Mit diesem Bericht kommt die E.ON Global Commodities SE ihrer Verpflichtung aus 7 a Abs. 5 Satz 3 EnWG i.v.m. 7 b EnWG nach.

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1 Bericht über die Maßnahmen zur Durchführung des Gleichbehandlungsprogramms der E.ON Global Commodities SE gemäß 7 a Abs. 5 Satz 3 EnWG i.v.m. 7 b EnWG Berichtszeitraum: 2014

2 2 Präambel Mit diesem Bericht kommt die E.ON Global Commodities SE ihrer Verpflichtung aus 7 a Abs. 5 Satz 3 EnWG i.v.m. 7 b EnWG nach. Der Bericht betrifft die Zeit vom bis zum und befasst sich mit Maßnahmen zur Durchführung des Gleichbehandlungsprogramms der E.ON Global Commodities SE zur diskriminierungsfreien Ausübung des Netz- und Speichergeschäfts. Der Bericht wurde von Herrn Jörg Simmerling, dem Gleichbehandlungsbeauftragten der E.ON Global Commodities SE, Holzstraße 6, Düsseldorf, erstellt. Die E.ON Global Commodities SE legt diesen Bericht sowie den Bericht der E.ON Gas Storage GmbH der Bundesnetzagentur vor. Die Maßnahmen der Lubmin-Brandov Gastransport GmbH sind im Bericht der E.ON Global Commodities SE enthalten. Die Berichte sind zudem auf den Internetseiten der jeweiligen Gesellschaften veröffentlicht, im Einzelnen: und

3 3 Teil A: Organisation des vertikal integrierten Unternehmens E.ON Global Commodities SE I. Gesellschaftsstruktur Die E.ON Global Commodities SE ist das vertikal integrierte Unternehmen für die Lubmin-Brandov Gastransport GmbH, eine 100%ige Tochter der E.ON Global Commodities SE und Betreiberin eines Anteils an der Ostseepipeline Anbindungsleitung ( OPAL ). Ebenfalls ist sie alleinige Gesellschafterin des Speicherbetreibers, E.ON Gas Storage GmbH. Als vertikal integriertes Unternehmen (VIU) übt die E.ON Global Commodities SE selbst sowie durch weitere Tochtergesellschaften Vertriebs- und Gewinnungsaktivitäten aus. Die E.ON Global Commodities SE beschäftigte zum insgesamt ca Mitarbeiter (ohne Beteiligungsgesellschaften). Die Organigramme der Unternehmensstruktur der EGC sind der Bundesnetzagentur ebenso wie die Beteiligungsstruktur übermittelt worden. II. Organisatorischer Aufbau Die Lubmin-Brandov Gastransport GmbH betreibt seit der Inbetriebnahme am einen 20%-igen Miteigentumsanteil an der OPAL. Im Berichtszeitraum haben sich in dieser Hinsicht keine Änderungen ergeben. Nach Maßgabe der Entscheidung der Bundesnetzagentur vom in der Fassung vom (BK ) ist die LBTG hinsichtlich der OPAL von der Anwendung der 20 bis 25 EnWG zum Teil ausgenommen. Die E.ON Gas Storage GmbH nimmt bereits seit August 2008 innerhalb des vertikal integrierten Unternehmensverbundes als rechtlich selbständige Gesellschaft die Speicherbetreiberaktivitäten wahr. Um die Speicherbetreibereigenschaft selbständig

