5 Vermittlertypen 81 I. Einfirmenvertreter 81 II. Mehrfirmenvertreter 82 III. Versicherungsmakler 83 IV. Vermögensverwalter 85 V.
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- Götz Brandt
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1 Inhaltsverzeichnis I Die Neuorientierung bei den deutschen Finanzdienstleistern - Zusammenfassender Überblick 9 I. Die Neuorientierung bei den deutschen Finanzdienstleistern 9 II. Die symbiotische Beziehung zwischen MiFID und VVR 10 III. Die Synästhesie zwischen MiFID und VVR 29 2 Verbandsstrukturen 33 A. Versicherungsorientierte Verbände 33 I. Versicherungs- Verbände 33 II. Vertretervereinigungen der Assekuranz 39 III. Versicherungspools 40 B. Bank- und finanzdienstleistungsorientierte Verbände 41 I. Freie Dienstleister 41 II. Bankenverbände 45 III. Investmentverbände 49 IV. Sonstige Institutionen 50 3 Vermittlerstrukturen 53 A. Versicherungsbranche 53 I. Schätzungen Gesamtverband der deutschen Versicherungswirtschaft 53 II. Schätzungen Arbeitgeberverband der Versicherungsunternehmen in Deutschland 53 III. Schätzungen der Europäischen Kommission 53 IV. Schätzungen Tillinghast 54 V. Einschätzungen Steria Mummert 55 VI. Einschätzungen Beenken 56 B. Bank- und Finanzdienstleistungsbranche 57 I. Freie Finanzdienstleister 57 II. Banken 68 III. Vertriebsallianzen/Allfinanzkonzerne 71 IV. Spezialvertriebe für Fonds 72 V. Bausparkassen 74 4 Marktdurchdringung 75 I. Persönlicher Besitz von Geldanlagen in Deutschland 75 II. Allgemeine Vertriebswege 75 III. Einfluss der Höhe der Vertriebsprovision 77 IV. Vertriebswege: Fondsprodukte 77 V. Vertriebswege: Derivate 79 VI. Vertriebswege: Aktien 80
2 5 Vermittlertypen 81 I. Einfirmenvertreter 81 II. Mehrfirmenvertreter 82 III. Versicherungsmakler 83 IV. Vermögensverwalter 85 V. Strukturvertriebe 87 VJ. Honorarberater 90 6 Berufszugangsregeln Registrierung 97 I. Grundsätze - Überblick 97 II. Vermittlerbegriff 97 III. Vermittlerregister 99 IV. Berufsqualifikationen Haftpflichtversicherung - Haftungsdach Beratung und Dokumentation 107 I. Statusbezogene Informationen 107 II. Statusergänzende Informationen 108 III. Beratung und Dokumentation 110 IV. Offenlegung der Provisionen 113 V. Haftung für Beratungsfehler Berufszulassungsregeln 117 I. Überblick 117 II. Anlageberatung 118 III. Anlagevermittlung 119 IV. Geschlossene Fonds 120 V. Wertpapierfirma 121 VI. Eigenkapitalanforderungen - Haftpflichtversicherung 123 VII. Register 124 VIII. Qualifikation Haftungsdach 127 I. Bisherige Konstruktion 127 II. Konstruktion nach der MiFID Wohlverhaltensregeln (Art. 19 MiFID) 131 I. Informationserteilung vor Auftragsausführung (Art. 19 Abs. 2, 3 MiFID) 131 II. Explorationspflicht(Art. 19 Abs. 4, 5, 20 MiFID) 134 III. Execution only" 138 IV. Aufzeichnungspflichten (Art. 19 Abs. 7 MiFID) 139 V. Berichterstattung (Art. 19 Abs. 8 MiFID) Bestmögliche Ausführung von Kundenaufträgen (Artt. 19, 21, 22 MiFID) 142 I. Rechtliche Grundlagen 142 II. Regelungsziele 144 III. Umsetzung im WpHG 144
