oder Kür 5. Impulstag Compliance Was muss und was kann die Compliance-Funktion zur ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation alles beitragen?

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1 5. Impulstag Compliance 17. April 2018 Frankfurt Pflicht? oder Kür Was muss und was kann die Compliance-Funktion zur ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation alles beitragen?

2 THEMEN MaRisk und MaRisk-Compliance-Funktion: Welche Neuerungen gibt es und was bedeutet das für die Praxis? Informationstechnik und Datenqualität rücken immer stärker in den Fokus der Aufsicht. Auch das Meldewesen gewinnt stetig an Bedeutung: Was hat Compliance damit zu tun? Rückblick auf die Umsetzung von MiFID II: Was kommt jetzt? Gute Übersicht und praktische Anregungen. Dirk Rekittke, Compliance-Beauftragter Stadtsparkasse Düsseldorf

3 REFERENTEN Oliver Bäuerle Chief Compliance-Officer der Sparkasse Elbe-Elster, Finsterwalde War 14 Jahre als Kapitalmarkt-ComplianceBeauftragter für mehrere Sparkassen in einer GmbH tätig. Er setzt nun für eine Sparkasse weitere regulatorische Themengebiete gezielt, schlank und praxisorientiert um. Frank Borrmann Prüfungsleiter im Referat Bankgeschäftliche Prüfungen, Deutsche Bundesbank, Hauptverwaltung Hannover Er legt großen Wert darauf, dass aufsichtsrechtliche Sollvorgaben von den Instituten in der Praxis mit Augenmaß umgesetzt werden, unter dem Motto: manchmal ist weniger mehr! Carmen-Isabel Kutzner Referat Bankgeschäftliche Prüfungen, Deutsche Bundesbank, Hauptverwaltung Stuttgart Zur Bewältigung der Anforderungen im Bankgewerbe hält sie das Identifizieren der gemeinsamen Zielsetzung der neuen Regulierungen und entstehender strategischer Chancen und Risiken für entscheidend. Markus Ramming Senior-Berater, Roland Eller Consulting GmbH, Potsdam Spezialist für Asset-Allokation, Eigenanlagen, Risikotragfähigkeit und Compliance. War früher Fondsmanager für einen Luxemburger Asset-Manager: Es gab eine Zeit, da konnte ich mich mit Bankern über die Finanzmärkte unterhalten heute beschäftigen sie sich mit Regulierungsthemen.

4 VORTEILE Aktuelle Informationen zum Thema Compliance (nach MaRisk und WpHG) werden praxisorientiert präsentiert Sie treffen sich mit Vorständen und Compliance-Beauftragten von kleinen und mittelgroßen Kreditinstituten (z. B. Sparkassen, Genossenschaftsbanken, Privatbanken) Das Wesentliche auf den Punkt gebracht: Konkrete Umsetzungshilfen und Best-Practice-Beispiele Sie erhalten einen Überblick über den Umsetzungsstand in vergleichbaren Kreditinstituten Interessanter Austausch zu aktuellen Compliance-Fragen mit kompetenten Referenten und Ansprechpartnern aus anderen Instituten. Olaf Blomberg, Sparkasse Vest Recklinghausen

5 AGENDA 5. Impulstag Compliance Was muss und was kann die Compliance-Funktion zur ordnungsgemäßen Geschäftsorganisation alles beitragen? Uhr Markus Ramming Begrüßung und Eröffnung des Spezialisten-Workshops Uhr Frank Borrmann Die MaRisk-Compliance als Instrument der Geschäftsleitung Erwartungen an die MaRisk-Compliance-Funktion Typische Prüfungsfeststellungen Compliance und SREP-Kapitalzuschlag?! Ausblick und Fazit Fragen und Diskussion Uhr Pause Uhr Oliver Bäuerle WpHG-Compliance Rückblick MiFID II Ausblick: Auf was müssen wir uns jetzt einstellen? Uhr Pause mit gemeinsamem Mittagessen

