CHECKLISTE FÜR DIE ERSTINSPEKTION DER WERKSEIGENEN PRODUKTIONSKONTROLLE NACH EN :2009+A1:2011 ALUMINIUM (EN :2008)

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1 CHECKLISTE FÜR DIE ERSTINSPEKTION DER WERKSEIGENEN PRODUKTIONSKONTROLLE NACH EN :2009+A1:2011 ALUMINIUM (EN :2008) Hersteller: Postleitzahl: Straße, Nr.: Telefon: Ansprechpartner: Internet: Auditor/Überwacher: Teilnehmer des Herstellers: Herstellungsort: Land: Fax: Durchwahl: Überwachungsdatum: Datum Weitere Teilnehmer: Herstellwerk (falls von Hersteller-Adresse abweichend) Zweitwerk PLZ Ort Straße, Nr. Auditart: Erstinspektion laufende Überwachung Überwachung wegen Änderungen FB-021-Rev Checkliste Erstinspektion-Aluminium Seite 1 von 14

2 Fragen / Anforderungen 1 Allgemeines Welcher Teil von EN 1090 wird für die Ausführung angewendet, und in welcher 1.1 Ausführungsklasse ist der Betrieb tätig Bemerkungen, Hinweise EN EN EXC 1 EXC 2 EXC 3 Begründung / Bewertung E Herstellungsumfang (auch im Rahmen von Untervergaben) Bemessung Produktion Schneiden EXC 4 Lochen Formgeben 1.2 Schweißen Wärmebehandlung Mechanisches Verbinden Oberflächenbehandlung Andere 1.3 Wer ist der Verantwortliche für die WPK Wie ist er in die Organisation eingebunden Verantwortlich: Vertreter: Organigramm, Verantwortungsmatrix Stellenbeschreibungen = Geschäftsführer siehe Anlage (jeweils: Vorname, Name, Geburtsdatum) 1.4 Sind die einschlägigen Normen bekannt und verfügbar Einzelbezug DIN-Taschenbücher Normen-Abonnement Erfüllt siehe Anlagen 1. Werden gegebenenfalls nationale Normen, Gesetze, Regelungen beachtet Bauordnungen Kantonalen Bauordnungen und - gesetze DVS-Richtlinien Nationale Anhänge Erfüllt siehe Anlagen 2 Spezieller Prozess Bemessung (siehe Tabelle B.1 aus EN , linke Spalte) Sollen Bemessungstätigkeiten 2.1 Bestandteil der Zertifizierung FB-021-Rev Checkliste Erstinspektion-Aluminium Seite 2 von 14

3 sein Bei Ja, FB-020- Checkliste-Bemessung ausfüllen 3. Ausführungsunterlagen und Dokumentation Durch wen werden die Bauteilspezifikationen erstellt 3.1 Auftraggeber (PPCS) Hersteller (MPCS) Auftraggeber und Hersteller keine Bewertung Werden alle en Informationen und technischen Anforderungen vor Beginn der Ausführungsarbeiten vereinbart und abschließend geregelt EN (4.1) EN (1.8) Zusatzangaben EN (Anhang A.1) Auswahlmöglichkeiten EN (Anhang A.2) Ausführungsklassen EN (4.1.2) EN (Anh. A) EN /NA (A.) Erfüllt 3.2 Anforderungen an die Funktionalität EN (4.1.1) Toleranzen EN (11.) Arbeitsschutz EN (Anh. K) 3.3 Werden Bauteile nach vorliegenden Bemessungen gefertigt EN 1999 (EC9) mit NA nein: Verfahren1 (Herstellerangaben zu Geometrie und Werkstoffen etc., für eine Berechnung durch Dritte) Verfahren 3a (Bauteil entspricht der Bauteilspezifikation des Auftraggebers) Die Angaben aus der Bemessung sind geeignet, für eine Fertigung nach EN Bemessung eingesehen es wird ausschließlich Verfahren1 bzw. 3a angewandt 3.4 Erfolgt eine geeignete Fertigungsplanung Erfüllt Projekt(e) eingesehen FB-021-Rev Checkliste Erstinspektion-Aluminium Seite 3 von 14

