Roundtable Collateral Management und Margin Requirements

Transkript

1 Persönliche Einladung Roundtable Collateral Management und Margin Requirements 18. November 2014, 17:00 Uhr Villa Kennedy, Frankfurt am Main

2 Roundtable: Collateral Management und Margin Requirements Sehr geehrte Damen und Herren, Veranstaltungsort Villa Kennedy Kennedyallee Frankfurt am Main Termin: 18. November 2014 Uhrzeit: ab 17:00 Uhr wir laden Sie herzlich zu unserem Roundtable zum Thema Collateral Management und Margin Requirements ein, der am 18. November 2014 ab 17:00 Uhr in der Villa Kennedy in Frankfurt am Main stattfinden wird. Seit 2007 bieten wir unseren Kunden mit diesem Veranstaltungsformat eine exklusive Plattform, um aktuelle Themen in der Finanzindustrie praxisnah und im direkten Austausch zwischen Finanzmarktteilnehmern zu diskutieren. In diesem Jahr werden wir das Thema Collateral Management aufgreifen und vor dem Hintergrund der aktuellen Entwicklungen beleuchten. Aktuelle Regulierungsinitiativen (EMIR, Dodd-Frank Act) und aufsichtsrechtliche Vorgaben (Basel III, Margin Requirements) haben starke Auswirkungen auf das Collateral Management im Handel. Die zukünftigen Mindestanforderungen an Margin Requirements sehen die weitere Verringerung systemischer Risiken durch die Pflicht zur Hinterlegung von Sicherheiten für nicht standardisierte und damit nicht über zentrale Kontrahenten abzuwickelnde Derivatekontrakte vor. Den aktuellen Stand der Regulierungsinitiativen sowie deren Implikationen auf das operative Geschäft und die Strategie wollen wir gemeinsam mit Ihnen erörtern und verschiedene Handlungsalternativen diskutieren. Unser Roundtable wird zunächst durch Herrn Oliver Dreher von CMS Hasche Sigle mit einem Vortrag zum Collateral Management für nicht zentral geclearte Derivatekontrakte eröffnet. Anknüpfend daran wird Herr Oliver Dosch von der Commerzbank AG als Praxisreferent von seinen Erfahrungswerten und den aktuellen Herausforderungen bei Umsetzungsvorhaben im Collateral Management Umfeld berichten. Abschließend zeigt Ihnen Herr Matthias Graulich von der Eurex Clearing AG verschiedene Lösungsansätze, u. a. vor dem Hintergrund der strategischen Collateral Asset Allokation, auf. Ein Get Together beendet unsere Veranstaltung. Wir erwarten einen regen Informations austausch sowie spannende Diskussionen und freuen uns sehr auf Ihre Teilnahme an dieser Veranstaltung. Mit freundlichen Grüßen BearingPoint GmbH Gabriele Höhler Partner Dr. Robert Bosch Partner 2 Roundtable

3 Agenda 17:00 Ankunft und Empfang der Gäste Wintergarten 17:15 Begrüßung und Einführung Salon Ludwig Erhard Dr. Robert Bosch, Partner Financial Services, BearingPoint 17:30 Noch Collateral Management oder schon Collateral Regulation? Oliver Dreher, Partner Kapitalmarktrecht, CMS Hasche Sigle 18:15 Collateral Management a never ending story. Erfahrungsbericht und Ausblick Oliver Dosch, Abteilungsdirektor Collateral Management Services, Commerzbank AG 19:00 Collateral Management und Central Counterparty Clearing Matthias Graulich, Chief Client Officer, Mitglied des Vorstands, Eurex Clearing AG 19:45 Fazit und Ausblick Dr. Robert Bosch, Partner Financial Services, BearingPoint 20:00 Get Together mit Buffet und Getränken Wintergarten Roundtable 3