4 4 wahrzunehmen, hat die E.ON Gas Storage GmbH bereits mit Wirkung zum das Speichergeschäft vollständig von der Rechtsvorgängerin der E.ON Global Commodities SE, der E.ON Ruhrgas AG, übernommen, d. h. im Einzelnen das Geschäft der Beschaffung, des Haltens und der Vermarktung von Kapazitäten zur unterirdischen behälterlosen Speicherung von Gas einschließlich der Ein- und Ausspeicherung von Erdgas sowie alle damit verbundenen kaufmännischen, finanziellen und technischen Tätigkeiten Darüber hinausgehend stehen sämtliche für den Speicherbetrieb erforderliche Assets bereits seit diesem Zeitpunkt im Eigentum der E.ON Gas Storage GmbH. Seither haben verschiedene Unternehmen des E.ON- Konzerns sowie dritte Unternehmen einzelne Dienstleistungen erbracht. Die erbrachten Dienstleistungen sind im Einzelnen der Bundesnetzagentur übermittelt worden. Die E.ON Gas Storage GmbH ist zudem Speicherbetreiber i. S. d. EnWG für die im (Teil-)Eigentum der HanseWerk AG (früher E.ON Hanse AG) befindlichen Speicher Kraak und Rönne. Der Speicher Reitbrook der HanseWerk AG wird seit Mai 2014 nicht mehr von der EGS vermarktet. Die 2012 gegründete E.ON Energy Storage GmbH ist eine 100 %-ige Tochter der EGS. Gegenstand dieses Unternehmens ist die Speicherung von Energie und alle damit verbundenen technischen, kaufmännischen und finanziellen Tätigkeiten. Dies betrifft in erster Linie die Erforschung und Erprobung neuer bzw. verbesserter Technologien zur Speicherung von elektrischer Energie mit dem Ziel, Schwankungen in der Verfügbarkeit regenerativer Energiequellen im Zuge der Energiewende besser abzufedern. Hinsichtlich des derzeitigen organisatorischen Aufbaus E.ON Gas Storage GmbH wird auf den entsprechenden Bericht E.ON Gas Storage GmbH verwiesen.

5 5 Teil B: Maßnahmen zur diskriminierungsfreien Ausübung des Netz- bzw. Speichergeschäfts I. Die Gleichbehandlungsprogramme Die E.ON Global Commodities SE besitzt ein Gleichbehandlungsprogramm zum Netzbetrieb gemäß 7 a Abs. 5 EnWG sowie ein Gleichbehandlungsprogramm zum Speicherbetrieb gemäß 7 a Abs. 5 EnWG ivm. 7 b EnWG. Diese wurden in 2014 nicht verändert. Ergänzend hierzu haben die jeweiligen Gesellschaften gesellschaftsspezifische Programme erlassen. Beide Programme der E.ON Global Commodities SE wurden durch die Unternehmensleitung als Unternehmensrichtlinien für alle jeweils betroffenen Mitarbeiter für verbindlich erklärt. Durch Veröffentlichung im E.ON Global Commodities Intranet sind die Gleichbehandlungsprogramme allen Mitarbeitern jederzeit zugänglich. Zusätzlich wurden alle Mitarbeiter durch einen einmaligen Hinweis auf der Startseite des E.ON Global Commodities Intranets explizit über das Inkrafttreten und die Inhalte der Gleichbehandlungsprogramme informiert. Die Gleichbehandlungsprogramme wurden bereits an die BNetzA übermittelt. Eine Überprüfung der Gleichbehandlungsprogramme ist für 2015 geplant. II. Das Schulungskonzept zu den Gleichbehandlungsprogrammen Das elearning-konzept und das Schulungsprogramm ist sowohl in Deutsch als auch in Englisch verfügbar, um auch die nicht Deutsch sprechenden Mitarbeiter der E.ON Global Commodities SE zu schulen. Das Programm wurde 2013 vollständig überarbeitet und 2014 nicht verändert. Das Programm informiert neben den rechtlichen Grundlagen zum gesellschaftsrechtlichen, operationellen, informatorischen und buchhalterischen Unbundling u. a. auch über die konkreten Pflichten der Mitarbeiter. Die Vermittlung erfolgt anhand von konkreten Praxisfällen aus dem beruflichen Alltag sowie anhand eines sich anschließenden Wissenstests. Diese Schulung ist für alle Mitarbeiter im Gashandel, Backoffice und in den mit der EGS befassten Bereichen von Accounting etc. verbindlich, die Durchführung wird durch den Bereich Global Learning der E.ON SE betreut und wird durch den

