Lessons Learned aus der TISAX - Implementierung bei KMU s

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1 Lessons Learned aus der TISAX - Implementierung bei KMU s ipu fit for success Lise-Meitner-Straße Unterschleißheim

2 Experte Michael Terre (MBA, B.Eng) Qualifikationen und Kompetenzen: 1st and 2nd party-auditor IATF 16949:2016 Zertifizierter Prozess-Auditor VDA 6.3 Qualitätsmanagement-Beauftragter (QMB-TÜV) Qualitätsmanagement-Fachkraft (QMF-TÜV) Foundation Training TISAX Assessment Qualitäts- und Prozessmanagement Lieferantenmanagement/ -entwicklung Projektmanagement Automotive Core Tools (APQP, FMEA, etc.) -2-

3 Inhalte Einführung: TISAX Abgrenzung zur ISO Selbsteinschätzung nach VDA ISA Das Teilnehmerhandbuch Hauptbestandteile TISAX -Prüfung ISM-Leitlinien Geforderte KPI s TISAX Pflichtdokumente TISAX Pflichtprozesse Fazit -3-

4 1. Einführung: TISAX TISAX steht für Trusted Information Security Assessment Exchange Wie der Name schon verrät, ist eines der Ziele von TISAX, der Austausch von Angaben bezüglich des Niveaus der Informationssicherheit der Beteiligten. Es ist ein von der Automobilindustrie definierter Standard für Informationssicherheit, welcher speziell für die Anforderungen der Branche angepasst wurde. Grundlage dieses Standards ist die ISO 27001, auf welche auch häufig verwiesen wird. Ebenso handelt es sich bei TISAX um eine Plattform, mit deren Hilfe Unternehmen der Automobilindustrie das geforderte Niveau in der Informationssicherheit prüfen lassen, dokumentieren und nachweisen können. -4-

5 2. Abgrenzung zur ISO Eine Zertifizierung nach (ISMS) oder 9001 (QMS) ist zwar keine zwingende Voraussetzung für TISAX, stellt aber eine sehr gute Basis dafür dar Zum Verständnis: Die Abgrenzung von ISO und TISAX sieht folgendermaßen aus: ISMS Zertifizierung Gültigkeit ISO High Level Sturktur - Grundlage der ISO Zertifizierung - Vollständiges Managementsystem - Formales Statement of Applicability (SoA) - Zertifizierung eines Informationssicherheitsmanagemen tsystems - Durchgeführt von einem Auditor - Veröffentlichung per Zertifikat - 3 Jahre - Jährliche Überwachungsaudits TISAX - Ansatz für Informationssicherheit auf Basis ISO und VDA-ISA - Kein vollständiges Managementsystem - Ausgefülltes Self-Assessment = SoA - Prüfung der Einführung der VDA-ISA Anforderungen - Durchgeführt von einem Prüfer - Veröffentlichung der Labels auf ENX Plattform - 3 Jahre - Keine jährlichen Überwachungsaudits -5-

6 3. Selbsteinschätzung nach VDA ISA Damit die Prüfung nicht unnötig lang dauert oder sogar scheitert, kann das Unternehmen das Informationssicherheitsmanagementsystem, mit Hilfe der Selbsteinschätzung, auf Basis des VDA ISO auf Herz und Nieren überprüfen. Damit versetzen Sie sich zu Beginn des eigentlichen Prüfungsprozesses in eine gute Ausgangssituation. Der Fragenkatalog des VDA ISA kann unter dem folgenden Link runtergeladen werden: Der Fragenkatalog des VDA ISA besteht aus den vier Reitern: 1. Informationssicherheit 2. Anbindung Dritter (23) 3. Datenschutz (24) 4. Prototypenschutz (25) -6-

