK Investment ZBI Fondsmanagement AG 3 Banken-Generali Investment-Gesellschaft Banken / Plattformen ADIG Fondsvertrieb G (EBASE) Augsburger Aktienbank Baader Bank Aktiengesellschaft bank zweiplus ag BHW Bausparkasse AG Capitalbank Comdirect Cominvest Consorsbank DAB Bank AG DKB - Deutsche Kreditbank AG DWS Fondsplattform Luxemburg ebase FFB Fondsdepotbank ING-DiBa AG Allgemeine Deutsche Direktbank AG Investmentgate G & Co.KG Metzler Fund Xchange Moventum S.C.A. Prohyp AG Sutorbank Universal-Investment G (EBASE) V-Bank AG von der Heydt Invest SA WARBURG INVEST KAPITALANLAGEGESELLSCHAFT MBH Wüstenrot Direktion Keyaccount Erstinformation, Datenschutzhinweise und Einwilligungserklärung 3/11

6 Datenschutzhinweise und Einwilligungserklärung für Erstinformation, Datenschutzhinweise und Einwilligungserklärung 4/11

7 Datenschutzhinweise und Einwilligungserklärung Mit den nachfolgenden Datenschutzhinweisen möchten wir Ihnen einen Überblick über die Erhebung und Verarbeitung Ihrer Daten bei uns im Unternehmen geben. Ferner möchten wir Ihnen darlegen, warum wir welche Daten erheben und welche Rechte Ihnen in diesem Zusammenhang zustehen. 1. Wer ist verantwortlich für die Datenverarbeitung und wer ist mein Ansprechpartner bei datenschutzrechtlichen Anliegen? Verantwortliche Stelle: R&G Wirtschaftskanzlei G Karl-Halle-Str Hagen Ansprechpartner (interner Datenschutzbeauftragter) Carina Kohlen Tel: 02331/ Fax: 02331/ Welche Daten erheben und verarbeiten wir und aus welchen Quellen erhalten wir diese? Wir erheben und verarbeiten ausschließlich folgende, für unsere Dienstleistung relevante personenbezogene Daten: Personalien (Name, Adresse, weitere Kontaktdaten wie Telefon, Fax und , Geburtstag und ort, Familienstand, Beruf, Staatsangehörigkeit), Daten zur Legitimation Ihrer Person (z.b. Ausweis oder Reisepassdaten), erforderliche Daten zu Einkommens- und Vermögensverhältnissen, risikorelevante Daten, insbesondere Gesundheitsdaten des Kunden, Daten über vorhandene Verträge, insbesondere Anträge, Beiträge, Versicherungsfälle, Risiko- und Vertragsänderungen oder vergleichbare Daten, Daten, die nach gesetzlichen Informations-, Beratungs- und Dokumentationspflichten erhoben werden müssen Diese Daten erhalten wir im Rahmen unserer Geschäftsbeziehung und deren Anbahnung von Ihnen. Zudem können wir sofern im Rahmen unserer Dienstleistung erforderlich Daten verarbeiten, die wir aus öffentlich zugänglichen Quellen (z.b. Schuldnerverzeichnisse, Handels- und Vereinsregister, Grundbücher, o.ä.) zulässigerweise erhalten haben. Erstinformation, Datenschutzhinweise und Einwilligungserklärung 5/11

8 3. Zu welchem Zweck und auf welcher Rechtsgrundlage verarbeiten wir Ihre Daten? Wir verarbeiten Ihre Daten entsprechend den Vorgaben der Europäischen Datenschutzgrundverordnung (DSGVO) und dem Bundesdatenschutzgesetz (BDSG). Die Verarbeitung personenbezogener Daten erfolgt unter anderem aufgrund der von Ihnen erteilten Einwilligung. Umfang und Zweck der diesbezüglichen Datenverarbeitung ergibt sich aus der Einwilligungserklärung. Rechtsgrundlage hierfür ist Art. 6 Abs. 1 lit. a EU-Datenschutzgrundverordnung (DSGVO). Weiterhin erfolgt