6 6 Gleichbehandlungsbeauftragten der E.ON Global Commodities SE überwacht. Die Schulung ist zudem Teil des allgemeinen Weiterbildungsangebots auf der E.ONeigenen IT-Weiterbildungsplattform und steht als solche auch allen anderen interessierten Mitarbeitern des E.ON Konzerns zur Verfügung. Neben dem online-basierten Schulungsangebot besteht auch weiterhin die Möglichkeit von Präsenzschulungen durch den Gleichbehandlungsbeauftragten. Das Angebot wurde aufgrund der hohen Akzeptanz des Online-Angebots im Berichtszeitraum von den entspr. Gesellschaften nicht genutzt. Für die Mitarbeiter der LBTG sind weiterhin nur Präsenzschulungen vorgesehen. III. Das Gleichbehandlungsmanagement Die Stelle des Gleichbehandlungsbeauftragten liegt weiter bei der Einheit General Law innerhalb des Rechtsbereichs der E.ON Global Commodities SE und blieb hinsichtlich der Funktionen unverändert. verkehr und Dokumente werden in einem separaten Ordner gespeichert, zu denen nur Herr Simmerling Zugriff hat. Herr Simmerling ist in seiner Tätigkeit als Gleichbehandlungsbeauftragter nicht weisungsgebunden und berichtet direkt dem zuständigen Vorstand. 1. Kommunikation zwischen dem Gleichbehandlungsbeauftragten und der Unternehmensleitung Der Gleichbehandlungsbeauftragte ist in dieser Funktion dem für die internen Prozesse zuständigen Vorstand ( Chief Process Officer, kurz CPO ) der E.ON Global Commodities SE unterstellt, dem er in regelmäßigen Abständen berichtet. Außerdem hat er ein direktes Vortragsrecht bei der Unternehmensleitung der E.ON Global Commodities SE und bei der Geschäftsführung der E.ON Gas Storage GmbH und der LBTG. Der CPO ist innerhalb des Vorstands nicht für den operativen Handel bzw. Vertriebsaktivitäten der Tochtergesellschaften zuständig, sondern für die Abläufe innerhalb der E.ON Global Commodities SE. Bei verschiedenen Gelegenheiten hat der Gleichbehandlungsbeauftragte den CPO in Einzelgesprächen über entflechtungsrelevante Vorgänge im Unternehmen informiert. Insbesondere wurden die Fragen der Schnittstellen zwischen der E.ON Gas Storage GmbH und der E.ON Global Commodities SE sowie die Schulungen besprochen.

7 7 Darüber hinaus führte der Gleichbehandlungsbeauftragte auch mit den Geschäftsführungen der E.ON Gas Storage GmbH und dem Geschäftsführer der LBTG bilateral Gespräche bzgl. entflechtungsrelevanter Sachverhalte, wie z.b. zum Stand der im Berichtszeitraum laufenden Projekte, die organisatorische Schnittstellenprozesse berührten. 2. Kommunikation zwischen dem Gleichbehandlungsbeauftragten und den Mitarbeitern/ Führungskräften Der Gleichbehandlungsbeauftragte ist im Berichtszeitraum von Mitarbeitern mehrerer Unternehmen zu verschiedenen Entflechtungssachverhalten kontaktiert worden. Insbesondere im Zusammenhang mit der Umstrukturierung und den Dienstleistungsverträgen zwischen den verschiedenen E.ON-Gesellschaften wurde der Gleichbehandlungsbeauftragte regelmäßig hinzugezogen. Die Führungskräfte des Unternehmens hat der Gleichbehandlungsbeauftragte im Berichtszeitraum in allen Fragen rund um das Thema Gleichbehandlung beraten und bei Bedarf über notwendige Maßnahmen zur Einhaltung des Gleichbehandlungsprogramms auch in der konkreten Arbeits- und Zuständigkeitsumgebung informiert. 3. Kommunikation zwischen dem Gleichbehandlungsbeauftragten und dem Gleichbehandlungskoordinator Zum Gleichbehandlungskoordinator der E.ON Gas Storage GmbH steht der Gleichbehandlungsbeauftragte in einem regelmäßigen Informationsaustausch. Im Berichtszeitraum unterrichteten sich der Gleichbehandlungsbeauftragte und der Gleichbehandlungskoordinator nach Bedarf über speicherrelevante Themen. Hieraus konkrete resultierende Maßnahmen wurden zwischen dem Gleichbehandlungsbeauftragten und den Gleichbehandlungskoordinatoren abgestimmt und gemeinsam umgesetzt. 4. Informationsmöglichkeiten des Gleichbehandlungsbeauftragten Der Gleichbehandlungsbeauftragte nahm im Berichtszeitraum an Verbandsveranstaltungen teil und hat sich hierdurch über die aktuellen Entwicklungen im