7 4. Das Teilnehmerhandbuch Das Teilnehmerhandbuch ist eine von der ENX Association zur Verfügung gestellte Anleitung, welche detailliert beschreibt wie Sie eine TISAX -Prüfung bestehen und Ihr Prüfergebnis mit Ihren Partnern teilen Das Teilnehmerhandbuch steht unter dem folgenden Link frei zum Download zur Verfügung: /files/downloads/tisax -Teilnehmerhandbuch.pdf Das Teilnehmerhandbuch enthält somit alles was die eine Organisation wissen muss, um den TISAX -Prozess erfolgreich zu durchlaufen Wichtige Inhalte sind beispielsweise: - Überblick und Einleitung - Der TISAX -Prozess - Registrierung = Schritt 1 - Prüfung = Schritt 2 - Austausch = Schritt 3-7-

8 5. Hauptbestandteile TISAX -Prüfung ISM-Leitlinien Kennzahlen (KPI s) Dokumentation und Richtlinien Prozesse und Vorgehensweisen Eine zusammenfassende Übersicht aller hinsichtlich der Informationssicherheit betreffenden Vorgaben und Verpflichtungen, welche innerhalb der Organisation festgelegt wurden, muss als bindende Vorgabe für alle Mitarbeiter erstellt und zur Verfügung gestellt werden. Zum Überwachen und Messen der Prozessergebnisse sowie der vorgegebenen Controls, werden von der TISAX beispielhafte Key Performance Indicators vorgeschlagen, welche für ein zentrales Management der Informationssicherheit sehr hilfreich sind. Mit Hilfe der Erstellung von bestimmten Richtlinien sowie einer strukturierten und gelenkten Dokumentation müssen die von der TISAX geforderten Vorgaben durchgängig definiert, dokumentiert und für die Mitarbeiter zugänglich gemacht werden. Die aus der TISAX resultierenden Mindestanforderungen an die einzuführenden bzw. umzusetzenden Prozesse und Vorgehensweisen in einer Organisation können mit Hilfe von bestimmten Pflichtprozessen dargestellt und umgesetzt werden. -8-

9 6. ISM-Leitlinien Die Erstellung der ISM-Leitlinien bildet die grundlegende Basis für die TISAX - Implementierung und deckt bereits einen Großteil aller zu erfüllenden Anforderungen ab Die ISM-Leitlinie gilt für alle Mitarbeiter, Angestellten und Auftragnehmer einer Organisation, einschließlich Zeitarbeitskräfte und Auftragnehmer mit Zugang zu Informationen und Datenverarbeitungssystemen Mit Hilfe der ISM-Leitlinie wird sichergestellt, dass JEDER Mitarbeiter: - weiß, dass ein ISM-System in der Organisation implementiert ist - sich mit dem ISM-System vertraut machen kann - die Informationssicherheitsdokumentation, welche für jeden Bereich und jedes Verfahren gilt, anwendet - sich strikt an alle Vorschriften und Anforderungen der Informationssicherheit hält Jedes Hauptkapitel der ISM-Leitlinien enthält zusätzliche Informationen zu: - den Zielen einer Sicherheitsmaßnahme und was mit dieser erreicht werden soll - einer oder mehreren Sicherheitsmaßnahmen, um das angewandte Ziel zu erreichen -9-

10 7. Geforderte KPI s Zur Überwachung fordert die TISAX explizit eine durchgängige Erhebung, Messung und Dokumentation von festgelegten Kennzahlen. Alle von der TISAX mindestens geforderten KPI s werden in der VDA ISA (=Excel-Datei) im Tabellenreiter Beispiele KPI aufgelistet und explizit beschrieben. Der Inhalt des Tabellenblattes dient zwar als reine Hilfestellung zur Identifizierung eigener, passender KPIs, wird jedoch in den meisten Fällen einfach übernommen. Für Controls, bei denen der VDA ISA einen Zielreifegrad Level 4 definiert hat als auch für weitere Controls, bei denen eine Messung sinnvoll erscheint, müssen konkrete KPI s definiert und durchgängig erhoben, dokumentiert und bewertet werden. -10-