die Erhebung und Verarbeitung personenbezogener Daten zur Begründung eigener vertraglicher Verhältnisse zwischen Ihnen und uns. Wir benötigen die entsprechenden Daten ebenfalls zur Durchführung vorvertraglicher Maßnahmen im Rahmen der Vermittlung von Verträgen zwischen Ihnen und dem jeweiligen Produktgeber. Die Erhebung und Verarbeitung Ihrer personenbezogenen Daten erfolgt ebenfalls, um Sie bei der Schadensabwicklung betreuen zu können sowie zur Änderung und/oder Beendigung bestehender Verträge. Als Rechtsgrundlage hierfür dient Art. 6 Abs. 1 lit. b DSGVO. Soweit eine Verarbeitung personenbezogener Daten zur Erfüllung einer rechtlichen, insbesondere gesetzlichen Verpflichtung erforderlich ist, der unser Unternehmen unterliegt, dient Art. 6 Abs. 1 lit. c DSGVO als Rechtsgrundlage. Für den Fall, dass lebenswichtige Interessen der betroffenen Person oder einer anderen natürlichen Person eine Verarbeitung personenbezogener Daten erforderlich machen, dient Art. 6 Abs. 1 lit. d DSGVO als Rechtsgrundlage. Ist die Verarbeitung zur Wahrung eines berechtigten Interesses unseres Unternehmens oder eines Dritten erforderlich und überwiegen die Interessen, Grundrechte und Grundfreiheiten des Betroffenen das erstgenannte Interesse nicht, so dient Art. 6 Abs. 1 lit. f DSGVO als Rechtsgrundlage für die Verarbeitung (z.b. Verteidigung bei rechtlichen Streitigkeiten, Anspruchsdurchsetzung etc.). Erstinformation, Datenschutzhinweise und Einwilligungserklärung 6/11

9 4. Wer erhält Zugriff auf Ihre Daten? Innerhalb unseres Unternehmens erhalten diejenigen Mitarbeiter Zugriff auf Ihre Daten, die diese zur Erfüllung unserer vertraglichen und/oder gesetzlichen Pflichten benötigen, also mit der vertraglichen Abwicklung betraut sind. In diesem Zusammenhang können das auch von uns eingesetzte Dienstleister und Erfüllungsgehilfen sein. Soweit wir Ihre Daten an Empfänger außerhalb unseres Unternehmens weitergeben, erfolgt dies ausschließlich zur Erfüllung unserer Vertragspflichten im Rahmen unseres Geschäftszweckes, aufgrund gesetzlicher Bestimmungen oder Ihrer ausdrücklich erteilten Einwilligung. Zur Erfüllung unserer Vertragspflichten arbeiten wir u.a. mit folgenden Stellen zusammen: Produktgeber von Finanzdienstleistungen und Versicherungen (siehe Erstinformation ) kooperierende Vermittler, technische und sonstige Dienstleister, die für den Vermittler tätig sind, Rechtsanwälte, Steuerberater, Wirtschaftsprüfer, Schlichtungsstellen, Nepatec EdocBox (Software für digitale Signierung von Dokumenten) WEISS GMBH SOFTWARELÖSUNGEN (CRM & DMS zur Kundenverwaltung) Maklerpools (Unternehmen zur Bündelung und Weiterreichung von Vertragsanträgen an Produktgeber), namentlich: o FondsKonzept AG o Fonds Finanz Maklerservice G o Starpool Finanz G 5. Über welchen Zeitraum werden Ihre Daten gespeichert? Die Verarbeitung und Speicherung Ihrer Daten erfolgt grundsätzlich nur solange, wie dies für die Erfüllung unserer vertraglichen Pflichten erforderlich ist. Soweit gesetzlich Vorgaben bestehen, wie z.b. gesetzliche Aufbewahrungspflichten oder eine Aufbewahrung im berechtigten Interesse liegt, z.b. zur Erhaltung von Beweismitteln im Rahmen