3 13 Interessenkonflikte (Artt. 13, 18 MiFID) 147 I. Rechtliche Grundlagen 147 II. Regelungsziele 148 III. Umsetzung in das WpHG Kundenkategorien 151 I. Rechtliche Grundlagen 151 II. Regelungsziel 151 III. Umsetzung in das Wpl IG ] Länderbericht Großbritannien - VVR 153 I. Stand der Umsetzung der Versicherungsvermittlerrichtlinie (Insurance Mediation Directive, IMD) ] 53 II. Verbandsstrukturen 154 III. Vermittlerstrukturen, Marktdurchdringung 155 IV. Vermittlertypen 158 V. Berufszugangsregeln 160 VI. Haftpflichtversicherung (Professional Indemnity Insurance) 165 VII. Beratung und Dokumentation 166 VIII. Dokumentation 169 IX. Beratung und Dokumentation bei Investment Verträgen 169 X. Haftung für Beratungsfehler 170 XI. Entwicklungen/erste Erfahrungen Länderbericht Großbritannien - MiFID 173 I.Stand der Umsetzung der MiFID (Markets in Financial Instruments Directive) 173 II. Verbandsstrukturen 174 III. Erlaubnis/Zulassung 176 IV. Qualifikation 180 V. Haftung 180 VI. Beratung und Dokumentation Länderbericht Frankreich 183 A. Versicherungsvermittlerrichtlinie /92/EG 183 I. Stand der Umsetzung 183 II. Vertriebsstrukturen 183 III. Berufszugangsregeln 185 IV. Beratung/Dokumentation 187 V. Die Bewertung der französischen Umsetzung nach Monin Lafin, La Tribüne de l'assurance, 2006, n 102, S. 26 ff. 188 VI. Kritik an der Umsetzung der Richtlinie in Frankreich 188 B. Directive MIF (Marcries d'instruments Financiers), Directive 2004/39/EG 189
4 18 Länderbericht Italien 191 A. Erster Teil - MiFID (direttiva 2004/39/EC) 191 I. Die Richtlinie als Schlüsselelement des Financial Services Action Plan" der EU 191 II. Die momentane rechtliche Einordnung der Vermittler von Finanzdienstleistungen 192 III. Daten und Zahlen zu den Vermittlern von Finanzdienstleistungen auf italienischem Boden, sowie Stellungnahmen der italienischen Verbände 193 B, Zweiter Teil - die Vermittlerrichtlinie in Italien 195 I. Die aktuelle Rechtslage 195 II. Statistiken und Erhebungen in Bezug auf die Versicherungsvermittler in Italien Das neue Gesicht der Finanzdienstleister - Zusammenfassende Erwägungen 198 Literatur 203 8
5 PPN: Titel: MiFID, VVR - Zeit für (die) Neuorientierung bei den deutschen Finanzdienstleistern / Hans- Peter Schwintowski Baden-Baden : Nomos, 2007 ISBN: Pb.EUR 39.00; Pb.EUR Bibliographischer Datensatz im SWB-Verbund
Inhaltsverzeichnis. I. Einleitung... 1. II. Arbeitsteilung: Ausgestaltung und Pflichtenlage... 5 VII. Abkürzungsverzeichnis...
Abkürzungsverzeichnis... XIII I. Einleitung... 1 A. Untersuchungsgegenstand... 1 B. Gang der Untersuchung... 3 II. Arbeitsteilung: Ausgestaltung und Pflichtenlage... 5 A. Vorbemerkung... 5 B. Grundkonstellation...
9. Stellungnahme 83 Kapitel 2: Urteilsanalysen, Klassifizierung von Anlegern und Anlageformen VI. Einleitung *, 87 VII. Das Bond-Urteil" des BGH 1.
Inhaltsverzeichnis Kapitel 1: Begriffsbestimmung, Abgrenzung und rechtliche Grundlagen 13 I. Einleitung 13 II. Aufklärung und Beratung 16 1. Problemaufriss 16 2. Definitionsversuch 17 3. Diskussion 19
B. Skizze des wirtschaftlichen und rechtlichen Hintergrunds 4. C. Das Rechtsverhältnis des VM zum Kunden 12
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