11 8. TISAX Pflichtdokumente Die folgenden Pflichtdokumente müssen mindestens vorliegen bzw. erstellt werden: Firewall Konzept Spezialkunde Informationssicherheits-Konzept-für-Mitarbeiter Konfigurations-Konzept Konzept zur Meldung und Behandlung von Sicherheitsvorfällen Konzept zur Klassifikation und Handhabung von Informationen Lösch-Konzept MS-Update-Konzept Notfallhandbuch Risikomanagement-Konzept Sensibilisierungs-Konzept zur Informationssicherheit Systemupdates-Konzept Virenschutz-Konzept Konzept-Passwortumgang ISMS Overview ISO27001 Datenschutzkonzept Information-Security-Policy Spezifische Arbeitsanweisungen (z.b. Installationsanleitung-BitLocker) Installations-Konzept Arbeitsplatz-PC-Laptop Konzept Dokumentenlenkung Kommunikationspolitik Zugriffschutz bei Externen Datenträger Monitoring der User Zugriffsrechte Gebäudesicherheit Liegenschaft Konzept gesperrter Bildschirm (und evtl. freier Schreibtisch) Physikalische-Zutrittsregelung Verwaltungspostfach ISMS und Netzlaufwerksbereich ISB Konzept Internetzugriff Admin PC -11-

12 9. TISAX Pflichtprozesse Die folgenden Pflichtprozesse müssen mindestens beschrieben bzw. definiert werden: Dokumentierte Prozesse Prozess zur Identifikation, Bewertung und Behandlung von Informationssicherheits-Risiken Prozess zur regelmäßigen Prüfung und Überarbeitung der Informationssicherheits-Richtlinien Prozess zum Umgang mit Informationssicherheitsvorfällen Prozess zur Asset-Verwaltung (Terminierungsprozess) Prozess zur Benutzerverwaltung (Vergabe, Änderung, Löschung von Benutzerkennungen) Prozess zur Verwaltung von Zutritts- sowie Zugriffsrechten Prozess für das Änderungsmanagement Genehmigungsprozess für die Verwendung von externen Diensten (z.b. Instant Messaging, Web Meeting, Web-Mail) Prozess zur Überwachung der Gültigkeit von befristeten Vereinbarungen (z.b. Geheimhaltungsvereinbarungen) Entwicklungsprozess für Software und IT-Systeme Prozess zum Management von Testdaten (Genehmigungsprozess) Beschaffungsprozess zur Evaluierung und Freigabe von externen IT-Diensten (z.b. Cloud-Dienste) Prozess zur Überwachung und Überprüfung von Dienstleistern (Lieferantenmanagement) Disaster Recovery Prozess zur Weiterführung eines ISMS in Krisensituationen Prozesse und Verfahren zum Schutz personenbezogener Informationen (Datenschutz) Prozessgruppe/Fachbereich Informationssicherheit und Datenschutz managen Informationssicherheit und Datenschutz managen Informationssicherheit und Datenschutz managen Infrastruktur managen Personal managen Personal managen oder Infrastruktur managen Qualität überwachen Informationssicherheit und Datenschutz managen Infrastruktur managen Innovationen und Softwaresysteme entwickeln Informationssicherheit und Datenschutz managen Infrastruktur managen Qualität überwachen Infrastruktur managen Informationssicherheit und Datenschutz managen -12-

13 10. Fazit Die Vorbereitung sowie die Umsetzung von entsprechenden Anforderungen inkl. Erstellung aller geforderten Dokumente und Richtlinien, welche für eine erfolgreiche TISAX Prüfung mindestens vorgelegt werden müssen, bedarf einer sorgfältigen Planung und erfordert einen enormen Ressourceneinsatz Neben der Angabe der TISAX Prüfziele, ist der Prüf Scope ein wichtiger Bestandteil der Registrierung als TISAX Teilnehmer Der Prüf Scope beeinflusst ebenfalls zu einem großen Teil den Umfang, der TISAX Prüfung. Als Basis für die Definition des Scopes dient der TISAX Standard Scope Dieser wird von allen Kunden akzeptiert Der Standard Scope erfasst dabei alle Prozesse, Verfahren und beteiligte Ressourcen am jeweiligen Standort Abweichungen vom Standard Scope (=Einschränkungen oder Erweiterungen des Scopes) müssen zwingend mit dem Kunden abgestimmt werden

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