Auswirkung von MiFID II in der Vermögensverwaltung. Andreas Grünewald. Vorsitzender des Vorstandes VuV e.v.
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1 Auswirkung von MiFID II in der Vermögensverwaltung Andreas Grünewald Vorsitzender des Vorstandes VuV e.v. München,
2 Vita Andreas Grünewald Seit Seit 1998 Seit 1999 Seit 2003 MÜNCHNER INVESTMENT CLUB (MIC) Gründer und seit 28 Jahren Geschäftsführer Studium der Betriebswirtschaftslehre Schwerpunkte Kapitalmarktforschung und Finanzierung, Operation Research und Statistik Wertpapieranalyst bei Hauck & Aufhäuser Privatbankiers Fundamentalanalyst Chemie/Pharma; Leiter Technische Analyse Mitglied der DVFA (Deutsche Vereinigung für Finanzanalyse und Asset Management) FIVV AG Gründer der in München ansässigen Vermögensverwaltung und seit 18 Jahren Vorstand VuV e.v. Mitglied im Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.v. (VuV) Seit 12 Jahren Mitglied im VuV-Vorstand, seit 2014 dessen Vorsitzender VuV - Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.v., Stresemannallee 30, Frankfurt am Main 2
3 Agenda 1. Der Markt für unabhängige Vermögensverwalter in Deutschland 2. MiFID II in der Vermögensverwaltung 3. Offene Problemfelder bei MiFID II VuV - Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.v., Stresemannallee 30, Frankfurt am Main 3
4 1. Der Markt für unabhängige Vermögensverwalter in Deutschland Finanzdienstleister in Deutschland Ca. 270 VuV- Mitglieder Unabhängigkeit und zusätzlich Bindung an den VuV-Ehrenkodex Abhängigkeit Zulassung durch die BaFin ca. 60 abhängige ca. 440 unabhängige Vermögensverwalter ca. 500 zugelassene Finanzportfolioverwalter Unabhängigkeit Zulassung durch die BaFin Versicherungen stehen unter der Aufsicht der BaFin oder der Länderaufsichtsbehörden ca. 630 Versicherungen ca Banken Banklizenz I.d.R. auch Zulassung als Finanzportfolioverwalter durch die BaFin Keine Zulassung für Vermittler von Finanzanlagen erforderlich *eigene Schätzung ca * Anlagevermittler / Fondsvermittler (hauptberuflich) ca (nebenberuflich) Wenn Vermittler ausschließlich Investmentfonds vertreiben, dann keine Zulassung durch die BaFin notwendig VuV - Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.v., Stresemannallee 30, Frankfurt am Main 4
5 1. Der Markt für unabhängige Vermögensverwalter in Deutschland Daten zu rund 270 VuV-Mitgliedern Assets under Management 100 Milliarden Euro Investmentfonds 400 Stück Mitarbeiter ca Vermögensverwaltende Fonds* 130 Stück Quelle: VuV, eigene Schätzung * in den 400 Investmentfonds enthalten VuV - Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.v., Stresemannallee 30, Frankfurt am Main 5
6 1. Der Markt für unabhängige Vermögensverwalter in Deutschland Vorteile der VuV-Mitgliedschaft Dienstleistungen des VuV Rechtliche Betreuung Organisatorische Unterstützung Marketing / Öffentlichkeitsarbeit Fortbildung und Austausch VuV - Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.v., Stresemannallee 30, Frankfurt am Main 6
7 1. Der Markt für unabhängige Vermögensverwalter in Deutschland Die regulatorischen Vorgaben für Vermögensverwalter erschweren die tägliche Arbeit (1/2) 3. Finanzmarktförderungsgesetz Anlageberatungsprotokoll PIB/KID Honoraranlageberatung MiFiD I MaComp MaRisk MiFID II VuV - Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.v., Stresemannallee 30, Frankfurt am Main 7
8 1. Der Markt für unabhängige Vermögensverwalter in Deutschland Die regulatorischen Vorgaben für Vermögensverwalter erschweren die tägliche Arbeit (2/2) KAGB inkl. nationalen & EU-Verordnungen ca kleinstgeschriebene Seiten mit einer gefühlt unendlichen Anzahl an Querverweisen KWG, WpHG, MaRisk, MaComp, BaFin-Rundschreiben Organisationshandbuch (sechsseitiges, kleinstgedrucktes Inhaltsverzeichnis, 400 Unterpunkte) Berichte: Compliance, Interne Revision, Geldwäsche, Beschwerdemanagement, Datenschutz Mitarbeiterregister, Beschwerderegister, Monatsausweise Zuwendungsverzeichnis, Zuwendungsverwendungsverzeichnis Abwehr von Terrorismusfinanzierung, Verdachtsmeldungen Beratungsprotokolle, Angemessenheits- bzw. Geeignetheitsprüfung Produktinformationsblätter (PIB) / Key Information Document (KID) und jetzt kommt MiFID II noch obendrauf VuV - Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.v., Stresemannallee 30, Frankfurt am Main 8
9 Agenda 1. Der Markt für unabhängige Vermögensverwalter in Deutschland 2. MiFID II in der Vermögensverwaltung 3. Offene Problemfelder bei MiFID II VuV - Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.v., Stresemannallee 30, Frankfurt am Main 9
10 2. MiFID II in der Vermögensverwaltung MiFID II in der Vermögensverwaltung Zuwendungsverbot / kostenpflichtiges Research Product Governance / Zielmarktbestimmung & Geeignetheitserklärung Aufzeichnungspflicht Telefon & elektronische Kommunikation Kostentransparenz Sachkundenachweis Transaktionsreporting VuV - Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.v., Stresemannallee 30, Frankfurt am Main 10
11 2. MiFID II in der Vermögensverwaltung Zielmarktkriterien Kundenart Kenntnisse und Erfahrungen finanzielle Situation / Verlusttragfähigkeit Risikotoleranz / Chance-Risiko-Profil Kundenziele und Kundenbedürfnisse VuV - Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.v., Stresemannallee 30, Frankfurt am Main 11
12 Agenda 1. Der Markt für unabhängige Vermögensverwalter in Deutschland 2. MiFID II in der Vermögensverwaltung 3. Offene Problemfelder bei MiFID II VuV - Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.v., Stresemannallee 30, Frankfurt am Main 12
13 3. Offene Problemfelder bei MiFID II MiFID II offene Problemfelder in der Vermögensverwaltung Unüberschaubarer Wust europäischer & nationaler Vorschriften Daten zu den Zielmärkten der einzelnen Finanzprodukte Daten für ex-post Kostenaufstellung in % und EUR Dokumentation Kosten-Nutzen-Analyse bei Transaktionen Transaktionsreporting Telefonaufzeichnung was genau? Vereinfachungen gegenüber KVG / Geeignete Gegenpartei möglich siehe Kostentransparenz, Quartalsbericht, Verlustschwelle? Was ist geringfügig? VuV - Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.v., Stresemannallee 30, Frankfurt am Main 13
14 Das VuV-MiFID II -Paket mit den richtigen Inhalten für Finanzdienstleister VuV-CMS VuV-CRM Sachkundenachweis VuV-TAP Geeignetheitsprüfung VuV-Akademie Musterformulare und -dokumente Zielmarktbestimmung Muster-Vermögensverwaltervertrag VuV - Verband unabhängiger Vermögensverwalter Deutschland e.v., Stresemannallee 30, Frankfurt am Main 14
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