Lehrgang: Beauftragtenwesen V

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1 Lehrgang: Beauftragtenwesen V Baustein: V Compliance rechtliche Grundlagen (2 Tage) Was ist Compliance? 1. Compliance-Ziele 2. Compliance-Kultur Rechtliche Grundlagen 1. Die Fachaufsicht/BaFin 2. Aktuelle Entwicklung 3. Internationale Standards, Geldwäschegesetz, KWG; Rundschreiben der BaFin, Industriestandards 4. Börsen- und Kapitalmarktrecht, Wertpapierhandelsgesetz, die Mindestanforderungen an Compliance 5. Das Rundschreiben zu betrügerischen Handlungen, 25c KWG, StGB 6. Datenschutz Abbildung im Kreditinstitut Frühindikatoren für Fehlverhalten/Beschwerdemanagement Dozenten: Herr RA Matthias Treiber, Herr Jörg Wegerich 2. Baustein: V MaComp (2 Tage) Allgemeine Organisatorische Anforderungen nach den MaComp (AT 1 AT 9) sowie BT 1 1. Compliance-Funktion und Compliance-Beauftragter 2. Die Verantwortung, Aufgaben und die Stellung des Compliancebeauftragten nach den MaComp 3. Die weiteren Aufgaben des Compliancebeauftragten Dozenten: Herr RA Hartmut Renz, Herr RA Kai-Hendrik Friese Seite 1 von 6

2 3. Baustein: V MaComp (2 Tage) Die weiteren Besonderen Anforderungen (BT 1- BT 5) Das Beratungsprotokoll Dozenten: Herr RA Hartmut Renz, Herr RA Kai-Hendrik Friese 4. Baustein: V Grundlagenseminar Geldwäschebekämpfung (2 Tage) Geldwäschebekämpfung und Bekämpfung der Terrorismusfinanzierung internationale Ansätze 2. Gefährdungsanalyse 3. Geldwäschegesetz und Industriestandards in der Umsetzung 4. CDD, KYC und PEPS 5. Außenwirtschaftsrecht/Embargo Dozenten: Herr RA Dr. Uwe Hajda, Frau Dr. Regine Wittich 5. Baustein: V Strafbare Handlungen und 25c KWG -neu- (2 Tage) c KWG und der Regelungsinhalt 2. Was sind strafbare Handlungen zu Lasten eines Instituts? Einführung in die Delikte und Straftatbestände der Wirtschaftskriminalität 3. Zuständigkeit 4. Gefährdungsanalyse 5. Sicherungsmaßnahmen (Kunden- wie Mitarbeiterbezogen) Dozenten: Herr Rüdiger Quedenfeld, Frau Esther M. Schultheis, Seite 2 von 6

3 6. Baustein: V Datenschutz (2 Tage) Datenschutz i.e.s. und gesetzliche Grundlagen 2. Telekommunikationsrecht 3. Grundsätze des Datenschutzes und Durchbrechungen 4. Praxisfälle Dozent: Herr RA Dr. Uwe Hajda 7. Baustein: V Das Beauftragtenwesen (2 Tage) Rechtsgrundlagen 2. Beauftragter = Beauftragter? arbeitsrechtliche Fragen 3. Der Beauftragte und seine strafrechtliche Garantenstellung 4. Der Beauftragte und die Revision 5. Beauftragte und Geschäftsleitung 6. Compliance im weiteren Sinne und Aspekte der Corporate Governance Dozenten: Herr RA Kai-Hendrik Friese, Herr Jörg Wegerich Herr RA Dr. Lars Röh, Herr RA Jörg-Bernhard Tietz 8. Baustein: V Workshop Krisenmanagement (2 Tage) Schadenfall, Notfall, Krise 2. Szenariotechnik 3. Präventionsansätze 4. Interne Grundsätze und Anweisungen 5. Kommunikation in der Krise 6. Fallstudien Dozenten: Herr R. Quedenfeld, Herr RA Gerd Dr. Eidam Seite 3 von 6

4 9. Baustein: V Compliance u. Geldwäschebekämpfung in der Prüfung (2 Tage) Grundlagen, aktuelle Standards 2. IKS 3. Risikomanagement 4. Operationelle Risiken Dozenten: Herr Oliver Welp, Herr Jörg Wegerich 10. Baustein: V Workshop Aufbau von Compliance in einem Kreditinstitut (2 Tage) Aufgabenbeschreibung 2. Schnittstellen 3. Das Compliancemanagementsystem 4. Berichtswesen 5. Schulungen 6. Korruptionsprävention Dozenten: Herr RA Hartmut Renz, Herr RA Dr. Joachim Kaetzler 11. Baustein: V Der Vertriebsbeauftragte (2 Tage) Vorankündigung Dozenten: Herr Matthias Korinth, Herr Matthias Kloss Seite 4 von 6

5 Dozentenliste RA Dr. Gerd Eidam Dr. Eidam - Rechtsanwälte Burgwedel RA Friese, Kai-Hendrik Leiter Compliance Office, DZ Bank AG Deutsche Zentral-Genossenschaftsbank, Frankfurt am Main RA Dr. Hajda, Uwe HAJDA KADEN PARTNER, Kanzlei für die Wirtschaft, Hannover RA Dr. Kaetzler, Joachim CMS Hasche, Sigle, Frankfurt am Main Quedenfeld, Rüdiger Direktor, Beauftragter für Wirtschaftskriminalität, Bayerische Landesbank, München RA Renz, Hartmut Leiter der Compliance-Stelle, Group Compliance Officer, Helaba, Landesbank Hessen- Thüringen, Frankfurt am Main RA Dr. Röh, Lars Partner, Rechtsanwaltssozietät Lindenpartners, Berlin Schultheis, Esther-Marieluise Geldwäsche- und Compliancebeauftragte, Mittelbrandenburgische Sparkasse in Potsdam RA Treiber, Matthias Referent, Rechtsabteilung Ostdeutscher Sparkassenverband Wegerich, Jörg Prüfer, Prüfungsstelle Ostdeutscher Sparkassenverband Welp, Oliver Stellv. Direktor, Bankhaus Metzler seel. Sohn & Co KGaA, Frankfurt am Main Dr. Wittich, Regine Stellv. Geldwäschebeauftragte Ostsächsische Sparkasse Dresden RA Tietz, Jörg-Bernhard Referent, Personalabteilung Ostdeutscher Sparkassenverband Seite 5 von 6

6 Korinth, Matthias stv. Compliance-Beauftragter Hamburger Sparkasse AG Kloss, Matthias Sparkasse Altmark-West Änderungen vorbehalten Seite 6 von 6