Lehrgang Compliance (WpHG, MaRisk) 340

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1 Lehrgang Compliance (WpHG, MaRisk) 340 Geldwäschebekämpfung, Betrugsprävention, Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen Zielgruppe Angehende Beauftragte für WpHG-Compliance, Geldwäsche- und Betrugsprävention und MaRisk- Compliance, welche die erforderliche Sachkunde erwerben möchten; Beauftragte, die ihre Kenntnisse vertiefen möchten, Vertreter der Beauftragten-Funktionen Ziele Das Ziel des Lehrgangs besteht in der Vermittlung der erforderlichen Sachkunde für die Beauftragten-Funktionen: WpHG-Compliance gem. WpHG-MaAnzV, MaRisk-Compliance gemäß AT MaRisk (Vorbereitungskurs zzgl. Module 1 4) Geldwäschebekämpfung, Betrugsprävention, Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen (Modul 5) Die Teilnehmer lernen, sich die aufsichtsrechtlichen und durch Rechtsprechung geprägten Standards systematisch zu erschließen, diese auf alle Fach- und Hierarchie-Ebenen eines Instituts zu übertragen, bestehende organisatorische Strukturen hinsichtlich ihrer Angemessenheit zu bewerten, Defizite und Handlungsbedarf zu erkennen, risikoorientierte Kontrollkonzepte zu entwickeln und aussagefähige Berichte zu erstellen. Nach dem Lehrgang sind die Teilnehmer in der Lage, sich selbstständig und eigenverantwortlich mit fachlichen Fragen zu Compliance und/oder Geldwäsche auseinanderzusetzen, prüfungssichere Überwachungshandlungen und

2 Bewertungen vorzunehmen und die unterschiedlichen Unternehmens- und Organisationsbereiche zu beraten und zu unterstützen. Voraussetzungen Abgeschlossene Bankausbildung (Bankkaufmann/-kauffrau) oder eine gleichwertige Qualifikation und eine mehrjährige Berufspraxis in der Sparkasse/Bank Für die Teilnehmer der Compliance-Module (Module 1 4) sind praktische Erfahrungen im Wertpapiergeschäft (Vertrieb, Vertriebssteuerung, Back-Office, Organisation) oder im Stabsbereich (Umsetzung rechtlicher Anforderungen, Revision, Projekte) ebenso hilfreich wie erste Praxiserfahrungen im Bereich der Wertpapier-Compliance. Den Modulen vorgeschaltet ist ein dreitägiger Vorbereitungskurs, in dem die Grundlagen und erste Informationen zu den einzelnen Modulen und die Anforderungen vermittelt werden. Die Teilnehmer der Compliance-Module haben die Möglichkeit, ein Zertifikat zu erwerben. Die Voraussetzung ist das erfolgreiche Bestehen einer Klausur und einer mündlichen Prüfung (Kolloquium). Die Teilnehmer des Moduls Geldwäschebekämpfung, Betrugsprävention, Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen (Modul 5) können durch das Ablegen einer mündlichen Prüfung (Kolloquium) ebenfalls ein Zertifikat erwerben. Inhalte Vorbereitungskurs Compliance Grundlegende Informationen zum Lehrgang, Grundbegriffe, Arbeitstechniken Compliance zwischen Informationsmanagement und Wissensorganisationspflichten Finanzinstrumente Grundzüge (insbes. Schuldverschreibungen, Aktien, Fonds) Modul 1 (WpHG-Compliance) Überblick Rechtsetzungssystematik (EU, nationale Gesetze und Verordnungen, ESMA- und BaFin-Publikationen) Rechtsvorschriften, die vom Wertpapierdienstleistungsunternehmen bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen einzuhalten sind Anforderungen und Ausgestaltung angemessener Prozesse WpDLU zur Verhinderung und zur Aufdeckung von Verstößen gegen aufsichtsrechtliche Bestimmungen Aufgaben, Verantwortlichkeiten und Befugnisse der Compliance-Funktion und des Compliance- Beauftragten Organisationsstruktur der Aufsicht Finanzinstrumente Vertiefung Produkteinkaufs- und -auswahlprozess

3 Modul 2 (WpHG-Compliance) Compliance-Kultur Risikoanalyse Internes Kontrollsystem Insiderrecht, Vertraulichkeitsbereiche Marktmanipulation, Meldewesen Compliance aus der Sicht interner und externer Prüfung Produktinformationen, Werbemitteilungen, KAGB-Vertriebsvorschriften Grundsätze der Auftragsausführung (Best Execution) Research Modul 3 (WpHG-Compliance) Wertpapier(neben)dienstleistungen Zivilrechtliche Vertragskonstellationen bei der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und Wertpapiernebendienstleistungen Conflict Policy Vertriebsmaßnahmen, Vertriebsvorgaben, Vergütungsstrukturen BT8 MaComp Kundenbeschwerden gemäß WpDPV und WpHG-MaAnzV Geeignetheitsprüfung und Beratungsprotokoll Verbot von Leerverkäufen Publikationspflichten als Emittent von IHS Abrechnung von Finanzinstrumenten Stimmrechtsbesitz ( 21 ff. WpHG) Zuwendungen Compliance-Bericht Fallbeispiele, Gruppenarbeiten, Übungen, Workshops Modul 4 (WpHG-Compliance, MaRisk-Compliance) Klausur Compliance-Verstöße und aufsichtsrechtliche Sanktionsbestimmungen Rechtsprechungsüberblick, Verhinderung von Haftungsfällen Compliance-Handbuch MaRisk-Compliance gemäß AT MaRisk (Rechtssystematik, Aufgaben, Stellung im Unternehmen, Berichtswesen) Praktische Übungen Repetitorium Modul 5 (Geldwäschebekämpfung, Betrugsprävention, Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen)

4 Entwicklungen der internationalen Standards und des nationalen Rechts Überblick über die aktuellen rechtlichen Grundlagen Anforderungen aus GWG und KWG an die Praxis in den Sparkassen Stellung des Geldwäschebeauftragten Praktische Ausgestaltung der zentralen Stelle Umgang mit den formellen Anforderungen in der Praxis, z. B. Sorgfaltspflichten Überwachungshandlungen (Überwachungsplan) Mitarbeiterschulungen/Zuverlässigkeitsprüfung Bearbeitung von Verdachtsfällen Gefährdungsanalyse Jahresbericht Exkurs: Umgang mit Finanzsanktionen/Embargo-Prüfung, Geld-Transfer-Verordnung Geldwäsche aus Prüfungssicht Zusammenarbeit mit den Ermittlungsbehörden Termine Vorbereitungskurs Compliance 2019 Modul 1 Modul 2 Modul 3 Modul Modul 5 (Geldwäschebekämpfung, Betrugsprävention) Kolloquium Compliance Kolloquium Geldwäsche (Die genauen Zeiten werden mit dem Programm bekannt gegeben.) Preise 500, Vorbereitungskurs 1.350, je Modul (Module 1 5) 500, Kolloquium Compliance 300, Kolloquium Geldwäschebekämpfung, Betrugsprävention, Verhinderung sonstiger strafbarer Handlungen Dozenten 2019: Führungskräfte und Top-Spezialisten aus der Sparkassen-Finanzgruppe sowie externe

5 Experten Für weitere Informationen oder Fragen: Hannelore Schoen Telefon: Telefax: Kirsten Klapheck Telefon: Telefax: