Institutionelle Investoren und Klimaschutz Chancen für innovatives Handeln?

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1 Institutionelle Investoren und Klimaschutz Chancen für innovatives Handeln? Fragebogen für NRW - Stakeholder Sollten Sie den Fragebogen nicht gemeinsam mit einer/m ProjektmitarbeiterIn ausfüllen, dann faxen oder schicken sie den ausgefüllten Fragebogen bitte an den: Verband für Umweltberatung Petra Wiemann-Schmidt Thusneldastr Essen Tel/Fax: pwse@aol.com Beantworten Sie bitte die nachfolgend gestellten Fragen so bald wie möglich. Ausführlichere Informationen zum Projekt entnehmen Sie bitte der beiliegenden Projektbeschreibung. Selbstverständlich erhalten Sie die Ergebnisse der Befragung und werden über den weiteren Fortgang des Projektes informiert. Wir bedanken uns für Ihre Unterstützung! Bei Rückfragen stehen Ihnen folgende Ansprechpartner zur Verfügung: Stefan Rostock, Projektleitung, Germanwatch, Kaiserstr. 201, Bonn Tel.: , Fax: , rostock@germanwatch.org Petra Wiemann-Schmidt, Verband für Umweltberatung, Thusneldastr. 47, Essen, Tel/Fax: , pwse@aol.com Timo Busch, Wuppertal Institut, Döppersberg 19, Wuppertal, Tel: , Fax: ; timo.busch@wupperinst.org

2 Fragebogen Institutionelle Investoren und Klimaschutz 1. NAME / KONTAKT Name und Sitz Ihres Unternehmens Ansprechpartner(in) in Ihrem Unternehmen: Firma: Name: Straße: Tel/Fax.: PLZ, ORT: Ich bin einverstanden, dass die Angaben unter Nennung meines Namens dargestellt werden. Ich bin einverstanden, dass die Angaben unter Nennung des Namens meiner Organisation / Institution dargestellt werden. Die Angaben sollen nur anonymisiert in die Auswertung eingehen. 2. Allgemeine Fragen zu Erwartungen an das Kapitalanlageverhalten von institutionellen Investoren 2.1 Wie wichtig sollten für Institutionelle Investoren wie z.b. Lebensversicherungen, die das Geld ihrer Kunden langfristig anlegen, künftig ökologische, soziale und ethische Aspekte bei Kapitalanlageentscheidungen sein? Sehr Wichtig Wichtig Weniger Wichtig Irrelevant

3 2.2 Welchen Stellenwert sollten institutionelle Investoren den folgenden Kriterien bei Kapitalanlageentscheidungen zukommen lassen? Sehr Wichtig Wichtig Weniger Wichtig Egal Kurzfristige Rendite Langfristige Rendite Liquidität Rendite/Risikoverhältnis (Sicherheit) Performance in der Vergangenheit Analysen über zukünftige Performance Ökologische, soziale oder ethische Kriterien: Generell die Art der Mittelverwendung: Sonstige: (bitte benennen) 2.3 Bitte spezifizieren Sie Ihr Verständnis von Nachhaltiger Mittelverwendung : Wie wichtig ist Ihnen, wie von Institutionellen Investoren verwaltete Mittel nach den folgenden Aspekten angelegt werden? Nachhaltigkeit generell (ökonomische ökologische soziale Tragfähigkeit) Spezielle Umwelt- und Naturschutzmaßnahmen Sehr Wichtig Wichtig Egal Weniger Wichtig Beachtung / Förderung der Menschenrechte Entwicklungspolitische Aspekte Förderung des Humankapitals Förderung sozialer Aspekte Ethische Aspekte (moralische, religiöse Überzeugungen) Förderung der lokalen/regionalen Ebene Sonstige (Bitte ergänzen)

4 3. Investitionen und Klimawandel 3.1 Wie hoch schätzen Sie die Risiken für Unternehmen weltweit ein, die aus den nachstehenden Folgen des Klimawandels resultieren? Direkte Folgen des Klimawandels Kein Geringes Mittleres Großes Risiko - Meeresspiegelanstieg - Überschwemmungen und Flutkatastrophen - Sturmkatastrophen - Dürren Indirekte Folgen des Klimawandels - Emissionsbegrenzungen - Höhere Kosten für treibhausgasintensive Energieträger und Prozesse (Ökosteuer etc.) - plötzlich verändertes Verbraucherverhalten (wie etwa nach der BSE-Krise) Kosten eines potenziellen Emissionshandels Sonstiges (ggf. ergänzen): 3.2 Für wie relevant halten Sie das Thema globaler Klimawandel? schon jetzt Sehr Relevant Relevant Weniger Relevant bis Ende des Jahrhunderts? Sehr Relevant Relevant Weniger Relevant

5 3.3 Wie groß sehen Sie das hieraus entstehende Risiko für Kapitalanlagen bedingt durch den Klimawandel bzw. Treibhausgasregulierungen? kurzfristig (<1 Jahr) mittelfristig (1-10 Jahre) langfristig (>10 Jahre) Kein Geringes Großes Sehr großes Risiko 3.4 Wie hoch schätzen Sie das Risiko von ausgewählten Branchen in NRW durch die direkten und indirekten Folgen des Klimawandels? Kein Geringes Mittleres großes Risiko Weiß nicht Energie, allgemein Braunkohle/Steinkohle Gas Öl Atom Erneuerbare Prod. Industrie, allg. Chemie Automobil Stahl Aluminium Landwirtschaft, allg. Viehwirtschaft Obst und Gemüseanbau Forstwirtschaft Dienstleistungen, allg. Transportintensive Dienstleistungen Lokal angesiedelte Dienstleitungsbetriebe Wintertourismus Hotel und Gaststätten Ferntourismus Banken Versicherungen Sonstige (bitte ergänzen)

6 3.5 Für wie bedeutsam halten Sie - tendenziell - folgende Aspekte der Wertschöpfungskette für den Treibhauseffekt? Klimarelevante Faktoren bei der Gewinnung von Rohstoffen Treibhausgasemissionen bei Zuliefer-und Vorprodukten Direkte Treibhausgasemissionen während des Produktionsprozesses Indirekte Treibhausgasemissionen bei der Nutzung der Produkte Treibhausgasemissionen bei der Entsorgung der Produkte Große Mittlere Geringe Keine Weiß nicht Sonstiges: 3.6 Wenn bei der Kapitalanlage Klimaaspekte berücksichtigt werden, worauf sollte dann bei der Gewichtung des Portfolios geachtet werden? Große Mittlere Geringe Keine Branche Produkt Entwicklung alternativer Verfahren (z.b. regenerativer Energien) Aufbau klimafreundlicher Produktentwicklungen Gesellschaftliches Engagement Erstellen von Nachhaltigkeitsberichten Qualität der Nachhaltigkeitsberichte Klimaverträglichkeit der zentralen Inhalte der Lobbyarbeit der Unternehmen (Mitgliedschaft in Lobbyverbänden) weiß nicht Anteil der Investitionen in

7 klimaverträgliche Bereiche des Unternehmens Auf den Klimawandel bezogenes Risikomanagement der Unternehmen Sonstiges (ggf. ergänzen) 4. Umwelt- und Nachhaltigkeitsberichtsformen 4.1. Wie wichtig ist Ihnen zu wissen, ob und welche sozialen, ökologischen und ethischen Kriterien Großanleger bzw. institutionelle Investoren bei der Geldanlage berücksichtigen? Sehr wichtig wichtig Nicht Wichtig 4.2 Sollten diese Berichte ggf. freiwillig oder verpflichtend sein? Freiwillig Verpflichtend 4.3 Sollte die Berichterstattung formlos oder auf der Basis eines vorgegebenen Berichtsformats erfolgen, das den Vergleich der unterschiedlichen Anbieter ermöglicht? Freie Form Vorgegebenes Berichtsformat 4.4 Welche klimarelevanten Unternehmensinformationen halten Sie für erforderlich, um eine ausreichende Risikoabschätzung bei Kapitalanlageentscheidungen vornehmen zu können? Maßnahmen zur Reduzierung der Treibhausgasemissionen Besteht Risikomanagement für direkte Folgen des Klimawandels (Stürme, Überschwemmungen etc.) Besteht Risikomanagement für die aus Klimasicht notwendigen politischen Sehr Wichtig Wichtig Weniger Wichtig Egal

8 Regulierungen (Verringerung der Treibhausgase um 40 Prozent bis 2020) Exposition gegenüber den direkten Folgen des Klimawandels (Hochwasser, Sturm, Dürre) Bestehen alternative Produktionsverfahren oder substituierbare Produkte, bzw. wird daran geforscht Strategische Ausrichtung des Unternehmens pro Klimaschutz Sonstiges (ggf. ergänzen): 4.5 Wie umfassend sollte eine Berichterstattung über Treibhausgasemissionen seitens der Unternehmen sein? Treibhausgasemissionen bei den Zulieferern bzw. Partnern nur Emissionen, die im Rahmen der Produktionsprozesse anfallen Auch Emissionen während der Nutzung des Produktes Treibhausgasemissionen bei der Entsorgung der Produkte Lebenszyklusweite Emissionen von der Rohstoffgewinnung bis zur Entsorgung des Produkts Große Mittlere Geringe Keine

9 5. Durch welche Maßnahmen kann die Politik, bzw. der Gesetzgeber den hier angeführten Prozess unterstützen? Durch welche politischen Entscheidungen kann der Prozess befördert werden? Bitte anführen: 5.1 Welche Anreizmechanismen können Sie sich vorstellen? Bitte anführen: 6. Was hat Ihre Organisation/ Ihr Unternehmen im Bereich Klimaschutz schon gemacht? Bitte anführen:

10 Falls zutreffend: 6.1 Welche (Selbstverpflichtungs-) Erklärungen sind schon unterzeichnet worden, bzw. durch Ihre Mitgliedschaft unterstützt worden? Bitte anführen: UNEP - Erklärung der Banken zu Umwelt und nachhaltiger Entwicklung, 1992 UNEP - Erklärung der Versicherungswirtschaft zum Einsatz für die Umwelt, 1995 UNEP-Erklärung der Finanzinstitute zur Umwelt und zur nachhaltigen Entwicklung, 1997 "Aspen Papier", eine Erklärung der Versicherungswirtschaft,1998 Global Compact, 1999 Econsense, 2000 sonstige intern Bitte aufführen: sonstige extern Bitte aufführen:

11 7. Ihre Präferenzen und Erfahrungen 7.1 Haben Sie bereits konkrete Erfahrungen mit Anlageprodukten, die soziale, ethische und ökologische Kriterien bei der Mittelverwendung beachten? ja nein 7.2 Wie stellt sich Ihnen die Informationslage zu Kapitalanlageprodukten mit sozialen, ethischen und ökologischen Anlagekriterien dar? Sehr gut gut Nicht gut 7.3 Welche Quellen nutzen Sie? (bitte ergänzen) 7.4 Persönliche Anlagepräferenzen: Würden Sie klimarelevante Faktoren bei Ihrer Anlageentscheidung berücksichtigen, Nur wenn sich daraus bessere Renditechancen ergeben Nein Weiß nicht eher Ja Ja bei gleichen Renditechancen wenn sich kurzfristig eine schlechte, langfristig aber eine gleiche oder bessere Rendite ergibt Auch bei insgesamt schlechterer Rendite da sich ein geringeres Risiko ergibt

12 8. Raum für Statements (ggf. zusätzliches Blatt beilegen) Das Projektvorhaben ist sinnvoll / nicht sinnvoll, weil Die Berücksichtigung klimarelevanter Aspekte bei Kapitalanlageentscheidungen ist wichtig / ist nicht wichtig, weil... Die freiwillige Selbstverpflichtung ist hilfreich / nicht hilfreich, weil Raum für eigene Anmerkungen: Vielen Dank für Ihre Mühe!