der gesetzlichen Verjährungsvorschriften, kann eine darüber hinausgehende Verarbeitung erforderlich sein. 6. Welche Datenschutzrechte stehen Ihnen zu? Jeder betroffenen Person steht ein Auskunftsrecht (Art. 15 DSGVO), das Recht auf Berichtigung (Art. 16 DSGVO), das Recht auf eine eingeschränkte Verarbeitung (Art. 18 DSGVO), ein Recht auf Löschung (Art. 17 DSGVO), ein Widerspruchsrecht (Art. 21 DSGVO) sowie ein Recht auf Datenübertragbarkeit (Art. 20 DSGVO) zu. Erfolgt die Datenverarbeitung auf Grundlage einer Einwilligung, können Sie diese Einwilligung jederzeit mit Wirkung für die Zukunft widerrufen. Die bis zum Zeitpunkt des Widerrufs erfolgte Datenverarbeitung bleibt rechtmäßig. Des Weiteren steht Ihnen ein Beschwerderecht bei der zuständigen Aufsichtsbehörde zu. Erstinformation, Datenschutzhinweise und Einwilligungserklärung 7/11

10 7. Bin ich verpflichtet, meine Daten bereitzustellen? Für die Aufnahme der Geschäftsbeziehung sowie die Durchführung und Erfüllung der vertraglichen Pflichten ist es erforderlich, dass Sie uns die dafür notwendigen personenbezogenen Daten zur Verfügung stellen. Ferner kann die Verpflichtung zur Datenerhebung gesetzlich vorgeschrieben sein. Stellen Sie diese Daten nicht zur Verfügung ist ein Vertragsschluss oder die Durchführung desselben nicht möglich. Widerspruchsrecht Hinweis zum Widerspruchsrecht gemäß Art. 21 DSGVO 1. Widerspruch im Einzelfall Aus Gründen, die sich aus Ihrer besonderen Situation ergeben können, haben Sie das Recht, jederzeit gegen die Verarbeitung Sie betreffender personenbezogener Daten aufgrund von Art. 6 Abs. 1 e) DSGVO (Datenverarbeitung im öff. Interesse) und Art. 6 Abs. 1 f) DSGVO (Datenverarbeitung aufgrund berechtigter Interessen) Widerspruch einzulegen. Ist Widerspruch eingelegt worden, erfolgt eine Verarbeitung Ihrer personenbezogenen Daten nicht mehr, es sei denn es liegen nachweislich zwingende Gründe vor, die Ihre Interessen, Rechte und Freiheiten überwiegen. Eine weitere Verarbeitung ist auch dann möglich, wenn die Verarbeitung der Geltendmachung, Ausübung oder Verteidigung von Rechtsansprüchen dient. 2. Widerspruch gegen Direktwerbung Unter Umständen werden Ihre personenbezogenen Daten verarbeitet um Direktwerbung zu betreiben. Gegen eine solche Verarbeitung haben Sie das Recht jederzeit Widerspruch einzulegen. Dies gilt ebenfalls für das Profiling, soweit es mit der Direktwerbung in Verbindung steht. Der Widerspruch kann formfrei erfolgen und ist zu richten an: R&G Wirtschaftskanzlei G Karl-Halle-Str Hagen Tel: 02331/ Fax: 02331/ info@meinerg.de Erstinformation, Datenschutzhinweise und Einwilligungserklärung 8/11

11 Name des Kunden : Straße : PLZ, Ort : Einwilligungserklärung Zur Erfüllung des Vertragszweckes ist es erforderlich, dass u.a. auch sensible Daten (Art. 9 DSGVO), insbesondere Gesundheitsdaten erhoben, gespeichert, übermittelt und genutzt werden. Ich erkläre mich in diesem Zusammenhang mit der Verarbeitung (Erhebung, Speicherung, Übermittlung u. Nutzung) meiner Gesundheitsdaten zur Erfüllung des Vertragszweckes einverstanden. Ich erkläre mich ebenfalls damit einverstanden, dass meine personenbezogenen Daten zur