4 Referenten Dr. Robert Bosch Partner Financial Services, BearingPoint Dr. Robert Bosch ist Partner bei BearingPoint im Bereich Financial Services. Neben der Betreuung von verschiedenen Key Accounts verantwortet er Beratungsprojekte im Wertpapier- und Derivateumfeld und leitet innerhalb von BearingPoint den Kompetenzbereich Capital Markets, zu dem auch das BearingPoint-Team Collateral Management gehört. Oliver Dreher Partner Kapitalmarktrecht, CMS Hasche Sigle Oliver Dreher startete seine juristische Laufbahn in der Rechtsabteilung von J.P. Morgan und war seit 2007 Partner bei Linklaters, bevor er 2013 zu CMS stieß, wo er seitdem den Bereich Debt Capital Markets in Deutschland leitet. Einer seiner Schwerpunkte ist das Clearing von Derivaten und sonstigen Finanzinstrumenten. Oliver Dreher hat u. a. die Eurex Clearing AG bei der Entwicklung und Umsetzung ihres innovativen client asset protection Modells, des Individual Clearing Model, beraten. Oliver Dosch Abteilungsdirektor Collateral Management Services, Commerzbank AG Oliver Dosch leitet als Abteilungsdirektor das Team Collateral Management Services der Commerzbank AG in Frankfurt. Davor war er jahrelang für das operative Margining im OTC-Derivate-, CCP-/Client Clearing- und Repo-Bereich verantwortlich. Darüber hinaus ist er für Commerzbank und Dresdner Bank in zahlreichen regula torischen und Collateral Management bezogenen Projekten tätig. Nach dem Studium als Diplom-Kaufmann war er zunächst in das Risikocontrolling und Kontrahentenlimit- Management der Dresdner Bank eingestiegen. Matthias Graulich Chief Client Officer, Mitglied des Vorstands, Eurex Clearing AG Matthias Graulich ist seit August 2014 Vorstandsmitglied und seit Februar 2014 Chief Client Officer der Eurex Clearing AG. Matthias Graulich ist seit 2010 für Eurex Clearing tätig. Seit April 2013 hat er als Global Head of Clients & Market eine dedizierte kundenorientierte Organisationseinheit der Eurex Clearing aufgebaut. Als Leiter der Abteilung Clearing Initiatives war er zuvor verantwortlich für die Umsetzung des strategischen Projektportfolios sowie für regulatorische Angelegenheiten der Eurex Clearing. Matthias Graulich kam 2001 zur Gruppe Deutsche Börse. Er hatte seither eine Reihe von Führungs- und Projektmanagementpositionen bei der Deutschen Börse und bei Eurex inne und begleitete zahlreiche strategische Projekte, darunter die Einführung von EurexOTC Clear sowie die Fusion und Integration der International Securities Exchange. Matthias Graulich hat einen MBA-Abschluss der Fuqua School of Business der Duke Universität im US-amerikanischen North Carolina. 4 Roundtable

5 Lage und Anfahrt Villa Kennedy Kennedyallee Frankfurt am Main Tel: Fax: Lage: Im Zentrum von Frankfurt Anfahrtsbeschreibung: Von Norden, Süden und Osten über die A5 Richtung Frankfurt/Flughafen, Abfahrt A3 Frankfurt Süd, fahren Sie auf der Bundesstraße B44/B43 Richtung Stadtzentrum. Straßenverlauf folgen bis zur Kreuzung Kennedyallee/Stresemannallee. Von Westen über die A3 Abfahrt Frankfurt Süd, Richtung F-Stadtmitte. Fahren Sie in den Kreisverkehr und verlassen ihn an der 1. Ausfahrt in die B44. Straßenverlauf folgen bis zur Kreuzung Kennedyallee/Stresemannallee. Vom Flughafen Frankfurt am Main (15 Min. Taxifahrt) Von Frankfurt Hauptbahnhof (5 Min. Taxifahrt) Kontakt und Anmeldung BearingPoint GmbH Speicherstraße Frankfurt am Main fs-marketing@bearingpoint.com Gabriele Höhler, Partner Mobil: Tel: gabriele.hoehler@bearingpoint.com Dr. Robert Bosch, Partner Mobil: Tel: robert.bosch@bearingpoint.com Capital Markets@BearingPoint bei XING Unser Capital Markets Team ist auch auf XING aktiv! Besuchen Sie uns unter und werden Sie Mitglied in unserer Gruppe. Die Veranstaltungsteilnahme beinhaltet geldwerte Vorteile (Bewirtung und Get together in Höhe von ca. 85 Euro). Mit der Anmeldung bestätigt die Teilnehmerin/der Teilnehmer, dass die Teilnahme an der Veranstaltung ihren/seinen firmeninternen Vorgaben entspricht und von der zuständigen Stelle, soweit erforderlich genehmigt wurde. Roundtable 5