4 3. Sind die Unterlagen für die Fertigung ausreichend, um die Bauteilspezifikation zweifelsfrei umsetzen zu können EN (6.3.6) EN (4.1) EN (Anh. A) EN (1.8) Werden während der Arbeiten ausreichend Aufzeichnungen, hinsichtlich der Einhaltung von Toleranzen, als Beleg für das fertige Tragwerk gemacht. EN (4.2.4) z.b. Angaben zu Werkstoffen / Abmessungen Maße / Toleranzen Schweißnahtangaben / Abnahmekriterien (EN / ISO 10042) Prüfanforderungen (ZfP) Anforderungen an eine Oberflächenbehandlung mechanische Verbindungsmittel Überprüfung der Einhaltung von Toleranzen andere: Kontrolle der Schweißarbeiten (siehe 4.) Erfüllt Projekt(e) eingesehen Projekt aus 3. Erfüllt siehe Anlagen 3.6 Kontrolle der mechanischen Verbindungen (siehe 7.) Überprüfung von Beschichtungen, Anodisationen und Passivierungen (siehe 10.) 3.7 Werden die Aufzeichnungen für die in der WPK angegebene Dauer aufbewahrt EN 1090 (6.3.1) ProdHaftG ( 13) BauPVO (Art. 11) Aufbewahrung 10 Jahre Archiv in Papierform Archiv in Dateiform Erfüllt siehe Anlagen 4. Schweißen Werden die Anforderungen überprüft bzw. festgelegt EN ISO (.2) EN ISO (.2) EN ISO (.) 4.1 Gibt es Überprüfung der technischen Anforderungen EN ISO (.3) EN ISO (.3) EN ISO (.) nein ja, nicht schriftlich schriftlich Verfahren geeignet für: EXC 1 EXC 2 EXC 3 und Werden Schweißarbeiten untervergeben Wie wird die Eignung der Unterlieferanten festgestellt bei nein, weiter mit 4.6 Unterlieferant(en) müssen Auswahlverfahren geeignet FB-021-Rev Checkliste Erstinspektion-Aluminium Seite 4 von 14

5 Anforderungen erfüllen: EN Anmerkung: ISO 3834 Teil ISO Welche Unterlagen werden dem Unterlieferanten zur Verfügung gestellt Beispiele: Ausreichend: Wareneingangskontrolle Werden Schweißarbeiten selbst durchgeführt Wer ist/sind die verantwortliche(n) Schweißaufsichtsperson(en) Dokumentationsprüfung (CE) Sichtprüfung ZfP nach EN (Tab L.2 / L.3) bei nein, weiter mit. Verantwortlich: Vertreter: 4.7 Unterstützung: Welche Qualifikation(en) hat/haben die verantwortliche(n) Schweißaufsichts-person(en) (Erforderliche Level (B, S, C) je nach EXC, Werkstoff und Abmessungen, EN (Tab. 14 / 1) (jeweils: Vorname, Name, Geburtsdatum, Qualifikation) IWE/EWE/SFI, Anzahl: IWT/EWT/ST, Anzahl: IWS/EWS/SFM, Anzahl: ohne Qualifikation (EXC1) andere Qualifikation: Anzahl angemessen Qualifikation angemessen 4.8 DVS Schweißaufsicht Aluminium Abweichendes: Fachgespräch geführt (siehe FB-42) FB-021-Rev Checkliste Erstinspektion-Aluminium Seite von 14

6 4.9 Ist die verantwortliche Schweißaufsichtsperson bevollmächtigt, um notwendige Maßnahmen im Sinne der EN ISO veranlassen zu können und sind seine Aufgaben und Verantwortungen festgelegt Benennung liegt vor Weisungsbefugnis liegt vor Geschäftsleitung unterstellt Verantwortungsmatrix bekannt durch Aushang / Intranet Stellenbeschreibung Vertrag (externe SAP) SAP = GF 4.10 Sind ausreichend Schweißer/ Bediener vorhanden und durch geeignete Prüfungen qualifiziert Prozess Werkstoff Anzahl geprüfter Schweißer Anzahl der Schweißer/ Bediener angemessen Qualifikation angemessen Welche Werkstoffe werden schweißtechnisch verarbeitet Welche Schweißprozesse werden angewendet Liegen Schweißanweisungen (WPS) für die angewendeten Schweißverfahren vor Wie werden diese Schweißverfahren qualifiziert EN (Tab. 12 und 13) andere 131 (MIG) 141 (WIG) weitere Ja Nein, fehlt für Prozess: 111 (E-Hand) 13 (MAG) 141 (WIG-Stahl) weitere ohne Qualifizierung (EXC 1) EN ISO1612 (nur EXC 2) EN ISO1613 EN ISO EN ISO14 FB-021-Rev Checkliste Erstinspektion-Aluminium Seite 6 von 14

7 4.1 Sind Arbeitsprüfungen nach EN (7.4.2) EN ISO 14 (14) und vorhanden nicht Verfahren wurde zuletzt vor Auswahl angewendet und vorhanden, nicht vorhanden 4.16 Werden neben Schweißanweisungen auch Arbeitsanweisungen angewendet 4.17 Wie werden Überwachungen und Prüfungen vor, während und nach dem Schweißen durchgeführt EN (12.4) Verfahrensanweisung: 4.18 Wer führt die Sichtprüfungen der Schweißverbindungen durch Ist das Personal für Sichtprüfungen nach 4.18 geeignet Schweißer Schweißaufsicht ausschließlich Schweißaufsicht (Stichproben) andere: Unterweisung Schulung / Ausbildung Sehtest Die SAP hat eine Schweißnaht im Rahmen des Audits bewertet Ergänzende zerstörungsfreie Prüfung von Schweißverbindungen Von wem werden die für ZfP anzuwendenden Verfahren ausgewählt EN ( ) Verantwortlich: (Vorname, Name, Geburtsdatum, Qualifikation).1 akkreditierter Dienstleister.2 Werden Prüfverfahren (zusätzlich zur direkten Sichtprüfung) angewendet EN 473 Stufe 3 EN ISO 9712 Stufe 3 Nein (weiter bei 6.) nur durch externe Prüfer (nur.3 beantworten ) Eindringprüfung (PT) FB-021-Rev Checkliste Erstinspektion-Aluminium Seite 7 von 14

8 .3 Ist das ausführende Personal für zerstörungsfreie Prüfungen ausreichend qualifiziert EN ( ) Durchstrahlungsprüfung (RT) Ultraschallprüfung (UT) sonstige akkreditierter Dienstleister EN ISO 9712 / EN 473 Stufe:.4. Sind die vorhandenen Prüfeinrichtungen für ZfP Prüfungen geeignet Wie werden die Prüfeinrichtungen überwacht Qualifikation bei eigenen Prüfpersonal beifügen siehe Anlage z.b. Prüfmittelliste intern / extern.6 Liegen Verfahrensbeschreibungen für die Prüfungsausführung vor.7 Wie werden Ergebnisse der Prüfungen dokumentiert Prüfprotokolle Checklisten handschriftlich 6. Wärmebehandlung / Thermisches Schneiden Werden Wärmebehandlungen 6.1 untervergeben bei nein, weiter mit 6.3 Wie wird die Eignung der Unterlieferanten festgestellt 6.2 Unterlieferant(en) müssen Anforderungen erfüllen: EN ISO 3834 Teil ISO 9001 Auswahlverfahren geeignet Anmerkung 6.3 Werden Wärmenachbehandlungen selbst durchgeführt EN (7..16 und 6.) Nein (weiter mit 6.8) Wärmebehandlung nach dem Schweißen vollständige Wärmebehandlung FB-021-Rev Checkliste Erstinspektion-Aluminium Seite 8 von 14

9 6.4 Wer ist für die Durchführung von Wärmebehandlungsmaßnahmen verantwortlich Verantwortlich: Vertreter: Qualifikation angemessen 6. Werden Wärmenachbehandlungen nach schriftlichen Anweisungen durchgeführt (jeweils: Vorname, Name, Geburtsdatum, Qualifikation) Verfahrensanweisung: 6.6 Wie werden durchgeführte Wärmebehandlungen dokumentiert Protokolle Checklisten handschriftlich 6.7 Ist das Verfahren qualifiziert EN (7.7) EN ISO Wird bei thermischen Schnitten die Wärmeeinflusszone (WEZ) vollständig abgetragen Werden thermische Schnitte untervergeben Wie wird die Eignung der Unterlieferanten festgestellt bei ja, weiter mit 7. bei nein, weiter mit 6.11 Unterlieferant(en) müssen Anforderungen erfüllen: Verfahrensprüfung vorhanden Anmerkung Auswahlverfahren geeignet Anmerkung 6.11 Werden thermische Schnitte selbst ausgeführt EN (6.4 / 6.6) (CPQR) Nein (weiter mit 7.) ja 6.12 Durch wen wird die Eignung thermischer Schneidprozesse geprüft Name: (Vorname, Name, Geburtsdatum) Qualifikation: Qualifikation angemessen Externe Prüfstelle: FB-021-Rev Checkliste Erstinspektion-Aluminium Seite 9 von 14

10 6.13 Liegen Verfahrensprüfungen / - protokolle vor Schnittfläche (EN ISO 9013) CPQR 7 Fügen mit mechanischen Verbindungsmitteln Wird Fügen mit mechanischen 7.1 Verbindungsmitteln untervergeben 7.2 Wie wird die Eignung der Unterlieferanten festgestellt bei nein, weiter mit 7.3 Unterlieferant(en) müssen Anforderungen erfüllen: EN ISO 9001 Auswahlverfahren geeignet Anmerkung Wird Fügen mit mechanischen Verbindungsmitteln selbst ausgeführt Wer ist für die Überwachung der ausgeführten, mechanischen Verbindungen verantwortliche Person Nein (weiter mit 8.) nicht planmäßig vorgespannte Schraubverbindungen : Verantwortlich: Vertreter: 7. Ist das Personal für die Ausführung von mechanischen Verbindungen ausreichend eingewiesen und qualifiziert (jeweils: Vorname, Name, Geburtsdatum, Qualifikation) Qualifikation Facharbeiter 7.6 Liegen Verfahrensbeschreibungen vor Verfahrensanweisung: 7.7 Wie werden die hergestellten Verbindungen geprüft Sichtprüfung 7.8 Wie werden die Ergebnisse der Prüfungen dokumentiert Checklisten handschriftliche Dokumentation FB-021-Rev Checkliste Erstinspektion-Aluminium Seite 10 von 14

11 7.9 Werden Verfahrensqualifikationen durchgeführt EN (Anh. D) Nein (nicht ) Ja Verfahrensanweisung: Werden Klebverbindungen ausgeführt (EN /NA: in Deutschland nicht zugelassen) EN (8.6 / 12.6) Sind Anforderungen an das Kurz- und Langzeitverhalten von Klebstoffen festgelegt bei nein, weiter mit 8. keine Bewertung 8. Korrosionsschutz / Oberflächenbehandlung Welche Eigene Unter- Ausführung vergabe Oberflächenbehandlungen werden ausgeführt bzw. anodische Oxidation EN ISO 799 untervergeben Organische Beschichtung 8.1 ISO Pulverbeschichten DIN 633 Werden Oberflächenbehandlungen selbst ausgeführt, bitte FB-04-Korrosionsschutz ausfüllen Wer ist Verantwortlicher für die Oberflächenbehandlungen Verantwortlich: 8.2 Vertreter: (jeweils: Vorname, Name, Geburtsdatum) 8.3 Wie wird die Eignung der Unterlieferanten festgestellt / welche Anforderungen werden an den Unterlieferanten gestellt ISO 9001 (EN ISO ) Gütezeichen: 8.4 Wareneingangskontrolle Sichtprüfung Schichtdickenmessung FB-021-Rev Checkliste Erstinspektion-Aluminium Seite 11 von 14