ordnungsgemäßen Durchführung der übernommen Aufgaben an die folgenden Kooperationspartner, hier insbesondere: o o FondsKonzept AG Fonds Finanz Maklerservice G o Produktgeber von Finanzdienstleistungen und Versicherungen (siehe Erstinformation ) übermittelt werden dürfen. Insbesondere willige ich ein, dass meine Gesundheitsdaten an die oben genannten Kooperationspartner übermittelt werden dürfen. Soweit erforderlich, entbinde ich Sie im Hinblick auf die Weitergabe von Gesundheitsdaten und anderer nach 203 StGB geschützter Daten von Ihrer Schweigepflicht. Ich willige ferner ein, dass die zuvor genannten Stellen im Rahmen des Geschäftszwecks meine personenbezogenen Daten an Produktgeber von Finanzdienstleistungen und Versicherungen oder an den Vermittler übermitteln dürfen. Ich willige außerdem ein, dass der Mehrfachagent sowie die zuvor genannten Stellen von den jeweiligen Produktgebern, die für die Erfüllung der eigenen Geschäftszwecke erforderlichen Daten, einschließlich etwaiger Gesundheitsdaten, erhalten und zu diesem Zweck verarbeiten und nutzen dürfen. Diese Einwilligung erstreckt sich auch auf Daten bereits bestehender Verträge, die von dem Mehrfachagenten oder einer der zuvor genannten Stelle auftragsgemäß zur Betreuung übernommen werden. Für den Fall, dass der Mehrfachagent beabsichtigt, den Geschäftsbetrieb ganz oder teilweise auf ein anderes Unternehmen zu übertragen, willige ich im Interesse einer nahtlosen Weiterbetreuung ein, dass der Mehrfachagent meine personenbezogenen Daten an das übernehmende Unternehmen übermittelt und diese dort erhoben, gespeichert, verändert und genutzt werden können. Gleiches gilt für Rechtsnachfolger des Mehrfachagentens. Ich werde hierrüber vorab, unter Anzeige des übernehmenden Unternehmens, schriftlich in Kenntnis gesetzt. Sofern ich nicht innerhalb von drei Wochen ab Zugang der Mitteilung widerspreche, gilt dies als Zustimmung zur Übermittlung meiner Daten. Ich werde in dieser Mitteilung ausdrücklich darauf hingewiesen, dass ich der Übermittlung innerhalb von 3 Wochen widersprechen kann. Ich wurde ausdrücklich darauf hingewiesen, dass für die Übermittlung personenbezogener Daten an den Vermittler ausschließlich sichere Kommunikationswege zu wählen sind. Nutze ich unsichere Wege (z. B. unverschlüsselte E- Mail), nehme ich eine mögliche Offenlegung seiner personenbezogenen Daten in Kauf. Ich erkläre mich ferner einverstanden, dass meine personenbezogenen Daten, zu folgenden, weiteren Zwecken verarbeitet werden dürfen (bitte ankreuzen): Kontaktaufnahme zu Werbe- und Marketingzwecken, Datenauswertung zu Marketingzwecken, Vorstellung weitere Produkte. Diese Einwilligung kann jederzeit ohne Angabe von Gründen jedoch nur für die Zukunft widerrufen werden. Die Rechtmäßigkeit der aufgrund der Einwilligung bis zum Widerruf erfolgten Datenverarbeitung bleibt davon unberührt. Die Rechte auf Auskunft, Berichtigung, Löschung oder Sperrung der personenbezogenen Daten können jederzeit gegenüber dem Mehrfachagenten sowie den zuvor genannten Stellen geltend gemacht werden. Ort, Datum Unterschrift (Kunde) Erstinformation, Datenschutzhinweise und Einwilligungserklärung 9/11