Merkblatt zum Kundenfragebogen

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1 Merkblatt zum Kundenfragebogen Das Ziel unseres Kundenfragebogens ist es, die uns nach dem Geldwäschegesetz (GWG) auferlegten Pflichten zu erfüllen und die erforderlichen Angaben zur Identität unseres Kunden einzuholen. Unsere Kunden treffen hierbei gesetzliche Mitwirkungspflichten gemäß 4 Abs. 6 GWG: Der Vertragspartner hat dem Verpflichteten die zur Erfüllung der Pflichten gemäß den vorstehenden Absätzen notwendigen Informationen und Unterlagen zur Verfügung zu stellen und sich im Laufe der Geschäftsbeziehung ergebende Änderungen unverzüglich anzuzeigen. Der Vertragspartner hat gegenüber dem Verpflichteten offenzulegen, ob er die Geschäftsbeziehung oder die Transaktion für einen wirtschaftlich Berechtigten begründen, fortsetzen oder durchführen will. Mit der Offenlegung hat er dem Verpflichteten auch die Identität des wirtschaftlich Berechtigten nachzuweisen. Wirtschaftlich Berechtigte: Wir sind als Immobilienmakler gesetzlich dazu verpflichtet, u.a. Angaben über die hinter unserem Kunden stehenden natürliche(n) Person(en) (= wirtschaftlich Berechtigte) zu erheben. Wirtschaftlich Berechtigter ist gemäß 1 Abs. 6 GWG jede natürliche Person, auf deren Veranlassung eine Transaktion letztlich durchgeführt oder eine Geschäftsbeziehung letztlich begründet wird. Dies bedeutet, dass eine juristische Person niemals wirtschaftlich Berechtigter sein kann. Zur Erfüllung dieser Identifizierungspflicht müssen wir uns demnach die Namen der Person(en), auf deren Veranlassung die Transaktion letztlich durchgeführt oder die Geschäftsbeziehung letztlich begründet wird, nennen und bestätigen lassen. Namen der Person(en), auf deren Veranlassung die Transaktion letztlich durchgeführt wird oder die Geschäftsbeziehung letztlich begründet wird und/oder Namen der Person(en), die mittelbar oder unmittelbar mehr als 25 % der Kapitalanteile an dem Kunden hält/halten und/oder Namen der Person(en), die mehr als 25 % der Stimmrechte mittelbar oder unmittelbar kontrolliert/ kontrollieren und/oder Namen der Person(en), die als Begünstigte(r) mit 25 % oder mehr des Vermögens des in Rechtsform einer Stiftung o.ä. organisierten Kunden eingesetzt ist/sind und/oder Namen der Person(en), die als Treugeber handelt/handeln oder auf sonstige Weise 25% oder mehr des Vermögens kontrolliert/kontrollieren und/oder Namen der Person(en), zu deren Gunsten das Vermögen hauptsächlich verwaltet wird, sofern ein Begünstigter noch nicht feststeht und/oder Namen der Person(en), die 25 % oder mehr des Vermögens kontrolliert/kontrollieren bzw. beherrschenden Einfluss auf die Vermögensverwaltung oder Ertragsverteilung ausübt/ausüben. Sofern Stimmrechte und Kapitalanteile abweichen, ist beides getrennt darzustellen.

2 Ist der Kunde eine BGB-Gesellschaft, so sind alle unmittelbar hinter der Gesellschaft stehenden natürlichen Personen (Gesellschafter) - unabhängig vom prozentualen Anteil ihres Anteilbesitzes oder ihrer Stimmrechte/Kontrollmöglichkeiten - zu dokumentieren (beispielsweise durch Auszug aus Gesellschaftsvertrag). Ausnahmen: Bei folgenden Konstellationen sind soweit die Maßgaben des 6 GWG nicht vorliegen, Angaben zu den wirtschaftlich Berechtigte nichterforderlich: Kunde / Vertragspartner ist eine an der Börse eines regulierten Marktes, die den Transparenzanforderungen der EU entspricht, notierte Aktiengesellschaft; Kunde /Vertragspartner ist eine Tochtergesellschaft innerhalb einer Konzernstruktur, bei der die Beteiligungsgrenze einer natürlichen Person von 25 % nicht überschritten wird und bei der die Konzernmutter an der Börse eines regulierten Marktes notiert ist; Kunde / Vertragspartner ist ein in der EU oder vergleichbarem Drittstaat ansässiges Kreditinstitut; Kunde / Vertragspartner ist ein in der EU oder vergleichbarem Drittstaat ansässiges Lebensversicherungsunternehmen; Kunde / Vertragspartner ist eine Kapitalanlagegesellschaft im Sinne des 17 Abs. 1 KAGB 1 ; Kunde / Vertragspartner ist eine deutsche Behörde bzw. Anstalt/Körperschaft des öffentlichen Rechts oder Kunde / Vertragspartner ist eine EU-Behörde In diesen Fällen benötigen wir lediglich einen Nachweis über das Vorliegen eines dieser Ausnahmetatbestände. Politisch exponierte Personen: Politisch exponierte Personen (kurz: PEP) sind natürliche Personen, die ein wichtiges öffentliches Amt ausüben oder ausgeübt haben, oder ein unmittelbares Familienmitglied dieser Person oder eine ihr bekanntermaßen nahestehende Person. Personen, die ein wichtiges öffentliches Amt ausüben oder ausgeübt haben, sind beispielsweise Regierungschefs, Minister, Staatssekretäre, Parlamentsmitglieder, Mitglieder von obersten Gerichten, Mitglieder der Rechnungshöfe oder der Vorstände von Zentralbanken, Botschafter, hochrangige Amtsträger der Streitkräfte oder Mitglieder der Verwaltungs-, Leitungs- oder Aufsichtsorgane staatlicher Unternehmen. Die Staatsangehörigkeit dieser Person(en) ist dabei unerheblich. 1 Kapitalanlagegesetzbuch Seite 2

