Im Handels-, Genossenschafts- oder Vereinsregister eingetragener Name mit Rechtsform

Transkript

1 Industrie- und Handelskammer Aachen Finanzanlagenvermittlerregister Theaterstr Aachen Antrag auf Erteilung einer Erlaubnis nach 34 h Abs. 1 Gewerbeordnung (GewO) als Honorarfinanzanlagenberater und auf Eintragung in das Vermittlerregister nach 11a Gewerbeordnung Antragstellerin juristische Person: AG, GmbH, UG (haftungsbeschränkt) Angaben zum Unternehmen: Im Handels-, Genossenschafts- oder Vereinsregister eingetragener Name mit Rechtsform Registergericht und Registernummer Anschrift der Hauptniederlassung Straße, Hausnummer PLZ Ort Telefon Fax Gewerbliche Niederlassungen in den letzten 5 Jahren: (von - bis, Straße, Hausnummer, PLZ, Ort): 1

2 Angaben zum gesetzlichen Vertreter (alle gesetzlichen Vertreter aufführen, ggf. Anlage verwenden) Name Vorname(n) Geburtsdatum Geburtsname (nur bei Abweichung vom Familiennamen) Geburtsort Staatsangehörigkeit Anschrift der Wohnung des gesetzlichen Vertreters Straße, Hausnummer PLZ Ort Telefon Fax Hauptwohnsitze in den letzten 5 Jahren: (von - bis, Straße, Hausnummer, PLZ, Ort): Stellen Sie eine/n Betriebsleiter/in ein oder wird eine Zweigstelle Ihres Betriebes von einem/einer Beauftragten geleitet? Nein Ja Falls ja, bitte Name, Vorname und Wohnanschrift angeben: Angaben zum Umfang der Erlaubnis Beantragt wird die Erlaubnis nach 34 h Abs. 1 S. 1 GewO i.v.m. 24 f Abs. 1 S. 1 GewO für folgende Kategorien: Anteilen oder Aktien an inländischen offenen Investmentvermögen, offenen EU- Investmentvermögen oder ausländischen offenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagengesetzbuch vertrieben werden dürfen, Anteilen oder Aktien an inländischen geschlossenen Investmentvermögen, geschlossenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen geschlossenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagengesetzbuch vertrieben werden dürfen, Vermögensanlagen im Sinne des 1 Abs. 2 des Vermögensanlagengesetzes (VermAnlG) Die Erlaubnis kann auf eine oder mehrere Kategorien beschränkt werden. 2

3 Angaben zu Zuverlässigkeit und Vermögensverhältnissen Angaben zu anhängigen Straf-, Bußgeld- oder Gewerbeuntersagungsverfahren in den letzten fünf Jahren: Ist gegen einen gesetzlichen Vertreter der Antragstellerin ein Strafverfahren anhängig? ja nein Wird gegen die Antragstellerin oder einen gesetzlichen Vertreter des Antragstellers ein Bußgeldverfahren wegen Verstößen bei einer gewerblichen Tätigkeit betrieben? ja nein Ist gegen die Antragstellerin oder eine/n gesetzliche/n Vertreter/in ein Gewerbeuntersagungsverfahren anhängig? ja nein Wenn vorstehend ja, bei welcher Staatsanwaltschaft, welchem Gericht oder welcher Behörde? Angaben zu den Vermögensverhältnissen Ist über das Vermögen der Antragstellerin ein Insolvenzverfahren eröffnet ja nein oder die Eröffnung mangels Masse abgelehnt worden? ja nein Hat die Antragstellerin eine eidesstattliche Versicherung abgegeben ja nein oder liegt eine entsprechende Haftanordnung vor? ja nein Angaben zu gewerberechtlichen Erlaubnisverfahren Wurde für die Antragstellerin bereits bei einer anderen Stelle ein Antrag auf Erlaubnis nach 34 h Abs. 1 GewO gestellt? nein ja Falls ja, bei welcher Stelle Ist die Antragstellerin bereits im Besitz einer weiteren Erlaubnis zur Ausübung einer gewerblichen Tätigkeit (z. B. nach 34c/34d/34e/34f GewO) oder wurde eine solche Erlaubnis beantragt? nein ja Falls ja, welche Erlaubnis, Ausstellungsdatum und zuständige Behörde: 3