6 Uhr Carmen-Isabel Kutzner Aufgaben der Compliance-Funktion bei der Einrichtung des Meldewesen-IKS Was hat Compliance mit dem Meldewesen zu tun? Das Meldewesen-IKS im Fokus von 44 KWG-Prüfungen Tipps inkl. praktischer Checkliste: Welche Mindestkontrollen sollte die Compliance-Funktion durchführen? Prozessverbesserungen und Beratungsfunktion Beispiel: FINREP-Meldepflicht Fragen und Diskussion Uhr Pause Uhr Carmen-Isabel Kutzner Fortsetzung des Vortrages und Diskussion eines Fallbeispiels Uhr Markus Ramming Zusammenfassung der Ergebnisse des Tages Uhr Ende der Veranstaltung

7 INFOS Einladung Die Veranstaltung richtet sich an Vorstände und Mitarbeiter der Compliance-Funktion, der Risikocontrolling-Funktion und der Revision von Banken, Sparkassen und Genossenschaftsbanken. Die Inhalte betreffen auch Mitarbeiter aus dem Meldewesen und alle Leitungsverantwortlichen. Jeder Teilnehmer erhält zur Bestätigung ein Teilnehmerzertifikat. Veranstaltungsort Holiday Inn Alte Oper Mainzer Landstrasse Frankfurt Teilnahmebedingungen Der Teilnahmebetrag für diese Veranstaltung inklusive Tagungsunterlagen, Mittagessen, Pausengetränke beträgt 790,- zzgl. MwSt. für einen Teilnehmer, 690,- + MwSt. für jeden weiteren Teilnehmer Ihres Hauses. Nach Eingang Ihrer Anmeldung erhalten Sie eine Bestätigung. Die Stornierung (nur schriftlich) ist bis 4 Wochen vor Veranstaltungsbeginn kostenlos möglich, zwischen der 4. und 2. Woche werden 25 % des Teilnahmebetrages und danach 50 % des Teilnahmebetrages erhoben. Bei Nichterscheinen oder Stornierung am Veranstaltungstag wird der gesamte Teilnahmebetrag fällig. Gerne akzeptieren wir ohne zusätzliche Kosten einen Ersatzteilnehmer. Programmänderungen aus dringendem Anlass behält sich der Veranstalter vor. Zimmerreservierung Im Hotel steht ein begrenztes Zimmerkontingent zum Vorzugspreis von 149,- inkl. Frühstück zur Verfügung. Bitte nehmen Sie die Reservierung direkt im Hotel unter dem Stichwort Roland Eller vor. (Telefon des Hotels: ) Anmeldung Bitte melden Sie sich mit dem Formular verbindlich bis 27. Februar 2018 per Fax oder per mit Betreff Impulstag Compliance an: dorothea.hill@rolandeller.de.

8 ANMELDUNG Antwortformular an Roland Eller Training GmbH, Fax: 0331 / oder per an: dorothea.hill@rolandeller.de Konferenz-Teilnahme Ja, wir nehmen am 5. Impulstag Compliance der Roland Eller Training GmbH für Vorstände und Mitarbeiter am teil und kommen mit Personen. Institut Name Funktion der/s Teilnehmer/s PLZ, Ort Straße, Nr. Ansprechpartner Telefon des Teilnehmers des Teilnehmers Datum, Unterschrift Wir bestätigen hiermit die Übernahme der Kosten für alle angemeldeten Teilnehmer. Mit der Angabe der -Adresse willigen wir ein, dass uns die Roland Eller Training GmbH Informationen zur Veranstaltung und zu weiteren relevanten Themen senden darf. Ihre Daten werden ausschließlich intern verwendet und nicht weitergegeben. Roland Eller Training GmbH Postanschrift: Alleestraße 13 l Potsdam Tel: l info@rolandeller.de I