3 Bitte zurücksenden an: Nürnberger Grund Immobilien / Nürnberger Grund Handelsimmobilien Fürther Straße 36 D Nürnberg info@nuernberger-grund.de Auskunft nach 4 Absatz 6 GWG für jur. Personen bzw. Personengesellschaften I. Identifizierung des Vertragspartners Firmierung/ Name Rechtsform & Registernummer Anschrift des Sitzes/ Hauptniederlassung (Straße, Postleitzahl, Stadt, Land) Branche & Geschäftszweck der angestrebten Geschäftsbeziehung Auszug aus einem vergleichbaren amtlichen Register oder Verzeichnis bei. Mitglied des Vertretungsorgans/ gesetzliche(r) Vertreter 1) Name und Vorname der Mitglieder des Vertretungsorgans oder des/der gesetzlichen Vertreter(s) 2) Firmierung/Name Natürliche Person weiter unter 1) Juristische Person weiter unter 2) Rechtsform & Registernummer Anschrift des Sitzes/ Hauptniederlassung Postleitzahl, Stadt, Land Auszug aus einem vergleichbaren amtlichen Register oder Verzeichnis des Mitglieds des Vertretungsorgans bzw. des gesetzlichen Vertreters bei. Seite 3

4 Handelt es sich bei der Gesellschaft um eine Konzerngesellschaft? ja nein Wenn JA, nennen Sie bitte den Namen der Obergesellschaft/ Muttergesellschaft: Ist die Gesellschaft oder eine Obergesellschaft an einer Börse notiert? ja nein Wenn JA,Firmierung der börsennotierten Gesellschaft: Name und Ort der Börse: ISIN 2 II. Informationen über den/die wirtschaftlich Berechtigten 2 Handeln Sie auf Veranlassung einer anderen Person (natürliche oder juristische), indem Sie diese Geschäftsbeziehung eingehen. ja nein Wenn JA,nennen Sie bitte Name(n) und Vorname(n) der natürlichen Person(en) bzw. des/der wirtschaftlich Berechtigten, die hinter der veranlassenden Person(en) stehen: Gibt es natürliche Personen, die direkt oder indirekt mehr als 25 % der Gesellschaftsanteile halten bzw. kontrollieren oder hauptsächlich Begünstigte 3 sind? ja nein Wenn JA, nennen Sie bitte Name(n) und Vorname(n) dieser Person(en) (bitte ggf. Beiblatt verwenden): Auszug aus einem vergleichbaren amtlichen Register oder Verzeichnis des Mitglieds des Vertretungsorgans bzw. des gesetzlichen Vertreters bei. 1 International Securities Identification Number. 2 Bitte beachten Sie das beigefügte Merkblatt zum Kundenfragebogen, welches Einzelheiten zum wirtschaftlichen Berechtigten erläutert und Ausnahmetatbestände bei vereinfachten Sorgfaltspflichten darstellt. 3 Begünstigter einer fremdnützigen Gestaltung. Seite 4

5 III. Politisch exponierte Personen (PEP) 4 Ist oder war einmitglied des Vertretungsorgans des Vertragspartners bzw. einer der wirtschaftlich Berechtigten oder deren unmittelbare Familienmitglieder bzw. ihnen nahestehende Personen eine PEP? z.b. Politiker, Regierungsangestellter oder Minister? Bitte ggf. Beiblatt verwenden. Wenn JA, nennen Sie bitte Name(n) und Vorname(n) dieser Person(en), Ja Nein die Bezeichnung und Dauer des ausgeübten öffentlichen Amtes sowie gemäß 6 Abs. 2 Nr. 1 Satz 4 b) GWG die Herkunft der Vermögenswerte, die im Rahmen dieser Geschäftsbeziehung/Transaktion eingesetzt werden: IV. Anlagenverzeichnis und sonstige Bemerkungen Anlagen (bitte genaue Bezeichnung): Mir ist bekannt, dass ich nach 4 Abs. 6 GWG bezüglich der Einholung der hier angefragten Informationen gesetzlichen Mitwirkungspflichten unterliege und gesetzlich verpflichtet bin, im Laufe der Geschäftsbeziehung auftretende Änderungen der o.g. Angaben unverzüglich anzuzeigen. 5 Ort, Datum Name in Druckbuchstaben Funktion/Position Unterschrift/ Firmenstempel 4 Bitte beachten Sie das beigefügte Merkblatt zum Kundenfragebogen mit Erläuterungen zum Begriff der politisch exponierten Person. 5 Bitte beachten Sie das beigefügte Merkblatt zum Kundenfragebogen mit Erläuterungen zu Ihren gesetzlichen Mitwirkungspflichten Seite 5