12 9. Betriebliche Einrichtungen 9.1 Sind die Produktionseinrichtungen für die Ausführung von tragenden Stahlbauteilen für den Herstellumfang ausreichend und geeignet Software Schweißtechnik Fertigungsmaschinen Wärmebehandlung mechanische Verbindungen Krane und Handhabungseinrichtungen PSA und Sicherheitseinrichtungen Oberflächenbehandlung Ausreichend und geeignet Einrichtungsliste: 9.2 Werden die Einrichtungen regelmäßig geprüft und gewartet EN (6.3.3) Verfahrensanweisung: Wartungsplan: Ausreichend 9.3 Sind die vorhandenen Wäge-, Mess- und Prüfmittel für die im Herstellumfang nach EN geforderten Überprüfungen ausreichend und geeignet Maßband, Metermaß Messschieber Lasermessmittel a-maß Messgerät ergänzende ZfP Schichtdickenmessgerät Temperaturmessgerät Winkel, Wasserwaage andere Ausreichend Prüfmittelliste: 9.4 Werden Wäge- Mess- und Prüfmitteln regelmäßig kalibriert bzw. verifiziert EN (6.3.3) Verfahrensanweisung: Intervalle und Verfahren ausreichend 10. Konstruktionsmaterialien Werden Konstruktionsmaterialien mit Prüfbescheinigungen nach 10.1 EN bestellt. DIN EN (.2) 2.2 (EXC1) 3.1 (EXC 2 / 3 / 4) weitere: 10.2 Findet eine Wareneingangskontrolle statt Verfahrensanweisung FB-021-Rev Checkliste Erstinspektion-Aluminium Seite 12 von 14

13 10.3 Kennzeichnung / Identifizierung und Rückverfolgbarkeit EN (.2) Verfahrensanweisung Verfahren geeignet für: EXC 1 EXC 2 EXC 3 und Lagerung der Konstruktionsmaterialien (Auch die vom Kunden beigestellten) EN (6.3) Im Freien Trocken in einer Halle Getrennt nach Werkstoffen Materiallager vorhanden Farblager vorhanden andere 11 Nichtkonforme Produkte (Mangelnde Übereinstimmung und Korrekturmaßnahmen) Sind Maßnahmen festgelegt, wie bei mangelnder Übereinstimmung mit Verfahrensanweisung 11.1 festgelegten Anforderungen verfahren wird 11.2 EN (6.3.8) EN (12.7) Werden Abweichungsberichte erstellt Formblatt: Beispiel oder Muster eingesehen 12 Produktbewertung (Leistungsmerkmale nach Tabelle ZA.1) Deklarierte Eigenschaften im Toleranzen für Maße Rahmen der CE-Kennzeichnung und Form Schweißeignung Bruchzähigkeit / Schlagfestigkeit Tragfähigkeit Verformung im Grenzzustand der 12.1 Gebrauchstauglichkeit Ermüdungsfestigkeit Feuerwiderstand Brandverhalten Freisetzung von Cadmium und radioaktiver Strahlung Dauerhaftigkeit Hinweis Forderungen aus Bauproduktenverordnung 12.2 und Bauproduktengesetz CE-Kennzeichnung und Leistungserklärung für Projekt(e) eingesehen: Muster eingesehen (nur bei Erstinspektion) Wurde besprochen: FB-021-Rev Checkliste Erstinspektion-Aluminium Seite 13 von 14

14 13 Umgang mit Zertifikaten und Beschwerden Hinweis Gab es oder gibt es im Zusammenhang mit der Zertifizierung Beschwerden Dritter sind durch den Hersteller zu beachten! Zertifikate dürfen nur Komplett und nicht auszugsweise wieder gegeben werden. Die vertraglichen Regelungen von Metall Zert sind zu beachten. nicht zutreffend, da Erstinspektion Wurde besprochen: Wenn ja, welche: E = Ergebnis: 0 = nicht zutreffend, 1 = erfüllt, 2 = nicht kritische Abweichung, 3 = kritische Abweichung (Dokumente sind nachzureichen), 4 = kritische Abweichung (Nachaudit ), = keine Bewertung FB-021-Rev Checkliste Erstinspektion-Aluminium Seite 14 von 14