4 Beantragt wird die Eintragung in das Vermittlerregister nach 11 a GewO und die Erteilung einer Registernummer für folgende Kategorien: Anteilen oder Aktien an inländischen offenen Investmentvermögen, offenen EU- Investmentvermögen oder ausländischen offenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagengesetzbuch vertrieben werden dürfen, Anteilen oder Aktien an inländischen geschlossenen Investmentvermögen, geschlossenen EU-Investmentvermögen oder ausländischen geschlossenen Investmentvermögen, die nach dem Kapitalanlagengesetzbuch vertrieben werden dürfen, Vermögensanlagen im Sinne des 1 Abs. 2 des Vermögensanlagengesetzes (VermAnlG) Sind Sie als geschäftsführender Gesellschafter in einer Personenhandelsgesellschaft (KG, OHG) tätig? Ja Nein Angaben zur Personenhandelsgesellschaft (KG, OHG) Im Handelsregister eingetragener Name Handelsregistergericht und -nummer: Straße, Hausnummer: PLZ: Ort: _ Telefon: Telefax: Für die Bearbeitung des Antrags habe ich folgende Unterlagen im Original beigefügt/beantragt: Polizeiliches Führungszeugnis zur Vorlage bei einer Behörde, auch für Betriebsleiter soweit vorhanden (Belegart O, wird direkt an die IHK gesandt); nicht älter als drei Monate Auskunft aus dem Gewerbezentralregister, auch für Betriebsleiter soweit vorhanden; nicht älter als drei Monate Unbedenklichkeitsbescheinigung des Finanzamtes, auch für Betriebsleiter soweit vorhanden; nicht älter als drei Monate Auszug aus dem Schuldnerverzeichnis des zentralen Vollstreckungsportals (seit dem im Internet abrufbar unter nicht älter als drei Monate Auszug aus dem Insolvenzregister der/des Amtsgerichte/s, in dessen Bezirk ein Wohnsitz in den letzten fünf Jahren bestanden hat; nicht älter als drei Monate Bescheinigung über den Bestand einer Berufshaftpflichtversicherung nach 34 h GewO Sachkundenachweis für Finanzanlagenvermittler durch Vorlage einer beglaubigten Kopie a) einer gleichgestellten Berufsqualifikation oder b) der erfolgreich abgelegten Sachkundeprüfung. 4

5 Beachten Sie bitte: Über die Gebühren für die Bearbeitung des Erlaubnisantrags und die Gebühr für die Registrierung ergeht ein gesonderter Gebührenbescheid. Die Erteilung der Erlaubnis ersetzt nicht die Gewerbeanzeige gemäß 14 GewO. Die Ausübung der Tätigkeit nach 34 h Abs. 1 GewO ohne Erlaubnis stellt eine Ordnungswidrigkeit dar, die mit einer Geldbuße geahndet werden kann. Für Nicht-EU-Bürger: Bitte beachten Sie, dass aufenthaltsrechtliche Fragen von der IHK nicht geprüft werden. Bitte wenden Sie sich diesbezüglich an die zuständige Ausländerbehörde. Datenschutzrechtlicher Hinweis: Die erfragten personenbezogenen Daten werden zur weiteren Bearbeitung benötigt. Ihre Erhebung erfolgt gemäß 13 Bundesdatenschutzgesetz, den einschlägigen landesrechtlichen Datenschutzvorschriften und 34 h GewO. Ich versichere die Richtigkeit der vorstehenden Angaben. Ort/Datum Unterschrift 5