8 8 Entflechtungsumfeld informiert und fortgebildet. Ebenfalls hat sich der Gleichbehandlungsbeauftragte über Veröffentlichungen fortgebildet. 5. Weitere Aktivitäten des Gleichbehandlungsbeauftragten Der Gleichbehandlungsbeauftragte hat sich während des Berichtszeitraums im Rahmen von Audits über die Abläufe innerhalb der E.ON Global Commodities SE informiert und diese überprüft. Insbesondere wurde der Informationsfluss zwischen der E.ON Gas Storage GmbH und der E.ON Global Commodities SE im Rahmen der Risiko-Prozesse überprüft. Die Mitarbeiter wurden dabei nochmals auf die Anforderungen des EnWG zum informatorischen Unbundling hingewiesen.. Schwerpunkte waren hierbei gesetzliche Verpflichtungen wie der Bericht nach KonTraG und der Risikoprozess für konzernrelevante Risiken (Risiken, die aufgrund der Höhe Auswirkungen auf die Bilanz der E.ON Global Commodities SE bzw. die E.ON SE haben könnten). Die entsprechenden Stellen/Gremien wurden im Rahmen dieser Überprüfungen über die Anforderungen des EnWG informiert und entsprechende Verhaltensregeln, wie z.b. Teilnahmebeschränkungen und Hinweise auf die Unbundlingvorschriften,, wurden abgesprochen. IV. Aufstellung der Lubmin-Brandov Gastransport GmbH als Netzbetreiber Die Lubmin-Brandov Gastransport GmbH tritt seit Inbetriebnahme der OPAL und damit seit dem als selbständiger Netzbetreiber für ihren 20%igen Miteigentumsanteil an der OPAL auf. Der Außenauftritt der vormals unter E.ON Ruhrgas Nord Stream Anbindungsleitungsgesellschaft mbh firmierenden Gesellschaft wurde bereits in 2011 geändert und seitdem kontinuierlich ausgebaut. Die Lubmin-Brandov Gastransport GmbH nimmt verschiedene Dienstleistungen primär von Unternehmen außerhalb der E.ON-Gruppe in Anspruch, z.b. für Dispatching, Instandhaltung und Wartung. Aus dem E.ON-Konzern werden im Wesentlichen kaufmännische und Personal-Dienstleistungen bezogen. Es haben sich keine Änderungen im Berichtszeitraum ergeben. Die Lubmin-Brandov Gastransport GmbH hat weiterhin eigene Geschäftsräume in Essen.

9 9 V. Wesentliche strukturelle Veränderungen im Verhältnis der E.ON Global Commodities SE zur E.ON Gas Storage GmbH im Berichtszeitraum Die E.ON Gas Storage GmbH ist bereits seit 2008 in einer über die damaligen gesetzlichen Anforderungen hinausgehenden und den aktuellen gesetzlichen Anforderungen entsprechenden Struktur organisiert, z.b. ist sie Eigentümerin sämtlicher Speicherassets, die vormals im Eigentum der E.ON Ruhrgas AG standen. Im Berichtszeitraum wurde die Selbständigkeit und Entscheidungsunabhängigkeit der E.ON Gas Storage im Verhältnis zur E.ON Global Commodities SE weiterhin sichergestellt. 1. Dienstleistungen Die Dienstleistungsbeziehungen zwischen der E.ON Gas Storage und der E.ON Global Commodities SE und anderer Gesellschaften im E.ON Konzern wurden im Rahmen der aufgabenbezogenen Arbeitsteilung innerhalb des Konzerns nur noch geringfügig angepasst. Insbesondere werden buchhalterische Tätigkeiten, IT- Dienstleistungen sowie Tätigkeiten des Personalbereichs und der Rechtsberatung durch andere Unternehmen im E.ON Konzern übernommen (sog. Center of Competence). Im Bereich der Rechtsberatung wurde durch organisatorische Maßnahmen dafür gesorgt, dass der zuständige Mitarbeiter keinerlei Beratungsaktivitäten im Bereich des Gashandels oder Vertriebs vornimmt. Die Dienstleistungsvereinbarungen enthalten jeweils Regelungen, die gesetzlichen Vorgaben, insbesondere die Vorgaben des EnWG zum Unbundling einzuhalten. Die einzelnen Dienstleistungsbeziehungen sind der Bundesnetzagentur offengelegt worden. 2. IT Das Dienstleistungskonzept IT sieht vor, dass alle E.ON-Konzerngesellschaften die Dienstleistungen der als eigene Konzerntochter der E.ON SE strukturierten E.ON Business Services GmbH (vormals E.ON IT) in Anspruch nehmen. Wesentliche Teile dieser E.ON Business Services-Tochter sind an externe Dienstleister ausgelagert. Bezogen auf den Geschäftsbereich der E.ON Gas Storage GmbH stehen die für das Speichergeschäft wesentlichen IT-Anwendungssysteme wie Gas-X Storage (kommerzielles Gasspeicher- und Kapazitätsmanagementsystem incl. Rechnungslegung und technischen Speicherstammdaten) oder das Speicherportal

10 10 (Speicherkapazitätsbuchungssystem für Kunden) explizit nur der E.ON Gas Storage GmbH zur Verfügung. Durch diese klare IT-Trennung, kann die E.ON Gas Storage GmbH den Schutz vor unberechtigtem Zugriff auf die relevanten Speicherinformationen in eigener Verantwortung weiterhin sicherstellen. Weitere für das Speichergeschäft relevante IT-Systeme werden in Dienstleistung von anderen E.ON-Konzerneinheiten erbracht, wobei die Einhaltung der Vertraulichkeitsverpflichtungen, insbesondere der Vorschriften des EnWG durch entsprechende vertragliche Vereinbarungen sichergestellt ist. Die IT-Zugriffsberechtigungen und das IT-Berechtigungskonzept auf das SAP- System werden auch weiterhin restriktiv gehandhabt. Die Zugriffsberechtigungen werden durch die E.ON Gas Storage vergeben (z.b. für HR Services im Rahmen des Dienstleistungsvertrages). Soweit notwendig werden der Gleichbehandlungskoordinator und der Gleichbehandlungsbeauftragte bei der Vergabe hinzugezogen. Der Gleichbehandlungsbeauftragte wird bei IT-Projekten oder bei Änderungen einbezogen, um die Unbundlinganforderungen korrekt umzusetzen. 3. Geschäftsräume Die E.ON Gas Storage GmbH sitzt in einem eigenen Teilgebäude mit eigenem Eingang und eigener Postadresse, das einige Kilometer vom Standort der E.ON Global Commodities SE, Standort Essen, entfernt lag. Der Standort Essen der E.ON Global Commodities SE wurde zudem mit dem Ende des Jahres 2014 komplett aufgelöst und die Aktivitäten wurden nach Düsseldorf verlegt. 4. Ausblick auf geplante Maßnahmen Darüber hinausgehend haben der Gleichbehandlungsbeauftragte der E.ON Global Commodities SE und der Gleichbehandlungskoordinator der E.ON Gas Storage GmbH sich im Berichtszeitraum auf einen Maßnahmenplan verständigt, der z.b. die Prüfung von einzelnen Prozessen auf Unbundlingkonformität zum Inhalt hat. Für 2015 ist insbesondere geplant, Präsenzschulungen der leitenden Angestellten sowohl der E.ON Global Commodities SE als auch der E.ON Gas Storage GmbH vorzunehmen und hierbei auf die besonderen Pflichten des Managements

11 11 hinzuweisen. Weiterhin soll die Umsetzung der IT Dienstleistungen im Fokus der Betrachtung stehen. Die geplanten und im Dezember 2014 bekannt gegebenen Umstrukturierungsmaßnahmen des E.ON-Konzerns werden nach heutigem Stand im Jahr 2015 keinerlei Auswirkungen auf die Organisation der E.ON Global Commodities SE und der E.ON Gas Storage GmbH haben. Ggf. wird es bereits 2015 geringfügige Änderungen bei den Dienstleistungsverträgen geben. Die weitere Entwicklung wird durch den Gleichbehandlungsbeauftragten in enger Zusammenarbeit mit dem Gleichbehandlungskoordinator begleitet. VI. Arbeitsrechtliche Sanktionen gegenüber Mitarbeitern Arbeitsrechtliche Sanktionen gegenüber Mitarbeitern wurden im Berichtszeitraum nicht ausgesprochen. Im Übrigen ist den Mitarbeitern der E.ON Global Commodities SE bekannt, dass Verstöße gegen das verbindlich geltende Gleichbehandlungsprogramm arbeitsrechtliche Konsequenzen nach sich ziehen können. Düsseldorf, den (Jörg Simmerling) Gleichbehandlungsbeauftragter der E.ON Global Commodities SE